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1、银行内控工作述职报告 述职报告是指各级各类机关工作人员，一般为业务部门 陈述以主要业绩业务为主，少有职能和管理部门陈述。下面 就是小编分享的银行内控工作述职报告范文，一起来看一下 吧。自 20XX 年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分 重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来 抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对* 支行实际，努力完善、 细化内控管理制度， 做精做细各项内控管理， 为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正 确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺 利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业 务发展与内控管理并举的经营策略
2、，在规范操作程序、降低 金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报 告如下：一、内部控制管理的基本情况 支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场 客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室， 一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、 * 支行、 * 支行、 * 分理处、 * 分理处、 * 分理处、 * 分理处、 * 分 理处、 * 分理处、 * 分理处、 * 分理处十一个营业机构， 另设* 、* 、*、* 、*、*6 个储蓄所。到 10月末全行员工* 人，其中长期合同工 * 人，短期合同工 * 人。在机构上 设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离 ; 在岗
3、 位配置上做到人员落实、职责明确 ; 在制度建设上做到文件 传递上及时，贯彻学习到位 ; 在制度执行上严格要求规范操 作，努力降低操作风险 ; 在制度保障上坚持加强自律监管和 再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管 理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相 扣、风险防范能力日益提高。找范文二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控 管理工作上采取了以下措施1、领导重视，组织落实， 20XX 年以来，我行领导班子 始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全 行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的
4、重要 手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健 全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由 审计办牵头抓， 今年共组织现场审计 *次，参加人员 * 人次， 根据行长室要求制订了工作计划，完成了* 主任 * 、 * 分理处主任 * 任期内的责任审计 ;* 储畜所、 * 储蓄所、 * 储 蓄所、 * 分理处业务审计工作 ; 重要岗位责任移交 * 个人次 ; 支持分行审计处人员调用 ; 对监管中发现的问题进行延伸检 查; 建立了问题整改台账 ; 督导了内控评价自查自纠工作。2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到 9 月底共向支行本级转发内外部上
5、级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务 性文件* 多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员 工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操 作程序。3、针对本行实际， 不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性 查委员会、 * 委员会、 * 领导小组、 * 领导小组 ;文件，新成立了 * 委员会，调整了 * 审出台了 * 年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综 合管理考核内法、工资分配办法、 * 工作质量考核办法 ; 修 订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组
6、织 上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好 整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门 督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台 账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果 逐一登记，并对业务主管部门发送 * 通知书，全程监控 各单位的整改情况 ; 业务主管部门对上级行各种内外部检查 及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据 * 通知书深入基层抓整改落实 ; 问题存在单位重点落实整改 责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。 通过责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做 到整改不留死
7、角，不走过常5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。* 月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照* 银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了 严肃处罚，共处罚 * 人次，金额 * 元。6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。20xx 年度，在市分行党委及内控合规处领导的领导下 , 在同志们的帮助下，牢固树立科学发展观和现代商业银行经 营理念，始终如一地以求真务实、精益求精的态度和对事业 高度负责的责任感、使命感，紧紧围绕全年内控工作目标， 圆满完成领导交办的各项工作任务，并取得了一些成绩。现 将主要工作汇报如下：一、 做好内控日常事务工作， 确保各项任务及时完成
