1垄断与反垄断复习课程

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1、反垄断经济学,0,1,什么是垄断？ 为什么会产生垄断？ 如何评价市场势力？ 反垄断经济学理论有哪些主要流派？,1,2,什么是垄断？,垄断是指一家企业完全控制某一产业（控制了100%的市场份额）。 不存在相似的替代品 市场上只有唯一的一家供应商 现实世界中，完全垄断很少见 主导企业是指一家企业控制了市场份额的50%到100%，且没有与之相匹敌的竞争对手。,0,4,为什么会产生垄断,4,为什么会产生垄断,3.规模经济下的自然垄断：一个企业能够以低于其他企业的成本向整个市场供应一种所需的物品或劳务。,例如：1000 个家庭需要电力,电力,由于固定成本很大，而边际成本很小，ATC曲线向下倾斜,如果一个

2、企业向1000个家庭供应电力的平均总成本比两个企业分别向500个家庭供应电力的平均总成本更低,5,4.不完全信息的存在以及消费者对一些著名商标的事先了解和忠诚，使在位厂商比潜在的竞争者更有优势。 5.在位厂商阻碍进入或清除已有的竞争者的市场战略。 例如，美国航空公司曾经遇到三家航空公司要进入自己的传统航线竞争，它迅速采取了降价的方式予以还击，把价格从108美元降低到80美元，迫使那三家航空公司退出竞争。这种可置信威胁帮助美国航空公司树立了强硬的名声，让竞争对手望而却步。,6,市场势力,垄断企业（或主导企业）具有市场势力，能影响它出售产品的市场价格的能力。一个竞争性企业则没有市场势力。 市场势力

3、一般可以定义为一种使定价高于成本（尤其是增量成本或边际成本）的能力。 对企业而言，拥有市场势力意味着能使其获得更多的利润。 对消费者而言，企业拥有市场势力意味着不得不从自己的钱包中掏出更多的金钱。,7,对市场势力的评价,如果市场势力是通过企业公平、合法的竞争实现的，是优者战胜劣者的结果，那么，市场势力对效率的提高、社会的进步具有重要作用。 如果市场势力不是通过竞争获得的，比如通过政府的某些不公平的特许经营权获得和维持的，那么，这种市场势力是在保护落后，损失了效率意味着社会资源使用的低效。,8,反垄断法,反垄断：对市场势力作限制，以促进市场的竞争。 反垄断政策通常以法律的形式存在，并通过法律手段

4、来执行，其核心就是反垄断法（或竞争法）。 中华人民共和国反垄断法第一条：为了预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展，制定本法。 中华人民共和国反垄断法第三条规定的垄断行为包括： 经营者达成垄断协议； 经营者滥用市场支配地位； 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。,9,垄断状态和垄断行为,垄断状态：即垄断性的市场结构一个或少数几个人或企业支配着某项产品或服务的供应规模。 垄断状态一般形成于合法、公平的竞争过程之中，是公平竞争的结果或规模经济的表现形式。 垄断状态尽管客观上可能对经济自由和经济民主造成损害，但主

5、观上并没有故意限制竞争。 故在各国反垄断立法中，一般不反对垄断状态。 垄断行为：指获取市场支配能力的经营者在一定交易市场故意实施的限制、排斥竞争的行为。,10,中国商务部2009年3月18日正式宣布，根据中国反垄断法禁止可口可乐收购汇源。这是反垄断法自2008年8月1日实施以来首个未获通过的案例。 中国是可口可乐公司的全球第四大市场，2007年可口可乐在中国收入的增幅达到18%，拥有中国软饮市场15.5%的份额，是百事可乐的两倍。占有中国果汁市场9.7%的份额，仅凭一款果粒橙就拿下果汁市场第二名。 汇源果汁是中国最大的果蔬汁生产商，2008年汇源占高浓度果汁市场56.1%，在中国果汁市场占10

6、.3%的市场份额，在所有果汁品牌中市场占有率第一。,商务部禁止可口可乐收购汇源,10,11,商务部具体阐述了未通过审查的三个原因： 如果收购成功，可口可乐有能力把其在碳酸饮料行业的支配地位传导到果汁行业。 如果收购成功，可口可乐对果汁市场的控制力会明显增强，使其它企业没有能力再进入这个市场。 如果收购成功，会挤压国内中小企业的生存空间，抑制国内其它企业参与果汁市场的竞争。,商务部禁止可口可乐收购汇源的原因,11,12,2011年3月8日，西部数据宣布以43亿美元收购日立环球存储科技公司 。 2011年4月20日，希捷宣布以总价13.75亿美元收购三星的硬盘业务。 如果这两项收购都得以完成，硬盘

