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1、2020年8月5日星期三,1,国家科技型中小企业技术创新基金 项目实施管理要求 二一三年十月,2020年8月5日星期三,2,内 容,一、规范管理的必要性 二、合同签定和管理规范 三、监理验收工作规范 四、投诉和举报处理办法,一、规范管理的必要性,（一）财政资金使用的要求 国家财政资金、云南省财政资金。 （二）创新基金的宗旨 支持技术创新、鼓励技术创业、促进产业发展、引导社会资金。 （三）企业自身利益 验收余款（30%、20%）、新项目申报。 （四）云南省推荐项目数量影响 申报限额由上年度立项数、验收合格率、监理年报半年报决定。,2020年8月5日星期三,3,二、合同签定和管理规范,（一）项目合
2、同签订 1.创新基金项目合同是创新基金项目监督管理的主要依据之一；创新基金项目合同签订的全过程要求确保其严肃性和完整性。每份创新基金合同均应由甲方（科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心）、乙方（项目承担单位）、丙方（项目推荐单位，云南省即云南省科技厅）逐一认可每项条款及内容，并签字（或印章）及加盖单位公章，方能正式生效。,2020年8月5日星期三,4,二、合同签定和管理规范,2. 创新基金项目（不含补助资金项目和投资引导基金项目）合同签订和合同信息实行数字化管理；项目承担单位、项目推荐单位必须通过“创新基金项目管理信息系统” 完成项目合同签订工作，确保电子版本合同与打印纸质合同内容及版本一
3、致。,2020年8月5日星期三,5,二、合同签定和管理规范,2020年8月5日星期三,6,二、合同签定和管理规范,4.合同签订注意事项 （1）合同中涉及项目的主要技术路线、经济技术指标、资金筹措和使用计划等内容全部都是企业申报内容，并已经通过专家审查，不能在合同签订过程中修改。 （2）项目起始时间为系统默认2013年10月8日2015年10月7日，如有申报时执行期超过2年、实际实施期也必须3年的，请提前与省科技厅联系。,2020年8月5日星期三,7,二、合同签定和管理规范,（3）甲方、乙方、丙方的单位信息是系统自动生成，合同填写时不能变更。如承担单位联系人、联系电话、通讯地址、开户行及银行帐号
4、等信息与系统注册时有变化，请在填写合同之前通过“注册信息管理”“重要信息变更”修改，并请州市科技局审核激活。 但企业名称变更、撤并、重组、注销等重大变更，属于合同变更范畴，必须及时向省科技厅高新处报告，不得自行更改。,2020年8月5日星期三,8,二、合同签定和管理规范,（4）承担单位只能填写和选择“乙方资金到位计划”、“项目实施目标”、“获得证书情况”3个部份，填写时注意： A.乙方资金总额必须与合同自动生成的“乙方新增投资”一致，全部资金必须在2015年6月之前到位。 B.项目实施目标的选项注意与申报书一致，并注意项目实施前后的逻辑关系，如存在矛盾可以适当调整。 C.获得证书情况要与申报时
5、一致，申报时没有的建议不要增加，否则将作为验收时的依据。,2020年8月5日星期三,9,二、合同签定和管理规范,5.国家基金管理中心关于合同签订其它有关规定： 在合同签订时间较紧的情况下，创新基金管理中心将采取集中签订合同的工作方式。 对于在公示期间有异议或有投诉的项目，创新基金管理中心将视核查结论后再决定是否签订合同； 对于处于立项公示阶段、推荐单位要求撤项的项目，创新基金管理中心将终止该项目合同的签订。 因项目承担单位的原因造成逾期没有完成合同签订工作的，将视为该单位自动放弃，创新基金管理中心不再与其签订合同。,2020年8月5日星期三,10,二、合同签定和管理规范,（二）项目合同管理 1
