《证监局落实开户实名制工作汇报》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证监局落实开户实名制工作汇报（5页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证监局落实开户实名制工作汇报落实开户实名制工作，前移风险防范关口，是期货公司 规避风险、保护投资者合法权益的重要基础性工作。深圳证 监局高度重视此项工作，经过半年多的集中推进，辖区开户 实名制工作基本达到预期目标。在集中推进期货账户实名制的过程中，深圳证监局克服 了时间紧、任务重等困难，本着“责任心、主动性、不信邪” 的工作态度，积极采取各种措施，促进辖区期货经营机构扎 实做好开户实名制的各项具体工作。一、以高度的责任心，指导各公司制订工作方案深圳辖区期货公司共有 3万余名客户，遍布全国各省市， 鉴于工作虽较大，深圳证监局先后两次发文，对账户实名制 提出统一要求，防止各公司曲解实名制的含义，走
2、过场。要 求辖区期货公司成立实名制工作小组、制订工作方案、每月 底向深圳证监局报送进展情况，于20xx年4月底前基本完成工作。经过督促引导，辖区各期货公司积极开展工作，纷纷采 取电话、短信、传真、电子邮件、挂号信、公司网站公告、 行情软件通知、保证金查询系统提示、期货日报刊登公 告、上门等多种措施主动跟客户联系。有的公司把客户按地 区、交易频率、资金虽等分类，有的公司主动提高保证金、限制出入金，有的公司召开投资报告会。各公司采取多种形 式对客户采集影像，对于暂时未交易且无法补办影像资料的 客户，大多公司劝其销户。二、以积极主动的态度，扎实推进实名制具体要求落实 实现辖区所有客户的账户实名制，无
3、法一蹴而就，由于 该项工作时间跨度在半年以上，在发文部署后，需要持续跟 进，并不断调整措施，使全面推进和重点推进相结合。深圳 证监局始终以积极主动的态度，采取各种措施，不折不扣地 落实所有具体工作要求。20xx年11月，深圳证监局在对辖区所有期货经营机构 开户情况现场摸底后，制订了 “杜绝增虽、压缩存虽”的总 体思路。20xx年3月，在专项检查中，由于发现了辖区公司 进展不平衡，深圳证监局立即调整思路，强化责任制，要求 每个监管责任人每周跟踪进展情况，对重点公司重点督导， 对仍在交易的未规范账户， 要求各公司杜绝“等、靠”思想, 坚决采取强制措施予以规范。进入6月份，虽然集中清理工作基本完成，
4、但辖区内还有 数虽的活跃户没有实现实名制， 为防止开户实名制工作出现反弹，深圳证监局要求各公司自 6月起每周提交经主要负责人签字的上周实名制进展表，直 至活跃户100%落实实名制。期间，因实名制的政策规定比较原则，各公司对长期未 交易账户的理解不一，影响了 “压缩存虽”问题的解决，深 圳证监局在细致调研的基础上，先后两次向期货部提出建 议，一是建议对“休眠账户”概念加以界定并规范，二是建 议对“休眠账户”采取集中统一的后续管理措施。三、以不信邪的精神，强势清除“钉子户”深圳证监局对辖区各期货公司提出的基本要求是，20xx年12月1日以后开户的账户，必须实名制；12月1日以前的 老客户，无论休眠
5、与否，尽最大努力，一是做好舆论宣传， 取得投资者认同；二是采取上门服务、反复联系等措施，增 强工作主动性。但各公司均不同程度地存在一些“钉子户”， 影响实名制进度。为了达到预期目标，有的公司擅自放松统 计口径，个别公司甚至通融客户。在4月份的非现场检查中，深圳证监局发现某公司40余名新开户客户未落实实名制，该公司以种种理由推脱责 任，既不愿意得罪客户，乂不愿增加经营成本，虽然承诺立 即清理，但迟迟不行动，拖延观望。深圳证监局立即向该公 司主要负责人严肃提出监管意见，要么立即落实，要么严厉 追究责任，对该公司新设网点等业务进行限制。在严督下公 司经过加班加点、克服困难，追上了辖区的总体进度。有的
6、公司为了能提交漂亮的数据，擅自放松统计口径， 把已实名开了户、但因为未存入保证金合同未生效的客户计 入在已落实的范围内；或者把只有身份证扫描件但没有客户 头部影像照片的客户计入在已落实的范围内。为此，深圳证 监局严格统计口径，把以上两类客户坚决排除在统计之外， 要求各公司在提交实名制数据时，必须同时提交所有客户明 细，做到所有数据有据可依、有证可查，保证数据的真实、 准确和完整。为了给公司施加更大压力，5月21日至5月30日最后两周，要求各公司每日提交经主要负责人签字确认的实名制 进展表；对于既未落实实名制，乂未限制其交易、出入金的 客户，要求公司逐个说明理由。深圳证监局的强势措施，有 力推进
7、了收尾工作进展。截至20xx年5月底，深圳辖区开户实名制工作基本达 到预期目标。即新开户客户100%现实名制；20xx年6月1日以后有交易客户100腺名制；未实名制账户100%限制开仓 或冻结；办妥实名制手续的客户权益达到了所有客户权益 的6月1日以后，辖区凡是有交易或持仓，但未落实实名 制的期货客户，期货公司100廊取限制开仓、禁止资金存取 等强制措施，对客户实名制未落实原因每周书面报告逐个说 明。活跃户未落实实名制比例已从5月底的 飓到6月20日的深圳证监局对公司的动态数据跟踪，将持续到所有活 跃户100%完成实名制。开户实名制是期货市场的一项长期性的基础工作，它的 顺利推进将有助于规范期货公司经营，也有助于提高系统资 源运行效率，增强监管工作有效性。深圳证监局已把开户实 名制工作纳入日常监管，并将通过有步骤、持续性的跟踪检 查，确保开户实名制完全落实。
