10外部性princ-ch10-presentation教学案例

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1、外部性,经济学原理,N.格里高利.曼昆 著,Premium PowerPoint Slides by Ron Cronovich,10,本章我们将探索这些问题的答案：,什么是外部性？ 为什么外部性的存在使市场结果无效率? 什么公共政策能够解决外部性问题？ 人们有时如何自己来解决外部性问题？为什么私人解决方法并不总是有效？,1,外部性,2,介绍,第一章的经济学十大原理之一： 市场通常是一种组织经济活动的好方法 如果没有市场失灵，竞争市场的结果是有效率的，并最大化了总剩余 一种市场失灵：外部性：一个人的行为对旁观者福利的无补偿的影响 外部性有负外部性或正外部性之分，这取决于对旁观者福利的影响是有利

2、的还是不利的,外部性,4,负外部性的例子,工厂对空气的污染 邻居的狗叫声 深夜里邻居吵闹的立体声 建设工地的噪声污染 二手烟对健康的危害 驾车时打电话使路人更不安全,外部性,5,福利经济学：回顾,需求曲线表示私人价值：对于买者的价值（也就是他们的支付意愿）,供给曲线表示私人成本：卖者直接承担的成本,市场均衡结果最大化了消费者剩余+生产者剩余,外部性,6,负外部性的分析,供给 (私人成本),外部成本 = 对旁观者负外部性影响的价值 = $1/每加仑（烟雾，温室气体等造成的损害的价值）,社会成本 = 私人成本 + 外部成本,外部性,7,负外部性的分析,D,S,社会成本,市场均衡数量 (Q = 25

3、) 大于社会均衡数量(Q = 20),25,一种解决方法： 对卖者征税$1/每加仑,使供给曲线向上移动 $1,外部性,8,负外部性的分析,D,S,社会成本,社会最优数量是20 加仑,任意 Q 20,增加汽油的价值大于社会成本,任意Q 20, 最后一单位汽油的社会成本大于它的社会价值,25,外部性,9,外部性内在化,外部性内在化：改变激励，以使人们考虑到自己行为的外部效应 在我们的例子中，对卖者征税$1/每加仑使卖者的成本 = 社会成本 当市场参与者必须支付社会成本时， 市场均衡= 社会均衡 (对买者征税也能达到相同的结果；市场均衡量等于社会最优量）,外部性,10,正外部性的例子,接种预防传染病

4、的疫苗不仅保护你自己，而且也保护在你之后到沙拉吧或者生产部门的人. 研究与发展创造出了别人也可以使用的知识 人们上大学提高了教育水平，并减少了犯罪和改善了政府,感谢你没有污染水果的供应！,外部性,11,正外部性,在存在正外部性的情况下，一种物品的社会价值包括： 私人价值 对于买者的直接价值 外部利益正外部性对于旁观者的价值 社会最优数量是社会福利最大化： 低于社会最优数量，增加一单位物品的社会价值大于它的成本 高于社会最优数量，最后一单位物品的成本高于它的社会价值,主动学习 1 正外部性的分析,12,流感疫苗市场,D,S,外部利益 = $10/每支疫苗 画出社会价值曲线 找出社会最优数量Q 应

5、该用什么政策来使外部性内在化？,主动学习 1 参考答案,13,社会最优数量 Q = 25 支 为使外部性内在化，需要补贴= $10/每支疫苗,流感疫苗市场,D,S,社会价值 = 私人价值 + $10外部利益,外部性,14,如果存在负外部性 市场生产的数量大于社会合意的数量 如果存在正外部性 市场生产的数量小于社会合意的数量 为了解决这个问题，可以使“外部性内在化” 对有负外部性的物品征税 对有正外部性的物品补贴,外部性的影响：总结,外部性,15,针对外部性的公共政策,两种方法： 命令与控制政策：直接管制 例如： 限制排放的污染数量 强制企业采取某种技术来减少排放量 以市场为基础的政策：向私人决

