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1、第八章 建设工程施工索赔,任课教师：刘亮,一、施工索赔的概念及特征,1、施工索赔的概念 索赔是当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予赔偿或补偿要求的行为。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,2、索赔的特征,索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人也可以向承包人索赔。 只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。 索赔时一种未经对方确认的单方行为。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,二、施工索赔分类,1、按索赔的合同依据分类 合同中明示的索赔 指承包人提出的索赔要求，在该工程项目的合同文件中有文字依据
2、，承包人可以据此提出索赔要求，取得经济补偿。“明示条款” 合同中默示的索赔 合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同的某些条款含义，推论出承包人有索赔权。“默示条款” “隐含条款”,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,2、按索赔目的分类,工期索赔 指由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。 费用索赔 当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予经济补偿。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,3、按索赔事件的性质分类,工程延误索赔 因发包人未按合同要求提供施工条件（设计图纸、施工现场、道路），或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造
3、成工期延误，承包人提出 工程变更索赔 由于发包人或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加，承包人提出,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,合同被迫终止的索赔 由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失提出 工程加速索赔 由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,意外风险和不可预见因素索赔 在工程实施过程中，因人力不可抗拒的自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件或外界障碍，
4、如地下水、地质断层、溶洞、地下障碍物等引起的索赔。 其他索赔 因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,三、索赔的起因,1、工程项目的特殊性 2、工程项目内外部环境的复杂性和多变性 3、参与工程建设主体的多元性 4、工程合同的复杂性及易出错性,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,9.2 索赔程序,9.2.1 承包人的索赔,9.2.2 发包人的索赔,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,一、承包人的索赔,1、发出索赔意向通知 索赔事件发生后，承包人应在索赔事件发生后的28天内向工程师递交索赔意向通知，声明将对此事件提出索赔。,西华大学建筑与
5、土木工程学院 刘亮,2、递交索赔报告 索赔意向通知提交后的28天内，或工程师可能同意的其他合理时间，承包人应递送正式的索赔报告。 如果索赔事件的影响持续存在，28天内还不能算出索赔额和工期展延天数时，承包人应按工程师合理要求的时间间隔（一般28天），定期陆续报出每隔时间段内的索赔证据资料和索赔要求。在该项索赔事件的影响结束后的28天内，报出最终详细报告，提出索赔论证资料和累计索赔额。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,承包人发出索赔意向通知后，可以在工程师指示的其他合理时间内再报送正式索赔报告，工程师在索赔事件发生后有权不马上处理该项索赔。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,3、工程师审核索赔
6、报告 审核承包人的索赔申请 工程师接到承包人的索赔意向通知后，工程师应建立自己的索赔档案，密切关注事件的影响，检查承包人的同期记录时，随时就记录内容提出他的不同意见或他希望应予以增加的记录项目,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,在接到正式索赔报告后，认真研究承包人报送的索赔资料。首先，在不确认责任归属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关条款，研究承包人的索赔证据，并检查他的同期记录。其次，通过对事件的分析，工程师再依据合同条款划清责任界限，必要时还可以要求承包人进一步提供补充材料。尤其是对承包人与发包人或工程师都负有一定责任的事件影响，更应划出各方应该承担合同责任的比例。最后，再审
7、查承包人提出的索赔补偿要求，剔除其中的不合理部分，拟定自己计算的合理索赔款额和工期顺延天数。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,工程师判定索赔成立的原则 与合同相对照，事件已造成了承包人施工成本的额外支出，或总工期延误； 造成费用增加或工期延误的原因，按合同约定不属于承包人应承担的责任，包括行为责任或风险责任； 承包人按合同规定的程序提交了索赔意向通知和索赔报告 三个条件同时具备,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,对索赔报告的审查 事态调查 损害事件原因分析 分析索赔理由 实际损失分析 证据资料分析,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,4、确定合理的补偿额 工程师与承包人协商补偿 工程师核查后初
8、步确定应予以补偿的额度往往与承包人的索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。主要原因大多为对承担事件损害责任的界限划分不一致，索赔证据不充分，索赔计算的依据和方法分歧较大等，因此双方应就索赔的处理进行协商。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,工程师索赔处理决定 在经过认真分析研究，与承包人、发包人广泛讨论后，工程师应向发包人和承包人提出自己的“索赔处理决定”。工程师收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。建设工程施工合同示范文本规定，工程师收到承包人递交的索赔报告和有关资料后，如果在28天内既未予以答复，也未对承包人作进一,西华大学建筑与
