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1、,实施机构：荆门机关事务管理局 咨询机构：湖北永业行评估咨询有限公司,PPP项目实务操作培训（以荆门剧院项目为案例）,时 间：二一六年三月,1、项目授权主体：荆门市人民政府 2、实施机构：市机关事务管理局 3、项目建设内容与规模：拟建设地上3层、地下1层的剧院， 包括：大剧场、放映厅、会议室、培训室、会展厅等 4、项目总投资: 2.1亿元 5、特许经营期：10年（含2年建设期+8年运营期） 6、合作方式：BOT（建设、运营、移交）,荆门剧院项目基本情况,PPP项目总体流程（财金2014113号文）：,5环节、19个步骤,实务培训大纲（以荆门剧院PPP项目为例）,1、项目识别阶段实务操作交流 项
2、目初步实施方案 2、项目准备阶段实务操作交流 物有所值/财政承受能力/实施方案 3、项目采购阶段实务操作交流 磋商文件/资格预审/谈判/公示/合同 4、感想 机关事务管理局/财政局/咨询机构三方,一、识别阶段实务操作,选项目：初排序了解政策送审查（实施机构） 定模式：收申请定模式（财政局） 选机构：选择永业行（实施机构） 收资料：定负责人定方案定资料（实施机构） 作审查：审查基础方案编制方案审查（实施机构/财政局）,5个环节、12步骤,一、识别阶段实务操作选项目,实施机构对2015年所负责项目，依据实施紧迫程度、前期工作情况（征地拆迁、用地预审、规划选址等）对项目进行排序,国发201460号文
3、鼓励社会资本加大社会事业投资力度 ；国办发201542号公共服务应广泛采用政府和社会资本合作模式提供公共服务,一般书面送审资料：项目实施背景必要性、项目前期工作情况、国家有关政策、初步构想的合作方式,选项目,一、识别阶段实务操作选机构,一、可采用竞争性谈判、竞争性磋商方式选择 二、尽可能选择市财政局入库PPP咨询机构 三、PPP咨询机构负责的是全过程PPP咨询服务,工作方案,在工作方案拟定的基础上，确定负责人，协调各方关系、解决问题，一定要 选择一个敢于担当、责任心很强的人作为项目负责人,定负责人,荆门剧院PPP项目编制必须落实资料：可行性研究报告等前期报告文本及批复；规划设计方案、政府有关会
4、议纪要，在采购阶段项目尽可能完成初设阶段,落实资料,一、识别阶段实务操作收资料,一、识别阶段实务操作定评价,初步实施方案编制,初步实施方案 审查,定评价基础,二、准备阶段实务操作,二、准备阶段实务操作尽职调查,1、依据总体目标分解尽职调查内容：如荆门剧院项目在尽职调查中，将项目分解为投资与 运营两个层次尽职调查，如投资方面尽职调查中，了解到剧院采用限额设计 2、依据尽职调查内容构造尽职调查方案：一是安排合适的人完成合适的事情；二是对每个事情 确定项目负责人,尽职调查逻辑：,二、准备阶段实务操作实施方案编制,1、项目实施机构； 2、项目建设规模、投资总额、实施进度，以及提供公共产品或公共服务的标
5、准等基本经济技术指标； 3、投资回报、价格及其测算； 4、可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服务质量效率的分析估算等； 5、特许经营协议框架草案及特许经营期限； 6、特许经营者应当具备的条件及选择方式； 7、政府承诺和保障与特许经营期限届满后资产处置方式；,实施方案框架内容（依据基础设施和公用事业特许经营管理办法,二、准备阶段实务操作项目推介与了解需求,1、大部分央企提出项目规模太小，特许经营期太长 2、可运营部分内容产品太过于复杂，运营风险较大，提出是否可以委托运营 3、大部分央企提出政府付费可以在前三年完成 4、有些央企想了解荆门剧院设计实际情况，如结构形式、钢结构类型等，了解施工
