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1、 编号：_本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载附条件生效的股份认购协议 甲 方：_乙 方：_日 期：_说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。一、协议签署主体认购方：发行人：日 月 年 签订时间：二、认购价款、认购数量、认购价格、锁定期及支付方式（一）认购价格和认购价款 个交易日发行人股票交易总量。认购方所认购股份应支付的认购价款（“认购价款”）按以下方式计算：认购方每股认购价格 x 20个交易日 发行人股票交易总额 / 定价基准日前 20 个交易日发行人
2、股票交易均价=定价基准日前20个交易日发行人股票交易均价计算方式为：定价基准日前 20 元。定价基准日前 6.83 90% ，最终认购价格确定为每股人 民币 个交易日发行人股票交易均价 （不含定价基准日 ）的 20 股股票的 定价基准日为发行人关于本次发行的董事会决议公告日。 认购方每股认 购价格不低于定价基准日前 A 发行人向认购方发行认购方认购的股份数量。如果国务院国资委、中国证监会、发行人董事会或股东大会对本次发 行股票的认购价格或定价方式做出调整的， 双方应尽快协商本次认购的 价格或定价方式， 经双方协商一致并签署书面补充协议后， 认购方认购 股份的价格或定价方式方可相应地进行调整。尽
3、管有前述规定，如在定价基准日至发行结束日期间，发行人发生除 息、除权行为的，则上述认购价格应相应进行调整。（二）认购方式及认购数量比例不变。 股股票，每股面值一元人民币。如果国务院国资委、中国 证监会、发行人董事会或股东大会对本次发行的股份数量做出调整的， 经双方协商一致并签署书面补充协议后， 认购方认购的股份数量可相应 地进行调整。如在定价基准日至发行结束日期间，发行人发生除息、除 权行为的，上述认购数量应作相应调整， 以使得在本次发行完成后认购 方所持有的发行人股份数量占发行人全部已发行股份数量的 A 认购方 以现金方式认购发行人本次发行的认购方拟认购数量具体如下：认购数量 （股 ）认购方
4、（三）锁定期 年）内不得直接或间接转让。该等锁定期届满后，认购股份的转让应符 合相关法律、 法规和规范性文件的要求。 5 至 3 股股票因本公司派发 股票股利、转增股本而持有的本公司股份，在锁定期 （自本次发行结束 日起，锁定期为 股股票，以及本次发行结束后认购方基于本次认购的 A A 所有认购方认购的本次发行的（四 ）支付方式10 个工作日内， 将全部认购价款 （如认购方根据 股份认购协议 选择 以保证金冲抵认购价款的，则为扣除认购方已缴纳的保证金后的金额 ) 划入保荐机构 ( 主承销商 )指定账户。 股份认购协议生效之后，认购 方应在收到发行人发出的认购价款缴纳通知后如果认购方预计无法在缴
5、款期限内足额缴付认购价款的，应立即通知 发行人。认购方未能在缴款期限内足额缴付认购价款的，发行人有权决 定取消认购方认购本次发行股票的资格。条的约定而终止的，发行人应当退还所收取的认购方的保证金本金及 保证金孳息， 2 个工作日仍未足额缴纳的，发行人有权终止股份认 购协议，取消认购方的认购资格，并按照全部认购价款的百分之十向 认购方收取违约金。 对于已缴纳的保证金， 认购方可选择 (1) 用于冲抵认 购方所需缴纳的认购价款， 保证金孳息应在认购方足额缴付剩余认购价 款后，由发行人返还给认购方； 或者 (2)于认购方足额缴付全部认购价款 后，由发行人将该等保证金及保证金孳息返还给认购方。如果认购
6、方未 能在缴款期限内足额缴付认购价款， 则认购方已缴纳的保证金及保证金 孳息在根据股份认购协议冲抵违约金之后，应由发行人返还给认购 方。股份认购协议根据本公告第三点第 2 个工作日内，认购方应 当支付相当于股份认购协议项下认购总价款的百分之五的保证金。 认购方未在约定的期限内足额缴纳保证金， 经发行人书面催告后 10 自 股份认购协议签署之日起但保证金及保证金孳息根据股份认购协议用于冲抵认购方应支付 的违约金的除外。三、生效条件1、股份认购协议自双方法定代表人或授权代表签署并加盖双方公 章后成立。除保证金、声明、保证和承诺、争议的解决、不可抗力等章 节自股份认购协议成立之日即生效外，股份认购协
7、议在满足以 下全部条件时生效，以下事项完成日中最晚的日期为股份认购协议 生效日：(1) 股份认购协议已经双方签署；(2) 本次发行经发行人董事会审议通过、股东大会批准通过；(3) 本次发行已经获得国务院国资委批准；(4) 本次发行已经获得中国证监会的核准。 除满足上述生效条件外，发行人与苏宁云商签署的股份认购协议 尚需苏宁云商股东大会审议并批准通过， 该协议以及该协议项下交易方 可生效。2、股份认购协议有下列情形之一的，协议终止：(1) 因仲裁裁决而终止；(2) 经双方一致同意，并签署书面协议约定终止股份认购协议；(3) 因不可抗力导致股份认购协议无法继续履行而终止； 日期限届满后，股份认购协
8、议自动终止，且任何一方无需承担违 约责任； 30 日内，双方未能就认购价格或定价方式重新协商一致并签 署书面补充协议的，则自前述 30 (4) 如果国务院国资委、中国证监会、 发行人董事会或股东大会对本次发行股票的认购价格或定价方式做出 调整，自调整要求或决定做出之日起个月届满之日 ( “最终截止日 ”)本次发行仍未完成的， 则任一方均有权 书面通知对方终止股份认购协议；但是如果本次发行未能在最终截 止日之前完成的主要原因是一方严重地违反了 股份认购协议且未能 及时采取有效的补救措施，则该一方不享有本条所载的单方面终止 股 份认购协议的权利； 12 (5) 股份认购协议签署后 (6)法律规定终
9、止的其他情形。四、违约责任该方应给予对方相应赔偿。 1、除非双方另有约定，任何一方如因违 反其在股份认购协议中所作的声明、保证或承诺，及就本次发行作 出的其他任何形式的声明、保证或承诺而导致对方蒙受的损失，2、除非双方另有约定，任何一方因违反或不履行股份认购协议项 下任何或全部义务，包括但不限于认购方未按照股份认购协议约定 履行认购义务、发行人未按照股份认购协议约定向认购方发行股份 并办理股份登记，而导致对方蒙受的损失，该方应给对方相应赔偿。但 如因包括中国证监会在内的监管机构对本次发行方案进行调整而导致 股份认购协议无法实际或全部履行，则不构成发行人的违约事项， 发行人无需此承担任何法律责任， 认购方也不得以任何方式向发行人提 出索偿等要求。3、如认购方未按照股份认购协议的约定履行其就本次发行的认购 义务，认购方应当向发行人赔偿违约金。 如果认购方未足额支付认购价 款，则认购方应向发行人赔偿的违约金为： (认购方根据股份认购协 议应支付的全部认购价款 一认购方实际支付的认购价款)X 10%。为避 免疑义，在认购方缴纳部分认购价款但是发行人决定全部取消认购方认
