{企业风险管理}第三章工程风险分类

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1、工程项目风险分析与管理,研究生课程,主讲：周 直,第二章 风险形成机理 回顾,风险形成机理概要： 作用途径 风险因素 风险事件 风险承受者 风险损失 费用风险损失 质量风险损失 工期风险损失 如：隧道施工风险问题：瓦斯（风险因素）突出，导致洞室崩塌（风险事件）对承包人（途径、承受者）人员伤亡、工程费用、进度损失、企业形象损失（风险损失）,Risk event风险事件相撞,Hit likely ?可能碰撞吗？,Effect serious ?结果严重吗？,Risk factor 风险因素机械失灵,Risk（loss）风险,Risk way 路径车行道上骑自行车,风险承受者 骑车人,第三章 工程风

2、险分类,第一篇 风险分析与管理基础,本章主要内容,一、风险分类的意义与原则 二、风险分类方法 三、按风险源的工程风险分类 四、风险分类案例,1、了解工程风险分类的目的意义； 2、工程风险的基本方法； 3、掌握工程风险源分类的原则； 4、能针对工程实际，进行风险分类,学习要求,第一节 工程风险分类的原则,一、工程风险分类的目的及意义 1、便于归类，全面研究风险因素， 2、有利于风险分析，为风险辩识提供支持 分类的原则 二、工程风险分类的意义 三、工程风险分类的原则 属性明确 全面准确 实用方便,第一节 工程风险分类的原则,四、风险分类的概念模型 设风险因素集合 r =R1,R2,R3,Rn 令：

3、R1= r11,r12,r13 ,r1k1 R2= r21,r22,r23 ,r2k2 Rn= rn1,rn2,rn3 ,rnkn 其中rij为风险因素， 风险因素划分与分类，应满足： Ri Rj i=1,2,3,n j=1,2,3,n ij 风险因素结构图：,第二节 工程风险分类的方法,主要方法： 一、按性质（纯风险、投机风险）管理学 二、按技术与非技术属性分类工程技术 三、按可接受程度分类（可接受风险与不可接受风险）决策 四、项目包含的范围分类（项目内外）项目管理 五、按风险承受者分类（业主、承包人、第三方）工程管理 六、按风险对象（财产、人身、责任风险）保险 七、按项目生命周期分类（前期

4、、设计、施工、使用 ） 八、按风险起源分类风险分析 学习教材：pp5-13,第三节 按照工程风险源的分类,根据风险因素源进行的工程风险分类：,第四节 工程风险分类案例,一、三峡工程项目风险分类 二、隧道施工风险分类 三、公路选线风险因素分类 四、国际工程承包风险 1、以中国在利比亚承包工程损失1200多亿为例，讨论风险因素（政治风险问题，风险红利问题） 2、以中铁建在沙特承包铁路项目损失41亿为例，讨论风险因素（工程建设的不确定风险因素问题）,案例一：三峡工程项目风险分类,本案例按风险起源划分，其风险因素有：,讨论：风险因素与风险事件的区别,下图表示的是三峡工程风险，是三峡工程风险因素还是风险

5、事件？为什么？,案例二：隧道工程施工风险因素,二、隧道施工风险分类,三、公路选线风险因素分类,四、国际工程承包风险,1、以中国在利比亚承包工程损失1200多亿为例，讨论风险因素（政治风险问题，风险红利问题） （1）背景： 卡扎菲政权军事政变掌权，统一国家，但生产石油的地区疏于严管， 政府腐败 人民生活问题 利比亚曾经是意大利的殖民地。 在意大利殖民统治时期，利比亚由三个自治邦组成。东部地区和班加西在很大程度上是自治的。卡扎菲在1969年的一场军事政变中掌权后，依靠武力实现了国家的统一。他还迁都至的黎波里，将利比亚的政治重心向西转移。 其政权对东部基本上是不管不顾，尽管利比亚的很多石油财富都在那

6、裏。卡扎菲一定程度上利用部族之争维持了统治，并将自己的部族提拔到关键的安全岗位和决策岗位。 他还通过定期改组整个政府，使潜在政治对手失去支持基础或威信，从而成功地抑制了其他政治权力中心的生长。作为其伊斯兰革命意识形态招牌的体现，他还在20世纪80年代对全部民营企业实行国有化。 卡扎菲对于利比亚长达40年的领导并没有使得这个国家成为一个人民的国家。相反的，利比亚是目前全世界贪污腐败问题最为严重的国家之一。 作为一个原油产量占全球份额2%的国家，利比亚所创造的石油财富并没有惠及其600万人口。,利比亚问题背景,卡扎菲自己的部落“卡扎法”(Gadhafa)控制著部分武装部队，他们花费数年时间摧毁了对