6、策者提供由他们自己来解决问题的激励。 例如： 矫正性税收与补贴 可交易的污染许可证,外部性,16,矫正性税收与补贴,矫正税：旨在引导私人决策者考虑负外部性引起的社会成本的税收 这种税也被称为庇古税，它是以最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟庇古（Arthur Pigou，1877-1959）的名字命名的 理想的矫正税= 外部成本 对于有正外部性的活动，理想的矫正补贴=外部利益,外部性,17,矫正性税收与补贴,其他税收与补贴会扭曲激励，并使经济远离社会最优数量 矫正性税收与补贴 使私人激励与社会的利益结合在一起 使私人决策者做决策时考虑到他们行为的外部利益与外部成本 使经济向一个资源配置更有效率的

7、方向移动,外部性,18,矫正性税收与管制,不同企业削减污染的成本不同 有效率的结果：减排成本最低的企业减少最多的污染 污染税是有效率的： 减排成本低的企业会减少污染，进而降低税收负担 减排成本高的企业更愿意支付税收. 管制需要所有企业都减少一定数量的污染，这是没有效率的,外部性,19,矫正性税收与管制,矫正性税收对环境更有利： 矫正性税收给企业以激励，使他们减少污染，只要减少污染的成本低于税收 如果清洁技术可用，税收给企业去采用这种技术的激励 作为对比，管制并没有给已经减少一定数量污染的企业继续减排的激励,外部性,20,矫正性税收的例子：汽油税,汽油税的目标在于消除三种负外部性： 拥挤你驾车越

8、多，你对拥挤的贡献便越大 车祸一辆更大的车在车祸中造成的损害也更大 污染燃烧矿物燃料会排放出温室气体,Acme公司与美国电气公司都用煤做燃料，每家公司每个月排放40吨的SO2，总排放量=80吨/每月 目标：减少25%的SO2排放，实现60 吨/每月的排放目标 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公司$200/每吨 政策选项 1：管制 每个企业必须减少25%的排放（10吨） 你的工作：计算每个企业的成本和使用管制政策完成目标的总成本,主动学习 2 A. 降低SO2 的排放量,21,每个企业必须减少10吨SO2的排放 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公司$200

9、/每吨 计算每个企业的成本和使用管制政策完成目标的总成本： Acme公司的成本：(10 吨) x ($100/每吨) = $1000 美国电气公司的成本： (10 吨) x ($200/每吨) = $2000 完成目标的总成本 = $3000,主动学习 2 A. 参考答案,22,最初，Acme公司与美国电气公司每个月分别排放40吨的SO2 目标：减少SO2的排放，实现60 吨/每月的排放目标 政策选项 2：可交易的污染许可证 发放总共60吨的污染许可证，每个企业分别发放30吨。建立可交易的污染许可证市场 每个企业既可以用光它的许可证，排放30吨;也可以排放小于30吨的SO2，然后出售剩余的许可

10、证；或者购买许可证，排放大于30吨的SO2 你的工作：如果Acme公司排放20吨SO2，然后以$150/每吨的价格出售10吨的许可证给美国电气公司。计算在这种情况下完成排放目标的成本,主动学习 2 B. 可交易的污染许可证,23,目标：减少排放量，实现60 吨/每月的排放目标 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公司$200/每吨 计算完成目标的成本： Acme公司 以$150/每吨的价格出售10吨的许可证给美国电气公司，得到$1500 使用20吨的许可证，排放20吨的SO2 花费$2000减少20吨的排放 Acme公司的净成本：$2000 - $1500 = $500,主动学

11、习 2 B. 参考答案,24,目标：实现60 吨/每月的排放目标 减少排放的成本：Acme公司$100/每吨，美国电气公司$200/每吨 美国电气公司： 从Acme公司购买10吨的排放许可证，花费$1500 使用购买的10吨许可证和最初的30吨许可证，排放40吨的SO2 没有花钱在减排上 美国电气公司的净成本 = $1500 完成目标的总成本 = $500 + $1500 = $2000 按照可交易的许可证政策，可以以更低的总成本完成目标，并且每个企业的成本都低于管制政策下的成本,主动学习 2 B. 参考答案,25,外部性,26,可交易的污染许可证,可交易的污染许可证制度能比管制以更低的成本降