8、。 参与内控制度和办法的制定工作。 20xx 年参与了 中国 工商银行宿迁分行内控合规工作考核办法 、中国工商银行 宿迁分行机关部室内控管理工具运用及管理考核办法等编 写工作，为全行对各单位、各部门内控管理工作实施量化考 评提供了依据，并按季参与组织开展对各单位内控管理工作 开展情况进行考评。做好内控综合管理信息系统的推广应用工作。为进一步强化管理手段，加强员工执行规章制度考核， 防范操作风险， 加大了员工违规违章操作行为记分考核系统的推广力度，严格执行员工违规操作行为记分考核办法。不定期督促各级部门管理人员在履行检查管理职能时，严格按综合系统 流程操作，客观地记录检查项目，及时、准确、完整的
9、记入 内控综合管理系统，实现管理信息共享，强化动态管理，执 行好四项制度，一是集中反映制，要求所有检查事项必须纳 入系统管理。二是跟踪督促制，通过系统，对整改事项的上 下联动，检查部门和人员应催促、跟踪被查部门做好整改事项的落实。三是主查人负 责制，主查人对检查项目记录事项全面把关，负责从项目实 施至项目终结的全过程管理。四是定期分析制，管理人员通 过系统记载的检查活动、问题信息数据进行综合分析，撰写 分析报告，供领导决策参考。同时，本人还负责员工记分 考核办法的日常管理和考核工作，加强与专业部门和基层 行的联系的同时，及时督促和指导各单位、各部门对员工 记分考核办法在日常管理中的运用；按季汇
10、总统计全行员 工记分考核情况，组织开展制度执行较好的管理人员和操作 人员进行评比，并对员工执行制度记分情况定期进行通报和 表彰。今年以来，我行内控综合管理信息系统的使用每季在 全省考核中均名列前茅。做好反洗钱各项工作。一是多次组织参加总、省行反洗 钱视频培训及特邀反洗钱专家现场进行反洗钱业务培训。二 是组织开展反洗钱专项审计工作。三是充分利用非现场手段， 定期不定期开展对非实名制开立帐户和反洗钱监控系统核 查工作，对违规操作人员按照相关规定给予罚款扣分。四是 做好反洗钱工作的调研分析工作。五是规范我行一线员工对 客户身份识别的操作规程，加大对客户身份识别的管理检查 力度，为我行进一步规范反洗钱
11、工作奠定了基础。六是每日 坚持通过反洗钱监控系统，检查全辖所有营业网点对大额交 易和可疑交易的上报情况，及时督促网点上报大额及可疑交 易数据的处理及分析，对系统逾期数据及时帮助分析查找原 因。七是在组织培训和学习的基础上，结合营业网点反洗钱 工作实际情况， 20xx 年共上报市人行四篇反洗钱调研课题， 对加强我行反洗钱工作起到了积极的推动作用。 20xx 年度我 行反洗钱风险评估工作在全市金融机构中名列前茅。做好异常交易系统的推广应用工作。为进一步强化全行 合规经营意识，增强员工树立牢固的依法合规经营理念，强 化职业道德及操作风险教育，自觉抵制不正当操作行为，彻 底杜绝各类操作风险行为。每日检
12、查异常交易系统的交易报 告情况，按季分析交易报告情况，及时督促各业务专业上报 异常交易报告。创新优化客户身份核查手段。为进一步建立健全和执行 客户身份识别制度，落实银行账户实名制，妥善保存客户身 份资料和识别记录，促进反洗钱工作有效开展，经过不断实 地调研，结合我行实际情况，执笔编写客户身份识别系统开 发需求可行报告，在行领导的大力支持认可下，经过参与系 统开发和近半年的不断测试、 试运行及不断论证下， 于 20xx 年初在全辖各营业网点成功投产使用居民身份证二代证识 别核查系统，系统是集“复印、核查、留存、查询” 为一 体的识别平台，主要包括柜面身份证识别、人民银行联网核 查应用软件及柜台业
13、务处理流程自动化集成应用软件，以及 在金融机构建立的与人民银行转接平台相连的客户身份识 别管理信息系统后台管理软件，可实现柜台客户身份识别及 联网核查业务处理流程的自动化，完整记录客户身份识别及 联网核查情况整个过程和留存客户资料，并将柜面所需的客 户身份识别信息无缝接入生产业务系统中的管理信息系统， 实现无纸化客户身份信息核查和信息储存，通过系统的优化， 使身份核查更简捷，工作效率得到了很大的提高，并于年初 及时制订下发了中国工商银行宿迁分行居民身份证识别核 查系统管理办法 ，进一步规范了客户身份识别操作规程。 该系统为全国工行系统内首家开发研制投产使用，已被省行 采纳，准备明年在全省推广使
14、用。做好反洗钱调研工作。 20xx 年共在全辖开展 “关于对客 户身份识别及可疑交易报告方面问题的解决办法与建议” 、 “大额交易及可疑交易监测的难点及对策” 、“部分前台反洗 钱业务如何集中处理的建议”等三个专题调研，并分别上报 省行、市人行、市行，对如何进一步规范反洗钱工作，提出 了可行性建议。由本人执笔撰写的“关于金融机构非面对面 业务中的客户身份识别与流程控制的几点思考 ”今年被市 人民银行在全市金融机构反洗钱重点课题调研活动中，荣获 二等奖。做好对员工反洗钱培训工作。为进一步规范反洗钱工作， 提高管理人员及柜面业务人员对客户身份识别、大额及可疑 交易的甄别、客户风险分类划分能力，市分
15、行合规部精心组 织，将有关反洗钱法律法规， 结合实际业务将有关业务知识、 案例制作成幻灯片作为培训课件发到各支行学习，同时，市 行组织有关人员利用晚上班后时间深入基层行，对所有营业 网点人员有重点进行培训，现场解决业务操作过程存在的问 题，为全行员工学习反洗钱知识提供方便，增强了反洗钱规 定的可操作性。同时，注重对新进行员工、管理人员反洗钱 知识的培训力度， 11月 4日，组织全辖各一级支行分管内控 工作的行长及反洗钱管理部门负责人、市行各专业反洗钱小 组负责人及反洗钱岗位管理人员及全辖各营业网点主任参 加的反洗钱法律法规培训， 并现场进行了闭卷考核， 取得了一定的实效。今年，对新进行员工 3
16、3 人利用休息日全部进行了反洗钱培二、认真履行职责，全面完成各项审计工作任务。在 20xx 年中，在认真全面履行了本职的同时，出色完 成了合规处领导安排的各项审计工作，参与了高级管理人员 离任审计、规章制度执行情况突击检查、县支行各级管理人 员履职情况专项审计和调查、客户经理规章制度执行情况专 项审计、小企业贷款专项审计、牡丹卡业务专项审计、电子 银行业务专项审计、代理保险业务专项审计、反洗钱业务专 项审计、存贷款业务利率执行情况专项审计等共 40 个项目， 担任 15 个项目的主审人工作。三、抓好政治和业务学习，不断提高自身综合素质 一年来，我始终坚持把加强学习摆上重要位置，贯穿工 作始终。认真学习、 准确运用“基层管理人员履职纲要” 、“业 务操作指
