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1、信息披露制度第一章总则第一条为规范企业信息披露行为，提高信息披露管理水平和信息披露质量，正确履行信息披露义务，切实保护企业、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据公司法、私募投资基金监督管理暂行办法等法律、法规的规定，制定本制度。第二条本制度所称“信息”，是指根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)及中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）私募基金备案系统要求披露的信息；所称“披露”，是指在规定的时间内、在基金业协会指定的私募基金备案系统、以规定的披露方式向社会公众公布前述信息。第三条信息披露是企业的持续性责任，企业应当根据基金业协会的相关规定，持续履行信息披露义务。第二章信
2、息披露的基本原则第四条企业信息披露要体现公开、公平、公正的原则，应真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第五条企业除按照强制性规定披露信息外，还应主动、及时地披露所有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息。第六条在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。第三章信息披露的内容第七条定期披露的信息1.基金名称、类型、组织形式、管理类型、投资类型、币种。2.基金成立日期、到期日。3.基金注册地、主体资格证明文件。4.基金招募说明书、风险揭示书、投资者承诺函。5.基金募集规模、主要投资方向。6.基金合同、委托管理
3、协议。7.基金托管人、托管协议。8.投资情况、投资标的、投资金额、投资者信息。第八条基金定期更新的信息披露1.年末基金实际规模。2.相关费用，包括管理费、托管费、运营服务费等。3.已投出规模、年初和年末基金资产净值、年末基金资产总值、利润、分红、预期内部收益率。4.预定基金存续期限、财务杠杆倍数、负债规模。5.投资标的、投资金额、投资者信息。第九条基金重大事项的信息披露1.基金合同及其相关信息变更。2.基金管理人变更。3.托管及账户信息变更。4.挂牌情况变更。5.外包业务变更。6.基金清算。第四章信息披露的时间和形式第十条信息披露的时间1.首次信息披露：基金成立。2.定期更新披露信息：年度。3
4、.临时信息披露：基金重大事项更新。第十一条信息披露的形式1.在基金业协会指定的私募基金备案系统进行信息披露。2.以邮件形式发至各基金合伙人，管理人留存纸质文件备案。第五章信息披露的管理和实施第十二条信息披露前应当严格履行下列审查程序：1.提供信息的负责人应认真核对相关信息资料。2.综合部按照信息披露的有关要求及时组织汇总各部门提供的材料，编写信息披露文稿。3.风控部进行合规性审查。4.企业相关管理部门对信息进行核对确认。5.执行事务合伙人或其授权的经理审核同意。 第十三条披露信息的组织与审议程序：1.综合部负责人负责信息披露文件的编制组织工作。2.执行事务合伙人批准定期报告。3.执行事务合伙人
5、应当对信息披露文件签署书面确认意见。第十四条凡可能属于重大信息范围的，企业有关部门及人员应事先及时征求总经理的意见，决定是否需要及时披露或是否可以披露。未征求企业总经理的意见之前，企业有关部门及人员不得擅自传播和泄露企业重大信息。 第十五条总经理负责信息的保密工作，制定保密措施；内幕信息泄露时，应当及时采取补救措施加以解释和澄清。第十六条企业各部门在作出任何重大决定之前，应当从信息披露角度征询总经理的意见。第十七条在可能涉及重大信息的情况下，企业任何人接受媒体采访均必须先取得或征求总经理的意见，并将采访内容要点提前提交总经理。未履行前述手续，不得对媒体发表任何关于企业的实质性信息。第六章附则第十八条因失职造成信息违规披露，给企业造成严重影响或损失的，按照情节轻重，对该责任人给予批评、警告或撤职处分。第十九条本制度内容如与法律、法规、规章或其他规范性文件发生冲突及本制度未作明确规定的事项，按照有关法律、法规、规章或其他规范性文件的规定执行。第二十条本制度自公布之日起施行。