12、低污染 减少污染成本低的企业可以出售他们的污染许可证 减少污染成本高的企业可以购买污染许可证 结果：污染的减少主要集中在那些降低污染成本低的企业,外部性,27,现实世界中可交易的污染许可证,美国SO2 污染许可证从1995年便开始可以进行交易 在美国东北部，氮氧化物污染许可证从1999年开始可以进行交易 欧洲从2005年1月开始允许碳排放量的交易 在2008年1月，巴拉克奥巴马和约翰麦卡恩分别一个提出“限制和贸易”方案来减少温室气体的排放,外部性,28,矫正性税收与可交易的污染许可证,像大多数需求曲线一样，企业对污染的需求也是污染价格的减函数 矫正税税收增加了污染的价格，因此也减少了企业污染需

13、求的数量 可交易的污染许可证制度限制了供给污染的权利，与税收也同样的效果 当政策制定者不知道需求曲线的位置时，这种许可证制度能更好的达到减少污染的目标,外部性,29,对关于污染的经济分析的批评,一些政客以及许多环保主义者宣称:没有人拥有“购买”污染的权利，也不能对环境标价 然而，人们面临权衡取舍。清新的空气与清洁的水的价值必须与它们的成本进行比较 以市场为基础的方法降低了保护环境的成本，因此能增加公众对于清洁环境的需求,外部性,30,外部性的私人解决方法,私人解决方法的类型： 道德规范和社会约束比如：“金科玉律” 慈善行为，比如：西拉俱乐部 市场的参与者与受影响的旁观者之间签订合约,外部性,3

14、1,外部性的私人解决方法,科斯定理： 如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，那么，他们就可以自己解决外部性问题,外部性,32,科斯定理：一个例子,Dick 有一条名为Spot的狗 负外部性： Spot的狂吠干扰了Dick的邻居Jane 社会有效率的结果：最大化Dick与Jane的福利 如果Dick对Spot的评价比Jane对平静 与安宁的评价要高，那Dick应该养狗 科斯定理：私人市场可以自己达到有效率的结果,瞧瞧Spot的狂吠,外部性,33,科斯定理：一个例子,例1： Dick有养Spot的权利 Dick养Spot的利益 = $500Jane承受Spot狂吠的成本= $800 社会有效

15、率的结果：Jane放弃养Spot 私人结果： Jane支付给Dick $600，让他放弃养Spot，Jane和Dick都会更好 私人结果=有效率的结果,外部性,34,科斯定理：一个例子,例 2: Dick 有养Spot的权利。 Dick养Spot的利益=$1000Jane承受Spot狂吠的成本=$800 社会有效率的结果：Dick继续养Spot 私人结果： Jane不愿意支付超过 $800的价格，Dick也不愿意接受少于 $1000的价格，因此Dick继续养Spot 私人结果=有效率的结果,外部性,35,科斯定理：一个例子,例3： Jane拥有平静与安宁的权利 Dick养Spot的利益 = $

16、800Jane承受Spot狂吠的成本= $500 社会有效率的结果：Dick继续养Spot 私人结果：Dick支付给Jane $600，并继续养狗 私人结果 = 有效率的结果,无论最初的权利如何分配，私人市场最后能达到有效率的结果,总的来说，1000个绿谷的居民觉得能在蓝湖中游泳价值$100,000 一个附近的工厂污染了湖水，只愿意花$50,000购买可以无污染的设备 A.描述科斯定理的私人解决办法 B.你认为在现实世界中这种解决办法不起作用的原因是什么？,主动学习 3 科斯定理的应用,36,外部性,37,为什么私人解决方法并不总是有效,1.交易成本： 各方在达成协议与遵守协议过程中所发生的成本，这些成本可能最终使双方达不成对双方都有利的结果 2.固执： 即使协议对双方都是有利的，双方也可能不会达成协议，而是等待一个对自己更好的交易 3.协调问题：当利益各方人数众多时，协调各方变得成本高昂，困难，甚至不可能,内容提要,当市场交易影响第三方的福利时，会产生外部性。