9、土木工程学院 刘亮,步要求的话，则视为承包人提出的该项索赔要求已经认可。 通常，工程师的处理决定不是终局性的，对发包人和承包人都不具有强制性的约束力。承包人对工程师的决定不满意，可以按合同中的争议条款提交约定的仲裁机构仲裁或诉讼。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,9.3 工程师的索赔管理,9.3.1 工程师的索赔管理任务,9.3.2 工程师索赔管理的原则,9.3.3 工程师对索赔的审查,9.3.4 工程师对索赔的反驳,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,一、工程师的索赔管理任务,1、预测和分析导致索赔的原因和可能性 2、通过有效的合同管理减少索赔事件发生 3、公平合理地处理和解决索赔,西华大学
10、建筑与土木工程学院 刘亮,二、工程师索赔管理的原则,1、公平合理地处理索赔 2、及时作出决定和处理索赔 3、尽可能通过协商达成一致 4、诚实信用,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,三、工程师对索赔的审查,1、审查索赔依据 工程师对索赔报告审查时，首先判断承包人的索赔要求是否有理、有据。所谓有理指索赔要求与合同条款或有关法规是否一致，受到的损失应属于非承包人责任原因所造成。有据，指提供的证据证明索赔要求成立。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,承包人可以提供的证据包括下列证明材料； 合同文件中的条款约定； 经工程师认可的施工进度计划； 合同履行过程中的来往函件； 施工现场记录； 施工会议记录；
11、工程照片； 工程师发布的各种书面指令； 中期支付工程进度款的单证； 检查和试验记录； 汇率变化表； 各类财务凭证； 其他有关资料。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,2、审查工期顺延要求 划清施工进度拖延的责任。 因承包人的原因造成施工进度滞后，属于不可原谅的延期；只有承包人不应承担任何责任的延误，才是可原谅的延期。 被延误的工作应是处于施工进度计划关键线路上的施工内容。 无权要求承包人缩短合同工期。 工程师有审核、批准承包人顺延工期的权力，但他不可以扣减合同工期。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,3、审查费用索赔要求 费用索赔的原因，可能是与工期索赔相同的内容，即属于可原谅并应予以费用补偿
12、的索赔，也可能是与工期索赔无关的理由。工程师在审核索赔的过程中，除了划清合同责任以外，还应注意索赔计算的取费合理性和计算的正确性。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,可以合理补偿承包人索赔的条款,四、工程师对索赔的反驳,工程师通常可以对承包人的索赔提出质疑的情况有： 1、索赔事项不属于发包人或工程师的责任，而是与承包人有关的其他第三方的责任； 2、发包人和承包人共同负有责任、承包人必须划分和证明双方责任大小； 3、实施依据不足； 4、合同依据不足； 5、承包人未遵守意向通知要求；,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,6、承包人以前已经放弃（明示或暗示）了索赔要求； 7、承包人没有采取适当措施避免
13、或减少损失； 8、承包人必须提供进一步的证据； 9、损失计算夸大等。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,案例（2010年全国二级建造师试题）,某写字楼工程，地下1层，地上10层。当主体结构已基本完成时，施工企业根据工程实际情况，调整了装修组织设计文件，编制了装饰工程施工进度网络计划，经总监理工程师审核批准后组织实施。 如下图： 在工程过程中，发生了以下事件： 事件一：工作E原计划6d，由于设计变更改变了主要材料规格与材质，经总监理工程,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,师批准，E工作计划改为9d完成，其他工作与时间执行网络计划。 事件二：一层大厅轻钢龙骨石膏板吊顶，一盏大型水晶灯（重100kg
14、）安装在吊顶工程的主龙骨上。 事件三：由于建设单位急于搬进写字楼办公，要求提前竣工验收，总监理工程师组织建设单位技术人员、施工单位项目经理及设计单位负责人进行了竣工验收。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,1,3,2,4,6,7,5,A,D,B,C,F,G,E,H,4,2,7,5,6,4,6,8,问题 1.指出本装饰工程网络计划的关键线路（工作），计算计划工期。 2.指出本装饰工程实际关键线路（工作），计算实际工期。 3.水晶灯安装是否正确？说明理由。 4.竣工验收是否妥当？说明理由。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,答案 1.本装饰工程网络计划的关键线路（工作）为B、C、F、G。 2.本装
15、饰工程实际关键线路（工作）B、E、H。 3.水晶灯安装不正确。 理由：应安装在吊顶工程的次龙骨上，次龙骨是固定顶棚面层的主要构件。 4.竣工验收不妥当。 理由：应由建设单位（项目）负责人组织施工（含分包单位）、设计、监理等单位（项目）负责人进行工程验收。,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,案例：2006年全国一级建造师试题,某建设工程，建筑面积3.8万m2，地下1层，地上16层。施工单位与建设单位签订了施工总承包合同，合同工期600d。合同约定，工期每提前（或拖后）1d，奖励（或罚款）1万元。乙方将屋面和设备安装两项工程的劳务进行了分包，分包合同约定，若造成乙方关键工作的工期延误，每延误1d，
16、分包方应赔偿损失1万元。主体结构混凝土施工使用的大模板采用租赁方式，租赁合同约定，大模板到货每延误1d,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,供货方赔偿1万元。乙方提交了施工网络计划，并得到了监理单位和甲方的批准。网络计划示意图见图1。 施工过程中发生了以下事件： 事件一：底板防水工程施工时，因特大暴雨突发洪水原因，造成基础工程施工工期延长5d，因人工窝工和施工机械闲置造成乙方直接经济损失10万元。 事件二：主体结构施工时，大模板未能按期到,西华大学建筑与土木工程学院 刘亮,1,2,3,4,6,8,5,7,基础工程,主体结构,二次结构,电梯安装,设备安装,室内装修,屋面工程,室外装修,室外工程,120,200,100,40,40,200,30,100,90,图1：网络计划示意图（单位：d）,货，造成乙方主体结构施工工期延长10d，直接经济损失20万元。 事件三：屋面工程施工时，乙方的劳务分包方不服从指挥，造成乙方返工，屋面工程施工工期延长3d，直接经济损失0.