7、市场上的一线厂商将从五家减少到三家，其中西部数据占据50，希捷约为40，东芝仅为10。 在此之前，曾出现过日立收购IBM硬盘业务、希捷收购昆腾、迈拓的前例。,硬盘产业进入寡头竞争时代,12,13,欧盟主管反垄断的Joaquin Almunia认为，硬盘产业“已经经历了大幅度的合并，(西数和希捷)提议的收购将会进一步削弱竞争”。 欧盟对西部数据收购日立存储业务提出了反垄断调查 ，启动了针对此次合并及其对市场竞争潜在影响的初步评估 。 机械硬盘多年来技术发展缓慢，虽然容量还在持续增长，但传输速度的瓶颈始终没有打破，成了电脑系统中最大的拖累。产业增长缓慢，并购或者合并是必然。 半导体存储技术的发展是

8、机械硬盘最大的威胁，这个领域即使只有两三个寡头企业也需要努力创新，否则它们可能也会一夜间被颠覆。,硬盘产业进入寡头竞争时代,13,14,反垄断经济学,反垄断经济学是反垄断法对垄断进行预防和限制的重要理论依据。 反垄断经济学以产业组织理论为核心 主要任务是为政府制定与企业有关的反垄断政策提供理论基础和思路。 反垄断经济学的发展深刻影响着反垄断法的制定、法律解释、案件裁决和救济措施的采用。,15,反垄断经济学的发展,结构主义的反垄断经济学理论 效率主义的反垄断经济学理论 策略性反垄断经济学理论,16,结构主义的反垄断经济学理论,20世纪3060年代，哈佛学派提出了结构主义的反垄断经济学理论观点，成

9、为美国反垄断法的主流经济学基础。 主要代表人物有梅森、贝恩、特纳、谢勒等经济学家 基本观点：由结构性进入障碍形成的高市场集中度会恶化市场绩效，市场并不是一个能够自我调节的机制。为获得令人满意的市场绩效，政府必须干预市场结构，反垄断能够有助于维护和改进效率。 SCP范式：市场结构决定企业市场行为，企业市场行为决定了市场绩效，结构对行为和绩效具有根本性的影响。 这个阶段的反垄断执法重点是打击大型企业的市场势力和通过并购实现集中，很少考虑这些行为的效率效应。,17,美国谷类产业的市场结构为寡头垄断：凯洛格、通用磨坊、卡夫食品（宝食麦片）以及百事公司（贵格麦片）四家公司控制了即食谷类产品销售的82.9

10、%（1999年） 产品差异化对于厂商是十分重要的，为此每个厂商都采取了包括广告和产品策略的行为，不断建立新的品牌。例如，2004年，通用磨坊斥资9.12亿美元（占其销售收入的9.7%）做广告。2003年美国广告总支出超过美国国内生产总值的2.2%。 这一行为导致绩效的特征是价格比边际成本和平均成本高很多，从而使谷类生产产业持续排在美国利润最多的产业行列。,美国谷类产业的SCP,17,18,绩效包括高利润，高利润会导致更多的广告投资和新产品开发投资。也就是说，绩效反过来对行为也会产生影响。 进一步说，高额的广告支出使得新厂商进入市场更加困难（即提高了进入障碍），并且减少了销售者的数量，即行为对结

11、构产生了影响。,18,19,20,效率主义的反垄断经济学理论,芝加哥学派提出了效率主义的反垄断经济学理论观点，在20世纪70、80年代成为美国反垄断法的主流思想。 主要代表人物有施蒂格勒、伯克、波斯纳、威廉姆森、麦吉、迪莱克特等 基本观点：市场机制本身是完美的，垄断只是暂时的现象，政府不需要介入。效率应当成为反垄断的唯一目标。 防止反垄断机构的过度干预、建立有效的反垄断实施体制以及建设一个能有效制约政府行为的政治法律体制是实现反垄断目标的重要内容。 在1982年美国的企业并购司法指南中，不再将企业纵向并购和混合并购作为反垄断执法的重点。在横向并购案件中，效率抗辩成为重要的内容。,21,策略性反

