2019年3月证券从业基础考题附答案

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1、感谢Coral 珊瑚网提供整理资料，祝大家顺利通过1 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（ ）。 A. 政府证券、金融证券、公司证券 B. 上市证券、非上市证券 C. 公募证券和私募证券 D. 股票、债券和其他证券 D 1 1 1 2 一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的（ ）。 A. 可转换公司债券 B. 股票 C. 封闭式基金 D. 国库券 B 1 1 1 3 下列说法正确的有（ ）。 A. 证券的风险与收益成反比关系 B. 证券市场难以化解资本的供求矛盾C. 证券市场交易对象仅限于股票,因此又被称为股票市D. 证券市场是价值直接交换的场所 D 1 1 1 4 证券市场按证

2、券品种划分，可以分为（ ）。 A. 股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 B. 发行市场和流通市场 C. 场内市场和场外市场 D. 国内市场和国际市场 A 1 1 1 5 证券的市场价格是由（ ）决定的。 A. 证券发行者 B. 证券购买者 C. 证券供求双方 D. 证券交易所 C 1 1 1 6 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。 A. 证券发行市场 B. 证券流通市场 C. 回购协议市场 D. 同业拆借市场 A 1 1 7 自律性组织包括证券交易所和（ ）。 A. 证券信用评级机构 B. 证券公司 C. 证券业协会 D. 会计师事务所 C 1 1 8 总的

3、来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（ ）演变成股份公司的。 A. 家庭型企业 B. 独资经营企业 C. 合伙经营企业 D. 个体工商户 C 9 世界上第一个股票交易所是（ ）。 A. 16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所 B. 1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所 C. 英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所 D. 美国的费城交易所 B 10 下列关于美国金融服务现代化法案的表述中，错误的是（ ）。 A. 取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍 B. 标志着金融混业制度的终结 C. 同时废除了1933年经济危机时代的格拉斯-斯蒂格尔法案 D. 推动了金融机构之间的购并

4、重组 B 11 股票是一种有价证券，它是（ ）签发的证明股东所持股份的凭证。 A. 有限公司 B. 合伙企业 C. 股份有限公司 D. 注册公司 C 12 （ ）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A. 风险性 B. 收益性 C. 流动性 D. 参与性 B 13 股票是一种（ ）。 A. 设权证券 B. 物权证券 C. 债权证券 D. 综合权利证券 D 1 14 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。 A. 特许经营权 B. 营销权 C. 支配公司财产的权利 D. 基本权利和义务 D 15 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。 A. 股东

5、权利 B. 股票的记载方式 C. 股票名称 D. 股票编号 B 16 无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（ ），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。 A. 内在价值 B. 面额价值 C. 票面价值 D. 名义价值 A 17 股票的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。 A. 实际收益率 B. 预期收益率 C. 必要收益率 D. 平均收益率 C18 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（ ）除以发行在外的普通股票的股数求得的。 A. 总股数 B. 总股本 C. 总资产 D. 净资产 D 19 一般说来，以下说法正确的是（ ）。 A. 通货膨胀严重时，企业原材料、工

6、资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升 B. 通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降 C. 通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降 D. 通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升 C 20 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（ ）会采取一定的措施以平抑股价波动。 A. 证券业协会 B. 中国人民银行 C. 证券监督管理机构 D. 财政部 C 21 股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。 A. 公司高级管理人员 B. 全体员工 C. 全体股东 D. 持股5%以上的股东 C 22 除

7、全体股东约定不按出资比例分取红利外，普通股股东有权按照（ ）分取红利。 A. 平均出资比例 B. 实缴出资比例 C. 约定出资比例 D. 标准出资比例 B23 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（ ）。 A. 波动 B. 不确定 C. 增加 D. 摊薄 D 24 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（ ）的公司股本。 A. 短期 B. 中期 C. 中短期 D. 长期稳定 D 25 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。 A. 面值 B. 市值 C. 份额 D. 固定股息率 A 2

8、6 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（ ）。 A. 固定盈利优先股票 B. 固定利息率优先股票 C. 参与型优先股票 D. 股息率固定优先股票 D27 我国证券法规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 A. 15% B. 25% C. 30% D. 20% B 28 股权分置改革后公司原非流通股股份的，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（ ）个月内不得上市交易或转让。 A. 12 B. 24 C. 6 D. 18 A 29 债券是实际运用的（ ）的证书。 A.

