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1、证券资信评级机构执业行为准则解读 共五套试卷(含课件习题)分 作者： 日期：试卷一一、单项选择题1. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。2. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、发起人、客户或订户处获得超过该会计年度（ ）以上收入的，应予以披露。3. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，信用等级确定后，证券评级机构应及时将评级结果书面告知受评级机构或受评证券发行人；如果受评级机构或受评证券
2、发行人对评级结果有异议，应在（ ）个工作日内向评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。二、多项选择题4. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，评级机构可终止评级的情形有（ ）。5. 根据证券资信评级机构执业行为准则的有关规定，评级对象信用等级的（ ）由评级委员会召开信用等级评审会议决定。三、判断题6. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，评级项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务4年以上。（ ）7. 证券资信评级机构执业行为准则是国内首部由证券评级机构的自律管理单位组织起草并对外发布实施的自律规范。（ ）8. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，受评级机构
3、或受评级证券发行人提供的全套资料均应归档。受评级机构或受评级证券发行人特别要求保密的文件，应单独存档。（ ）9. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在承揽评级项目过程中，不得恶意诋毁、贬损同行，不得以低于合理成本的价格进行恶性竞争。（ ）10. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏必要数据，并预计会对评级的可信性产生重大影响的，证券评级机构不应予以评级。（ ）试卷二一、单项选择题1. 证券评级机构应在受评级证券存续期内每年至少出具（ ）次定期跟踪评级报告，且应在受评级证券或其发行人年度报告披露后2个月内披露。2.
4、根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组。项目组实行组长负责制，至少由（ ）名评级分析人员组成。3. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，评级委员会根据既定程序和评级标准对初评报告进行评审，对信用等级投票表决，信用等级结果须经（ ）以上参会评审委员同意方为有效。二、多项选择题4. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，证券评级机构应在承接评级项目前进行利益冲突审查。证券评级机构不得提供证券评级服务的评级对象包括（ ）等。5. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，证券评级机构应建立书面的证券评
5、级业务利益冲突防范制度，包括（ ）。三、判断题6. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前不得以明示或默示方式承诺或保证级别。（ ）7. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，受评级机构或受评级证券发行人提供的全套资料均应归档。受评级机构或受评级证券发行人特别要求保密的文件，应单独存档。（ ）8. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，评级结果应以评级机构的名义公布，不得以评级从业人员的个人名义公布。（ ）9. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在承揽评级项目过程中，不得恶意诋毁、贬损同行，不得
6、以低于合理成本的价格进行恶性竞争。（ ）10. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持。参会评审委员不得少于5人。（ ）试卷三一、单项选择题1. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。2. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、发起人、客户或订户处获得超过该会计年度（ ）以上收入的，应予以披露。3. 2009年9月16日，（ ）发布，这是欧
7、盟委员会签署的第一个在欧盟境内对信用评级机构进行全面监管的法令。二、多项选择题4. 根据证券资信评级机构执业行为准则的有关规定，评级对象信用等级的（ ）由评级委员会召开信用等级评审会议决定。5. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，评级机构可终止评级的情形有（ ）。三、判断题6. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，评级项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务4年以上。（ ）7. 证券资信评级机构执业行为准则是国内首部由证券评级机构的自律管理单位组织起草并对外发布实施的自律规范。（ ）8. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏
8、必要数据，并预计会对评级的可信性产生重大影响的，证券评级机构不应予以评级。（ ）9. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持。参会评审委员不得少于5人。（ ）10. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在承揽评级项目过程中，不得恶意诋毁、贬损同行，不得以低于合理成本的价格进行恶性竞争。（ ）试卷四一、单项选择题1. 2009年9月16日，（ ）发布，这是欧盟委员会签署的第一个在欧盟境内对信用评级机构进行全面监管的法令。2. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、
9、发起人、客户或订户处获得超过该会计年度（ ）以上收入的，应予以披露。3. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。二、多项选择题4. 根据证券资信评级机构执业行为准则的有关规定，评级对象信用等级的（ ）由评级委员会召开信用等级评审会议决定。5. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，证券评级机构应建立书面的证券评级业务利益冲突防范制度，包括（ ）。三、判断题6. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，评级项目组组长应具备证券业
10、从业资格，且从事资信评级业务4年以上。（ ）7. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，如果受评级机构或受评级证券发行人对评级结果有异议，应在3个工作日内向证券评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。（ ）8. 证券资信评级机构执业行为准则是国内首部由证券评级机构的自律管理单位组织起草并对外发布实施的自律规范。（ ）9. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏必要数据，并预计会对评级的可信性产生重大影响的，证券评级机构不应予以评级。（ ）10. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，评级结果应以评级机构的名义公布，不得以评级从业人员的个人名
11、义公布。（ ）试卷五一、单项选择题1. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，评级委员会根据既定程序和评级标准对初评报告进行评审，对信用等级投票表决，信用等级结果须经（ ）以上参会评审委员同意方为有效。2. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，信用等级确定后，证券评级机构应及时将评级结果书面告知受评级机构或受评证券发行人；如果受评级机构或受评证券发行人对评级结果有异议，应在（ ）个工作日内向评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。3. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组。项目组实行组长负责制
12、，至少由（ ）名评级分析人员组成。二、多项选择题4. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，证券评级机构应在承接评级项目前进行利益冲突审查。证券评级机构不得提供证券评级服务的评级对象包括（ ）等。5. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，证券评级机构应建立书面的证券评级业务利益冲突防范制度，包括（ ）。三、判断题6. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，证券评级业务在业务、人员、档案管理上与咨询业务等其他业务部门保持独立。市场部门和评级部门互相独立，不得存在职能、人员上的交叉重叠。（ ）7. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，受评级机构或受评级证券发行人提供的全套资料均应归档。受评级机构或受评级证券发行人特别要求保密的文件，应单独存档。（ ）8. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前不得以明示或默示方式承诺或保证级别。（ ）9. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，评级委员会主任不得在市场部门和评级部门兼任任何职务，市场部门人员不得兼任评级委员会委员。（ ）10. 根据证券资信评级机构执业行为准则的相关要求，信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持。参会评审委员不得少于5人。（ ）课件习题DBCDABCD