12、垄断经济学理论,哈佛学派和芝加哥学派争论的核心集中于是否承认垄断也存在效率效应，后芝加哥学派则集中于垄断的可维持性问题和垄断行为的可信性问题，提出了策略性反垄断经济学理论观点。 后芝加哥学派主要产生于20世纪80年代以后，一些反垄断经济学家应用博弈论和新产业组织经济学分析工具对企业策略性行为进行了深入的研究。 主要代表人物有夏皮罗、司马兰西、萨洛普、贝克尔等 基本观点：由于信息不对称、沉淀成本、网络效应和企业策略性行为等因素的影响可能导致垄断，因此，现实的市场机制是不完美的，政府用反垄断法来调整企业策略性行为是有必要的。,22,后芝加哥学派对美国反托拉斯法的影响,主导企业的策略性排他行为成为反

13、垄断法的关注重点。 20世纪90年代以来，在微软垄断案、美国在线与时代华纳并购案、MCI世界电信并购案、维萨卡和万事达卡等案件中，后芝加哥学派的理论对这些案件的裁决产生了决定性的影响。 创新和网络效应成为反垄断执法考虑的重要因素，反垄断法日益重视竞争的动态效率问题。 在微软垄断案中，创新激励成为重要的考虑因素。 为了有效调整知识产权许可行为，美国对交叉许可、专利池等采用宽松的反托拉斯政策。 在这一时期，反卡特尔政策的重大进步是基于激励理论提出了“宽大政策”，对主动向反垄断机构告发的企业给予罚金的减免。这一政策在维生素、石墨电极和动态随机存储器等国际恶性卡特尔案件中取得了明显的成效。,垄断与反垄

14、断,1,0,24,垄断者如何决定它们生产产品的价格与数量？ 垄断者对社会的福利有何影响？ 如何计算市场势力？ 什么是弹性法则？ 反垄断的公共政策有哪些？,24,25,25,竞争企业与垄断企业的需求曲线,在完全竞争市场，市场需求曲线向下倾斜 但在市场价格上，一家竞争企业面临的需求曲线是水平的 企业能够增加产品数量而不降低价格，因此对竞争企业而言：MR = P,一家竞争企业的需求曲线,26,26,垄断企业的需求曲线,垄断企业是唯一的卖者，它面临的是整个市场的需求曲线 为了卖出更多的产品，企业必须降低价格 因此，MR P.,一家垄断企业的需求曲线,27,垄断者的收益,27,n.a.,Common G

15、rounds是小镇上卡布奇诺咖啡的唯一卖者表中表示了对T卡布奇诺咖啡的市场需求 将该表填写完整 P与AR有什么关系？P与MR有什么关系？,28,28,垄断者的收益,总收益(TR) 平均收益(AR) 边际收益(MR):增加一单位销售量引起的总收益的的变动,TR = P x Q,0,29,垄断者的收益,29,29,P = AR MR P,1.50,6,2.00,5,2.50,4,3.00,3,3.50,2,4.00,1,n.a.,$4.50,0,MR,AR,TR,P,Q,30,30,Common Grounds的需求曲线与边际收益曲线,-3,-2,-1,0,1,2,3,4,5,0,1,2,3,4,

16、5,6,7,Q,P, MR,$,31,理解垄断者的边际收益,增加产量对收益有两种影响： 产出效应：更高的产出增加收益 价格效应：价格下降减少收益 为了卖出更多的数量，垄断者必须降低它出售的每一单位产品的价格 因此，MR P 如果价格效应超过产出效应，MR 甚至可能为负 (例如，Common Grounds把产量从5增加到6时),32,32,边际成本,边际成本 (MC) 额外一单位产量所引起的总成本的增加：,33,33,总收益，总成本，利润,利润 = 总收益 总成本,0,34,34,利润最大化,垄断企业利润最大化的产量是多少？ 如果产量增加一单位，那么收益增加MR， 成本增加MC 如果 MR MC，那增加产量会提高利润 如果MR MC，那降低产量会提高利润 垄断者最大化它的利润直到 MR = MC,0,规则： MR = MC 是利润最大化的产量,35,利润最大化,一旦垄断者决定好生产数量，它将把消费者为那个数量所愿意支付的最高价格作为市