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1、 编号：_本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载股权融资合同样本 甲 方：_乙 方：_日 期：_说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。以下是股权融资合同样本，供大家学习参考！本合同由下列三方于 20*年 月曰在【】签署：甲方：乙方：丙方：（乙方股东）鉴于：甲乙丙三方经前期相互了解，就甲方拟对乙方进 行股权投资并协助乙方在上海证券交易所或深圳证券交易 所上市进行战略合作。为规范三方在合作过程中的商业行 为，明确三方在合作上的权利、义务，三方本着平等互利、 友
2、好协商的原则，就合作事宜达成如下合同，1.基本情况 拟上市公司的基本情况甲方为在中国大陆 注册成立并合法存续的有限责任公司，主要经营。拟定的上市目标地根据企业的基本情况，三方拟定，乙方将协助甲 方到境内证券交易所上市。乙方作为拟上市公司，保证公司 的业务独立、资产完整且产权明晰，积极解决乙方认为会影 响甲方上市的历史遗留问题，并严格按照上市公司治理准则 运作。2.合作方式 投资方案方案一：甲方以数码相框事业 部和现金4000万元投资乙方，占乙方20%殳份，并由乙全资 设立并控股 XX数码公司。方案二：甲方以数码相框事业部 投资入股乙方，占乙方16%殳份，由乙方设立并控股 XX数码 公司。 经营
3、团队的设置及职权 ，乙方董事会，甲方根据享 有的股权比例取得董事会相应的席位，行使法律规定的权 利。董事会，XX董事会由5人组成，其中甲方 2人，乙方 3人，其职权的行合按公司法的规定，但公司章程的修改， 组织形式的变更，增减注册资本，出售资产，股权，分立， 解散由全体董事会成员一致同意。经营团队主要分工；总经理由XXX先生出任XX公司总经理，根据董事会决定，主持公司的全面工作及人事规划，认真贯彻、执行和落 实公司各项决定；制定公司发展规划及实施细则与具体工作 方案。；财务总监（由乙方委派）财务总监履行公司日常财务 管理工作外，财务总监的工作对总经理负责。还有权根据董 事会的授权对部分公司签署
4、的文件附属签名，该类文件仅限 于非常的重大支出，不得干涉正常生产经营。、财务经理（由甲方委派）负责协助财务总监和总经理做好财务管理工作。在不违反公司规定的情况下，其聘用和解聘由甲方决定。、其它财务人员双方协商根据需要聘请或由公司根据需要聘 请。3. 股权激励方案 如果XXXX年完成了规定的业绩要求， 公司必须以净利润的 5%乍为股权激励，。这里必须明确股权 激励的如下方面，是按名义价转让还是现金激励。激励对象 包括哪些人，股权激励承诺兑现的时间。股权激励的具体分 配方案，股权激励方案由谁主导和决定，乙方是否介入，介入程度如何？激励方案履行完毕后，是否存在两次激励方案或是持续激励方案，如果有，具
5、体方案是怎么样。如果XX年XX公司达不到公司规定的业绩要求，按业绩的实现程度 享有相应的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%如实现业绩要求的90%则甲方持有乙方股份为 18%(20%*90%)4. 减持或退股约定如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份转让，按公司法和证券法规定。如果乙方不能在XX年上市而且经营状况 和财务状况低于 XX年的80%丙方承诺在甲方提出回购要求 三个月内回购原甲方持有乙方的股权交回乙方管理，并返回 甲方应享有的利润 %如果在上市前双方在生产经营或其它 方面存在重大分歧或是滥用大股东权利，丙方承诺在甲方提 出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方的股权交回乙方 管理，并返回
6、甲方应享有的利润%如果乙方违反章程的规定或是不履行股权激励方案，导致双方存在无法合作，丙方 承诺在甲方提出回购要求三个月内回购原甲方持有乙方的 股权交回乙方管理，并返回甲方应享有的利润%5. 利润分配乙方必须制定利润分配制度和分配方案，至 少应将年净利润的20%分配给投资者。6. 优先购买权甲方有权在乙方再行股权融资时候，按其股份比例(完全稀释)购买相应数量的股份。7. 尽职调查甲方在投资框架协议签署后，有权对乙方进 行法律和财务方面的尽职调查，乙方有义务提供相应财务资 料以资配合。8. 声明与承诺乙方是依照中国法律合法设立并具备完整的权力和授 权拥有、经营其所属财产，从事其营业执照中及向甲方
7、书面、 口头所描述的业务，与甲方签署本合同的行为，已经甲方股 东会通过；本次投资之正式合同签署并生效后，如果乙方存 在发生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的财 务资料中列明的或未进行其他形式的书面真实披露的、可能 产生的负债或其他第三方权益并对甲方的权益造成损害的， 丙方应全额负责对甲方进行补偿，以保证甲方不会因此而遭 受损失；在签订正式合同时，不存在与乙方有关的、正在进 行之诉讼、仲裁；或任何就该等诉讼、仲裁未履行之判决或 命令。若上述情况出现，并导致乙方损失，则该损失由丙方 全额负责对甲方进行补偿。9. 合作过程中的保密义务为保证三方的权利和商业利 益，三方在合作过程中应严格遵守
8、如下有关保密管理的约 定：三方承认及确定彼此就投资、上市交换的任何口头或 书面信息、资料均属机密资料，三方应严格按照本合同规定 对该等信息和资料进行保密。即使最终三方未能合作成功， 三方对该项目及对方的一切信息具有至少三年的保密义务， 但若该信息已经通过非三方的渠道被其他方获悉则不在此限。任何一方可将上述条款所述需保密信息根据需要向其 法律或财务顾问披露，但该方应保证其获悉保密信息的法律 或财务顾问亦受上述保密义务的约束，若其专业顾问违反本 合同的保密规定，则其应承担连带责任。三方同意，在发生下列任一情形时，相关方将无须按照本合同的规定就相关 信息进行保密：公众人士已经通过本合同三方以外的渠道
9、知悉需保密的信息，则三方无须再就该等信息进行保密；按中国法律、上市规则的要求，一方需披露保密信息，则该方 可按照相关法律、上市规则的要求进行披露。无论本合同以任何理由终止，上述保密义务仍然生效。10. 勤勉尽责与诚实信用三方在按照本合同规定展开合 作的过程中，均应恪守勤勉尽责的精神和坚持诚实信用的原 则，完成各自职责范围内的工作。三方须遵守同行业通行的 商业道德与职业规范，竭尽全力为对方的工作提供力所能及 的支持，以促使项目顺利获得成功。11. 有效期限本合同自三方授权代表签署并加盖各自公 章之日起生效，本合同的有效期限自本合同签署之日起，直 至三方签署正式投资协议之日终止。在本合同有效期限内， 甲乙三方在该项目上的合作均应符合本合同的条款。12. 违约责任一方违反其在本合同项下的义务、保证、 承诺，均构成违约，应当赔偿因此给另两方造成的所有损失。13. 适用法律及争议解决本合同的签署、成立、生效、履行、 解释、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。由本合 同产生的及/或与本合同相关的一切争议应由三方首先通过 友好协商解决，若协商不成，则一方可就争议事项向人民法 院起诉。三方约定本合同纠纷的管辖法院为本合同签署地法 院。14. 其他规定本合同正本一式三份，三方各执一份，具 有同等法律效力。
