证券从业资格考试基础模拟题三及复习资料

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1、基础模拟题三基础模拟题三 （一）（一）单项选择题单项选择题（以下各小题所给出的（以下各小题所给出的 4 4 个选项中，个选项中，只有一项只有一项 最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内） 1.涉及证券市场的法律、法规分为（）层次。 A1 个 B2 个 C3 个 D4 个 2.新修改的中华人民共和国公司法于（）起施行。 A2006 年 1 月 1 日 B2006 年 7 月 1 日 C2005 年 1 月 1 日 D2005 年 7 月 1 日 3.无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（） 。 A停业整顿 B托管，接管 C行政重组

2、D撤销 4.公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员 或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地 位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的 重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为是（ ） 。 A证券市场中的操纵市场 B欺诈客户行为 C内幕交易 D信息滥用 5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、 行政法规以及中国 证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 （）日内向中国证券业协会报告。 A3 B5 C7 D10 6.证券进入市场的顺序形成的结构关系体现的是证券市场的 （） 。 A.层次结构 B. 内部结构 C. 交易场所结构 D.

3、外部结构 7.1918 年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交 易所。 A. 北平证券交易所 B.青岛市物品证券交易 所 C. 天津市企业交易所 D. 上海证券物品交易所 8.将收益用于指定的社会公益事业的基金是（） 。 A. 公司基金 B. 社保基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金 9.证券可用以证明（） 。 A持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益 B持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的收益 C持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定 的利息 D经纪人有权依法取得应有的收益 10.狭义的有价证券是指（） 。 A. 商品证券 B. 货币证券 C. 资本

4、证券 D. 公司证券 11.由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券是（） 。 A. 政府证券 B. 公司证券 C. 上市证券 D. 公募证 券 12.中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（） 。 A. 2001 年 B. 2002 年 C. 2003 年 D. 2004 年 13.（）年世界上第一个股票交易所成立于阿姆斯特丹。 A. 1602 B. 1603 C. 1604 D. 1605 14.股份公司的资本划分为（） ，每一份金额相等。 A. 股份 B.股票 C. 合同 D. 票据 15.股票是一种（） 。 A. 虚拟资本 B. 真实资本 C. 货币资本 D. 商品资本 16.永久性

5、是指股票所载有的有效性是始终不变的，应为它是一 种无限期的（） 。 A. 法律凭证 B. 权威凭证 C. 电子凭证 D. 书面凭证 17.可以认为，股票的未来股息收入、资本利得收入是股票的未 来收益，亦可称之为（） 。 A. 期值B. 现值C. 面值 D. 价格 18.我国公司法规定，发行无记名股票的公司公告会议召开 的时间、地点和审议事项应当股东大会会议召开前（） 。 A. 15 日 B. 20 日 C. 30 日 D. 25 日 19.普通股票与优先股票的共同点是（） 。 A. 股息率固定 B. 剩余资产分配优先 C. 享有公司额决策参与权 D. 代表了对公司的所 有权 20.股票的市场价

6、格是由（）来决定的。 A. 票面价值 B. 账面价值 C. 清算价值 D. 内在价值 21.下面的关于经济周期变动影响股价的环节正说的叙述是 （） 。 A. 经济周期公司利润增减股息增减投资者心理和投资 决策变化供求关系变化股价变化 B. 经济周期公司利润增减股息增减供求关系变化投 资者心理和投资决策变化股价变化 C. 经济周期股息增减公司利润增减投资者心理和投资 决策变化供求关系变化股价变化 D. 经济周期公司利润增减供求关系变化投资者心理和 投资决策变化股息增减股价变化 22. 1998 年, 美国财务会计准则委员会所发布的第 133 号会计 准则（）是首个具有重要影响的文件，该准则将金融

7、 衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。 A 金融工具：确认和计量B 衍生工具与避 险业务会计准则 C 衍生工具分类标准D 金融工具规范分类 标准 23 （）是指因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变 现所带来的风险。 A市场风险 B 信用风险 C流动性风险 D 结 算风险 24备兑权证通常由（）发行。 A投资银行B 商业银行 C 基础证券的发行人 D 交易所 25可转换债券的理论价值（） 。 A是按实际转换时转换成普通股的市场价格计算得出的价 值 B是将可转换债券视为一般的债券所具有的价值 C应为未来一系列债息收入与转换价值的现值 D应为未来一系列本息收入的现值 26 （）被

8、称为“中国资产证券化”元年。 A1992 年 B.1996 年 C.2005 年 D.2006 年 27. 关于认股权证论述不正确的是（） 。 A认股权证也称为股本权证 B. 认股权证一般由基础证券的发行人发行 C行权时不会增加股份公司的股本 D. 我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、 转配 股权证，就属于认股权证 28以股票方式派发的股息是（） A资本损益 B股息 C股票股息 D资本利得 29股票买入价与卖出价之间的差额是（） A现金股息 B股息 C股票股息 D资本利得 30以收益率为标的的美式招标，是（） A以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标 收益率作为中标者各自的