6、利润 5、是否允许可以联合体投标、是否允许社会资本中途退出,荆门剧院PPP项目社会资本需求介绍：,二、准备阶段实务操作解决问题与营造环境,组织解决问题,1、实施机构：主要就社会资本提出的政府付费决心、是否将项目付费由 人大批准等宏观方面问题予以解答 2、财政局：主要就政府付费、何时付费、政府财力情况进行解答 3、永业行：主要就投资人提出的问题是否符合与国家政策不符给予解答,二是就社会资本退出给予折现值考虑,专 家 评 审 意 见,1、实施机构组织了两次评审 2、第一次为评审，确定项目实施方案整体质量、可行程度，第二次为专家复核 3、邀请的专家涵盖了工程管理、工程技术、工程经济、会计、法务等五个
7、领域专家,评审会概况：,二、准备阶段实务操作专家意见,送 审 材 料 构 成,二、准备阶段实务操作实施方案送审,二、识别阶段实务操作两个报告评价,开展物有所值评价和财政承受能力论证工作的目的,评价前提,物有所值评价是判断是否采用PPP模式代替政府传统投资运营方式提供公共服务项目的一种评价方法。财政承受能力论证是判断本级财政是否能够承受对PPP项目的支出的一种评估方法，每年财政对于全部PPP项目的支出不能超过地方一般公共预算支出的10%。,项目实施机构（市机关事务管理局）将专家初审通过的实施方案及其他资料报市财政局开展评价工作。评价资料主要包括但是不限于：实施方案、存量公共资产的历史资料、新建或
8、改扩建项目的（预）可行性研究报告、设计文件等。,二、识别阶段实务操作两个报告评价,认真开展评价和论证工作,市财政局会同市机关事务管理局认真组织和准备，通过前期充分的调查和比较，精选了财务、金融、法律、工程管理等方面的专家，从项目全生命周期整合、风险分配、产品供给、财政承受能力等方面对项目实施方案进行了严格的物有所值评价和财政承受能力论证，最终，评价和论证结果均为“通过”。,二、识别阶段实务操作两个报告评价,评价过程中需要注意的事项,(一）对有运营收入的项目要建立运营补贴动态调整机制。 对于荆门剧院PPP项目，为了强化和激励社会资本运营的责任心和积极性，市财政局建立了运营补贴动态调整机制：当剧院
9、运营收入达到实施方案预测值的时候，政府按约定的金额给予补贴；当运营收入超过预测值一定比例时，政府参与分享其超额利润，并相应较少运营补贴；当运营收入低于预测值时，政府在给予原约定补贴金额的同时在进行缺口补贴。 （二）如何合理确定项目的综合投资回报率 对于PPP项目投资回报率影响的主要因素有合理利润率和年度折现率，合理利率应以商业银行中长期贷款利率水平为基准，充分考虑可用性付费、使用者付费、绩效付费等不同情景，结合项目风险等因素确定，通常为8%-10%。折现率则主要参照同期地方政府债券收益率。根据目前利率下行的形势来看，建议最终综合投资回报率控制在8%以下，特殊行业特殊项目视具体情况而定。 （三）
10、一般公共预算收入 依据政府最新预算法，一般公共预算收入包括各项税收收入、行政事业性收费收入、国有资源(资产)有偿使用收入、转移性收入和其他收入。,二、识别阶段实务操作两个报告评价,二、识别阶段实务操作两个报告评价,二、识别阶段实务操作两个报告评价,二、准备阶段实务操作实施方案核心内容,项目拟采用BOT（建设+运营+移交）方式的PPP模式，即社会资本方建成剧院后，政府授权社会资本方特许运营，社会资本方通过特许经营期内的经营收入来回收投资成本和获获取合理利润，不足的部分由政府进行可行性缺口补助，特许经营期满后社会资本方将项目资产无偿移交给政府。BOT模式属于基础设施和公用事业特许经营管理办法第五条
11、第一款PPP模式范围。,二、准备阶段实务操作实施方案核心内容,PPP项目按付费方式分类，主要有以下三种： （1）使用者付费：是指由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务。如市政供水、城市管道燃气、高速公路等。 （2）政府付费：是指政府直接付费购买公共产品和服务。如垃圾焚烧发电、水源净化，或者市政道路等不具备收益性的基础设施项目。 （3）可行性缺口补助：是指政府以财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司的经济补助如医院、学校、文化及体育场馆、保障房、市政公用项目等。,付费机制介绍,二、准备阶段实务操作实施方案核心内容,从社会获得的使用者付费类型：剧场演出、放映厅放