9、 真实资本 B. 实收资本 C. 固定资本 D. 流动资本 A 30 影响筹资者确定债券利率的主要因素有（ ）。 A. 借贷市场利率水平 B. 筹资者资信 C. 债券期限长短 D. 债券面额 ABC 31 一般来说，债券具有如下特征（ ）。 A. 流动性 B. 永久性 C. 安全性 D. 收益性 ACD 32 我国根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。 A. 政府债券 B. 外国债券 C. 公司债券 D. 金融债券 ACD 33 债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）。 A. 零息债券 B. 实物债券 C. 息票累积债券 D. 附息债

10、券 C 34 以下关于债券的说法错误的是（ ）。 A. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券 B. 凭证式债券由债券发行人制定的标准格式 C. 我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额 D. 发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券 B 35 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。 A. 都是经济主体筹措资金的手段 B. 都是间接融资的手段 C. 都是直接融资的手段 D. 筹资成本相同 AC 36 公司债券利息支出属于公司的（ ）。 A. 直接成本 B. 费用范围 C. 营销经费 D. 利润 B 37 与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。 A. 安全性高 B. 流通性强 C

11、. 收益率高 D. 享受免税待遇 ABD 38 在资本市场上占有重要地位的国债是（ ）。 A. 短期国债 B. 国库券 C. 长期国债 D. 无期限国债 C 39 短期国债的一般特征是（ ）。 A. 偿还期为2年或2年以内 B. 偿还期为1年或1年以内 C. 在货币市场占有重要地位 D. 流动性强 BCD 40 储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的（ ）的人民币债券。 A. 可以在商业银行柜台流通 B. 不可流通 C. 可在证券交易所上市交易 D. 可在银行间债券市场转让 B 41 关于地方政府债券，以下说法正确的是（ ）。 A. 一般债券的偿还通

12、常以项目建成后取得的收入作保证 B. 专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保 C. 专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证 D. 一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保 CD 42 目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（ ）。 A. 国家开发银行 B. 中国农业发展银行 C. 中国工商银行 D. 中国进出口银行 C 43 关于保险公司次级债的说法，错误的是（ ）。 A. 定向募集 B. 期限在5年以上（含5年） C. 本金和利息偿还顺序列于保单责任和其他负债之后 D. 募集人在无法支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿 D 44 保证公司债券的担保

13、人可以是（ ）。 A. 政府 B. 信誉好的银行 C. 发行人自身 D. 举债公司的母公司 ABD 45 以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是（ ）。 A. 在证券交易所交易 B. 由金融机构承销 C. 由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级 D. 在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算 A 46 外国债券在发行法律方面的特性有（ ）。 A. 受发行地所在国有关法规的管制和约束 B. 不受发行地所在国有关法规的管制和约束 C. 必须经官方主管机构批准 D. 不必须经官方主管机构批准 AC 47 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一

14、个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）。 A. 外国债券 B. 龙债券 C. 欧洲债券 D. 亚洲债券 C 48 人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（ ），从而引发了1997年东南亚金融危机。 A. 过于依赖国际市场的融资 B. 过于依赖股票市场的直接融资 C. 过于依赖债券市场的直接融资 D. 过于依赖银行体系的间接融资 D 49 证券投资基金在我国香港地区称（ ）。 A. 共同基金 B. 证券投资信托基金 C. 单位信托基金 D. 投资基金 C 50 关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（ ）。 A. 债券反映的是债权债务关系 B. 基金反映的是经营

15、关系 C. 股票反映的是所有权关系 D. 契约型基金反映的是信托关系 ACD 51 契约型基金的当事人有（ ）。 A. 基金管理人 B. 基金承销人 C. 基金托管人 D. 基金投资人 ACD 52 关于封闭式基金，下列描述正确的有（ ）。 A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B. 基金份额持有人可以申请赎回基金 C. 在封闭期内不能追加认购 D. 投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖 ACD 53 经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（ ）。 A. 开放式基金 B. 封闭式基金 C. 公司型基金 D. 契约型基金 B 54 根据货币市场基金管理暂行办法的规定，目前我国货币市场基金不能投资的金融工具是（ ）。 A. 现金 B. 1年以内的银行定期存款 C. 可转换债券 D. 剩余期限在397天以内的债券 C 55 我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有（ ）等权利。 A. 依照规定要求召开基金份额持有*会 B. 分享基金财产收益 C. 依法转让或申请赎回其持有的基金份额 D. 参与分配清算后的剩余基金财产 ABCD 56 我国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币，且必须实缴货币资本。 A. 50