9、最终中标收益率，各中标者的 认购成本是不相同的 B以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的 最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的 C以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标 者的最终中标价，各中标者的认购价格是相同的 D以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后 中标价格，全体中标者的中标价格是相同的 31我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特 定对象发行证券的要求是累计超过（） A100 人 B200 人 C300 人 D400 人 32深圳证券交易所成立于（） A1989 年 B1990 年 C1991 年 D1992 年 33在证券交易所的交易系统

10、中，整个交易系统的核心是（） A交易大厅 B参与者交易业务单元 C交易席位 D交易主机 34对证券交易进行结算、交收和过户的系统是（） A交易系统 B结算系统 C交收系统 D过户系 统 35我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取 列入公司法定公积金的利润比例为（） A5% B10% C15% D20% 36 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得 的溢价款，应当列入（） A资本公积金 B现金股息 C股票股息 D资本 利得 37债券买入价与卖出价或买入价与到期还款额之间的差距是 （） A债息 B股息 C资本利得 D再投资收益 38投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（）

11、 A债息 B资本公积金 C资本利得 D再投资收 益 39会受到系统风险影响到的证券是（） A某一特定证券 B某一部分特定的证券 C少部分 证券 D所有证券 40证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以 及其他业务中的任何一项业 务，注册资本最低限额为人民币（） A2 亿元 B5000 万元 C1 亿元 D5 亿元 41证券监管机构根据( )和各项业务的( )，可以调整注册 资本最低限额，但不得低于上述限额。 A谨慎监管原则、风险程度 B严格审批原则、风险程度 C严格审批原则、盈利程度 D谨慎监管原则、盈利程度 42 证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件 时，应当勤勉

12、尽责，对所依据的文件资料进行核对和验证， 但是下列是不需要核对和验证的是（） A客观性 B真实性 C准确性 D完整性 43证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经 （）批准。 A.证券监督管理机构 B.中国海关 C.外汇管理局 D. 商务部 44证券登记结算公司作为中央对手方，与（ ）之间完成证券 和资金的（ ）结算。 A投资者、净额 B证券公司、净额 C投资者、全额 D证券公司、净额 45证券自营业务是指证券公司( )为公司买卖（）依法买卖 ( )发行的证监会认可的证券行为。 A以自己的名义，通过专业自营席位进行，公开 B以自己的名义，通过证券交易所进行，非公开 C以自己的名义，

13、通过专业自营席位进行，非公开 D以自己的名义, 通过证券交易所进行，公开 46证券公司取得资格的条件不包括（） A全资拥有一家期货公司 B与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实 行会员分级结算制度期货交易所的会员资格 C与具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的 期货公司合作 D控股一家期货公司 47.以下关于债券的基本性质描述错误的是（） 。 A. 债券是一种虚拟资本 B. 债券独立于实际资本之 外 C. 债券反映和代表一定的价值 D. 债券人是公司内部利益 相关者 参考答案：D(债权人不同于公司股东 ,是公司外部利益相关 者) 48.债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资

14、的报酬，是债 券的（） 。 A偿还性 B收益性 C流动性 D安全性 49.通常被称为金边债券的是（） 。 A国家债券 B 金融债券 C 政府债券 D企业债券 50.为了特定的政策目标而发行的国债（） 。 A记账式国债 B 凭证式国债 C 特别国债 D特种国债 51.发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可 以转换成股份的公司债券是 （） 。 A保证公司债券 B可转换公司债券 C收益公司债券 D信用公司债券 52.表明债券能为投资者带来一定收入，即债券投资回报的是 （） 。 A 收益性 B偿还性 C 安全性 D 流 动性 答案：A 53.由于欧洲债券是不以发行市场所在国的货币为面值，

15、故也成 为（） 。 A国际债券 B外国债券 C无国籍债券 D国 籍债券 54.我国第一只开放式基金诞生的时间是（） 。 A2000 年 B2001 年 C2005 年 D2006 年 55.主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，投资风险又可能 小于股票的是（） 。 A基金B股票 C债券D保险 56.风险较低，适合稳健投资者的基金是（） 。 A国债基金B股票基金 C货币市场基金 D平衡基金 57.既可以在交易所二级市场进行买卖，又可以申购、赎回的基 金运作方式是（） 。 A开放式基金 B股票基金 C D保本基金 58.基金托管人与（）签订托管协议。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金保管人 D基金托管人 59 证券投资基金收入不包括以下哪项（） A. 利息收入B. 劳务收入 C. 投资收益 D. 红 利收入 60.货币市场基金不得投在（）级以下的资产支持证券 A. 级B.级 C. A 级D.B 级 （二）（二）不定项选择题不定项选择题（以下（以下 4 4 小题给出的选项中，小题给出的选项中，至少有至少有 1 1 项符项符 合题目要求