12、映、会议室出租、培训室出租、商业出租、收入停车场、广告,按照政府采购法、政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法、政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014215号）等法律、法规及政策，根据本项目特性，考虑到项目边界条件复杂，且有很多不确定性等因素，本项目拟采用竞争性磋商选择社会资本。,二、准备阶段实务操作实施方案核心内容,采购方式,二、准备阶段实务操作剧院项目基本介绍,风险分担原则,由对风险最有控制力的一方承担相应的风险。一方对某一风险最有控制力意味着他处在最有利的位置，能减少风险发生的概率和风险发生时的损失，从而保证了控制风险的一方用于控制风险所花费的成本是最小的，同时由于风险在某
13、一方的控制力之内，使其有动力为管理风险而努力。,二、准备阶段实务操作剧院项目基本介绍,绩效考核,二、准备阶段实务操作实施方案批复,三、采购阶段实务操作总体流程,1、采购方式,三、采购阶段流程1磋商文件编制与澄清,由于PPP项目复杂性，后续合同细节需要经过谈判,综合评分，考虑业主投资建设与运营能力,项目进度计划安排,项目实际情况,竞 争 性 磋 商,确定,采购法及财库2014214号规定的合法采购方式,资格审查：采用资格预审，同时考虑各潜在社会资本情况确定资格预审文件,2、竞争性磋商文件,三、采购阶段流程1磋商文件编制与澄清,第五部分 评审标准及方法,第四部分 竞争性磋商响应文件格式,第三部分
14、技术要求,第二部分 竞争性磋商须知,第一部分 竞争性磋商公告及前附表,竞争性磋商 文件构成,1、采用综合评分法，由报价、技术与商务三部分构成，价格以第二轮报价为最终报价 2、报价部分由投资与补贴报价部分、投资与运营补贴折现值部分、工程单价下浮三部分构成 3、综合报价中的技术部分充分考虑了移交标准，考虑了后续的半年内政府可正常运营等因素,评分体系：,2、投标阶段,三、采购阶段流程2投标阶段,主动联系原因：由于PPP项目采购一般挂在政府采购网，与传统工程招标挂的网站有所 不同，所以很多潜在社会资本很有可能未关注网站而致使本次项目采购流标,主动联系,机关事务管理局、财政局、永业行三方对各供应商进行了
15、现场考察，实地了解三家供应商的实际情况，并对各供应商就荆门剧院PPP项目进行了深入了解，以便知晓各家对本项目的了解深入程度，进而为谈判创造有利条件,考察各供应商,3、采购评审阶段,三、采购阶段流程3投标阶段,评审专家为5位，涵盖了工程技术、工程管理、会计、法律、金融等相关领域专家，这些专家通过随机抽取产生,专家确定,排名前三皆为央企，包括中国一冶、中建钢构等三家机构,采购结果,1、财政局、市政府分别批复的物评与财政承受能力论证、实施方案核心问题皆为不可谈判内容 2、供应商最终报价及投标文件规定的内容为不可谈判的内容 3、可谈判内容：政府及有关单位批复以外部分及合同有关细节内容，如资本金到位时间
16、、建设 期运营期移交期保函规模、是否允许社会资本中途退出、投资变动处理、未明确的风险分担等,谈判文件制定原则：,4、组织谈判,三、采购阶段流程4组织谈判,谈判小组构成：由机关事务管理局、财政局、永业行等构成 谈判底线：虽然政府制定了有关的可谈判内容，但是在社会资本一一进行谈判之前，谈判小组 制定了谈判底线，在谈判底线范围内与社会资本进行谈判，超过底线部分谈判小组 予以坚决抵制,政府谈判小组构成与谈判底线：,谈判结果：分别于第一名与第二名进行了谈判，率先与中国一冶集团达成谈判意向，就各谈判 细节达成一致,政府最终结果：,三、采购阶段流程4组织谈判,第五部分 谈判底线调整机制,第四部分 政府谈判底线,第三部分 各谈判内容主要负责单位,第二部分 谈判内容,第一部分 谈判小组构成,谈判文件构成,1、项目融资：明确了融资利率不高于同期贷款利率，合同签订后的30日内融资到位 2、项目投资：不得超过概算投资的10%，高于以上部分要优化设计，控制投资 3、项目运营日：明确了起止时间，鼓励提