6、.合同的变更 （1）在项目执行过程中，合同的主要内容（包括项目名称、总体目标及实施阶段目标、技术经济指标、完成期限等）原则上不能变更。 （2）项目承担单位确因客观原因需对合同目标调整时，应提出书面申请，经省科技厅审核并报国家创新基金管理中心批准后执行。,2020年8月5日星期三,11,二、合同签定和管理规范,“合同变更”的内容包括以下情况。 （1）因项目承担单位改制、重组或以项目技术转让方式等原因变更项目承担主体的； （2）因不可抗拒因素，项目承担单位提出变更合同中的项目计划指标； （3）项目执行期变更的。,2020年8月5日星期三,12,二、合同签定和管理规范,不属于 “合同变更”的内容：
7、（1）项目承担单位基本注册信息的变化，如：单位地址、邮编、法定代表人、联系人及电话号码变更，以及企业开户银行、户名、账号变更； （2）因改制、重组等原因, 项目承担单位名称发生改变，但项目承担主体并未发生变更。,2020年8月5日星期三,13,二、合同签定和管理规范,（3）合同变更的基本程序 A.申请程序 a.项目承担单位向州市科技局和省科技厅提出合同变更申请，申请内容包括合同变更事项、合同变更原因、目前项目进展情况以及资金使用情况等，同时按照有关要求提供必要的附件材料； b.州市科技局对项目承担单位合同变更申请材料进行审核同意后，以科技局文件向省科技厅提出申请； c.省科技厅同意项目承担单位
8、合同变更的申请后，将合同变更材料报送国家创新基金管理中心；,2020年8月5日星期三,14,二、合同签定和管理规范,d.国家创新基金管理中心在收到有关申请变更的全部材料并审核无误后，提出审核意见； e.对于经国家创新基金管理中心同意的项目承担主体变更和项目计划指标变更的合同变更，创新基金管理中心将函告省级科技主管部门，并在创新基金网站上公告两周。合同的修改内容将作为创新基金管理中心办理对项目承担单位拨款及进行项目监理验收工作的依据。,2020年8月5日星期三,15,二、合同签定和管理规范,B网络工作系统程序 项目承担主体发生变更的： a.原项目承担单位应在“创新基金工作系统”上提出项目承担主体
9、变更申请，并提交； b.拟继续承担项目的单位应在“创新基金工作系统” 中注册，并激活。 项目执行时间发生变更的： 项目承担单位应在“创新基金工作系统”上完成相关操作，并提交。,2020年8月5日星期三,16,二、合同签定和管理规范,C实施合同变更需提交的材料 项目承担主体变更的： a.拟继续承担项目单位在“创新基金工作系统”中注册的单位基本信息、法定代表人承诺书和营业执照副本、国税登记证、地税登记证、验资报告及公司章程复印件； b.原项目承担单位的项目承担主体变更申请报告（说明变更事项、变更原因、目前项目进展说明及资金决算报告等），及原承担单位与拟继续承担项目单位就项目主体变更相关事宜达成的协
10、议原件；,2020年8月5日星期三,17,二、合同签定和管理规范,c.拟继续承担项目的单位承诺继续履行原项目承担单位与创新基金管理中心所签订创新基金项目合同的函； d.省科技厅应组织专家对拟继续承担项目单位的能力进行论证，并提供专家论证意见和有关情况说明； e.省科技厅对拟继续承担项目的单位给予资金支持的承诺函； f.省科技厅关于报送基金项目申请变更材料的正式文件。,2020年8月5日星期三,18,二、合同签定和管理规范,合同计划指标变更的： a.项目承担单位提出的申请报告（说明变更事项、变更原因、目前项目进展情况及资金使用情况等）； b.省科技厅组织专家论证后提出的指标变更意见（专家组中应包
11、括项目推荐时的专家）； c.省科技厅的审核意见和对有关情况的说明。 d.省科技厅关于报送创新基金项目申请变更材料的正式文件。,2020年8月5日星期三,19,二、合同签定和管理规范,D所有申报合同变更材料，均须盖有单位印章，其中项目承担单位的申请报告、地方监理单位和省级科技主管部门审核意见（证明材料）必须是加盖单位公章的原件。 E对于项目承担单位以技术转让方式转让给其他单位的情况，原则上不同意合同变更。,2020年8月5日星期三,20,二、合同签定和管理规范,2.合同解除 （1）已签订合同的项目，凡属下列情况之一的，解除项目合同： A项目承担单位因不可抗拒因素无法继续履行合同的。 B项目承担单
12、位在项目实施期间，将项目以技术转让方式转出，并不再作为项目的实施主体的； C项目承担单位违反项目合同条款规定的，如： a.实施项目的主要经费不能落实； b.项目承担单位的项目负责人及技术骨干发生重大变化，致使项目无法继续实施； c.协作关系发生重大变化或产生知识产权纠纷，致使项目无法继续实施。,2020年8月5日星期三,21,二、合同签定和管理规范,(2)合同的解除程序 A项目承担单位提出申请，州市科技局和省科技厅提出拟解除合同意见； B国家创新基金管理中心将解除合同的创新基金项目清单在创新基金网站上公告。省科技厅和州市科技局负责将信息通知到项目承担单位。 C已拨付项目经费的项目，省科技厅和州
13、市科技局督促项目承担单位对项目资金进行财务决算，上缴剩余的国家、省财政拨款，并对项目的执行情况做出总结。,2020年8月5日星期三,22,二、合同签定和管理规范,3.合同的终止 A已签订合同的项目，凡属下列情况之一的，终止项目合同： a.创新基金管理中心发现并证实项目承担单位在项目申请或执行过程中有违法、欺骗或事实隐瞒等行为的； b.项目承担单位、州市科技局和省科技厅要求终止合同，并经创新基金管理中心同意的； c.连续两次不能按要求填报监理信息调查表及其他相关材料的。,2020年8月5日星期三,23,二、合同签定和管理规范,B创新基金管理中心将终止合同的创新基金项目通知省级科技主管部门和地方监
14、理单位，并在创新基金网站上公告终止合同的项目名称和项目承担单位名单。 C资金清算及罚则 a.对已拨付经费的项目，省科技厅和州市科技局监督项目承担单位进行财务清算，将未使用的国拨资金如数上缴国库，已形成固定资产的将资产变现后上缴国库。对拒不退还剩余经费的项目承担单位，创新基金管理中心以及地方科技主管部门保留对其进行法律诉讼的权利。,2020年8月5日星期三,24,二、合同签定和管理规范,b.对因在项目申报或执行过程中有违法、欺骗、事实隐瞒等行为而终止合同的项目承担单位，国家创新基金管理中心将给予通报批评，并在今后不再受理该项目承担单位的项目申请；对该单位法定代表人作为股东创办的其他单位的项目申请
15、也不再受理；情节严重的，将提请有关部门追究该单位及其法定代表人的法律责任。,2020年8月5日星期三,25,2020年8月5日星期三,26,三、监理验收工作规范,项目承担单位,工作流程图,州市科技局,省科技厅,国家基金 管理中心,合同监理验收,合同监理验收,三、监理验收工作规范,(一)工作组织机构及职责 1.科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心 （1）负责制订创新基金项目监理和验收有关工作文件，组织实施项目监理和验收工作； （2）根据项目承担单位定期报表、地方监理意见、实地检查的情况等，提出项目执行情况的年度分析报告； （3）根据综合监理信息，评价项目的执行情况，做出创新基金项目合同执行、
16、解除、调整以及终止等监理意见； （4）委托第三方专业机构协助创新基金管理中心对项目的执行情况进行核查、评价； （5）核准地方科技管理部门对项目的监理验收意见。,2020年8月5日星期三,27,三、监理验收工作规范,2.省科技主管部门（云南省科技厅） （1）负责组织、管理所辖地区所有创新基金项目的监理验收工作； （2）委托地方科技部门负责所在地区创新基金项目的监理验收工作； （3）实地检查创新基金项目的执行情况； （4）审核地方监理单位提出的项目监理验收意见。对于有不同意见的项目，省级科技主管部门可以单独反馈至管理中心； （5）对创新基金管理中心委托核查的验收项目进行调查，按要求提出结论性建议。,2020年8月5日星期三,28,三、监理验收工作规范,3.地方监理单位（云南省科技厅） 部份工作由省科技厅委托州市科技局完成 （1）负责所组织创新基金项目的监理验收工作； （2）督促、审查项目承担单位填写的监理信息调查表，并填写项目监理意见； （3）针对项目执行过程中存在的问题，提出解决措施及处理意见； （4）汇总所属项目的监理验收信息； （5）为项目承担单位提供其