7、手“瓦尔法拉”(Warfalla)的基地。瓦尔法拉曾被认为是该国最大的部落联盟，但这已成过去。 在利比亚的政治忠诚遭受严峻考验之时，很多曾被卡扎菲冷落或压迫的部落都在反对他。瓦尔法拉的几位部落首领日前就曾现身，号召人们推翻卡扎菲。来自利比亚东部的“扎维亚”(Al-Zawiya)部落也在周末加入了示威人群，一位首领曾威胁说，如果卡扎菲继续当权，就要切断至关重要的石油供应。 持续的冲突和内战的可能性已经惊扰了全球石油市场，国际油价跃升到两年多以来的最高水平。 利比亚动乱将影响整个地中海经济，而作为其前殖民统治者的意大利将首当其冲受到冲击。 目前，利比亚内务部长奥贝迪、司法部长亚利等已宣布辞职退出卡

8、扎菲领导的政府，奥贝迪并号召军队支持反对派以及履行“公民法定义务”。此外，至少有7名利比亚驻外大使以辞职来抗议国内的杀害事件，一些高级外交官则呼吁卡扎菲下台。,利比亚石油剩余探明可采储量为415亿桶（折合56.81亿吨），居世界第9 位和非洲第一位 ；天然气剩余探明可采储量为14908.91亿立方米，居世界第21位）。油气田主要分布在北部的锡尔特盆地（Sirt) ，探明的石油储量占利比亚总储量的80% ，石油产量占利比亚总产量的90% ，拥有Samah 、Beida 、Ra 即ba、Dahra一Hofra和Bahi大油田。储量超过10亿桶的大型、特大型油田有12个。此外利比亚石油具有油质好、含

9、硫量低、开采成本低的特点。,利比亚问题背景及中国企业的损失,西方打击： 法国等西方八国联军打击：目的瓜分石油，摧毁卡扎菲政府，扶持傀儡？反对派很注意不要成为其西方国家的傀儡政府。战事持续。（思考：八国联军打中国：中国宝贝太多） （2）中国承包业的损失： 商务部日前表示，因为利比亚战事，中国企业遭受的直接损失可能高达人民币1233.28亿元。这已是天量损失，但这还仅是全部损失的一个方面，更多的损失还有待统计。利比亚战事升级，对于安理会五大常任理事国来说，只有中国政府面临百分之百的损失。中国海外投资保护的缺失让在利中国企业蒙受巨大损失，是该借机思谋改变的时候了。 具体投资损失： 利比亚是中国对外承

10、包工程业务的重要市场之一。 13家中国央企的投资，主要集中在房屋建设、配套市政、铁路建设、石油和电信领域 。包括：,中国承包商在利比亚的损失,中国铁道建筑工程总公司，在利比亚有3个工程总承包项目，分别是沿海铁路及延长线(的黎波里-苏尔特)、南北铁路(黑谢-塞卜哈)和西线铁路(的黎波里-加迪尔角)，合同总额42.37亿美元，未完成合同额35.51亿美元。 中国建筑工程总公司，目前在建工程均为政府国民住宅项目，工程规模为2万套，累计合同额约合176亿元人民币，项目已完成工程量近半。 中国葛洲坝集团公司，有7300套房建工程施工项目，合同金额约合55.4亿美元。截至2月18日，累计完成合同工程量16

11、.8%。,中国承包商在利比亚的损失,中国十五冶建设有限公司，承建了FWAM水泥厂和NALOUT水泥厂两个工程项目。 中国建筑材料集团有限公司旗下的中建材国际装备有限公司，2009年10月28日签署了日产4600吨熟料水泥厂土建和安装合同，合同总金额逾1.5亿美元。 中国冶金科工集团下属子公司中国一冶集团有限公司，有2个工程承包项目，分别为EAST MELITA地区5000套单元住宅和配套服务设施EPC工程总承包项目、米苏拉塔水泥厂生产线一期土建工程项目。两个项目未完成合同金额约为人民币51.31亿元。 中国石油天然气集团下属的中石油宣布，暂停在利比亚的开采活动，近400名员工全部撤离，设备封存

12、。中石油在利比亚的设施曾遭袭击，目前还没有公布遭破坏的具体情况。 中国水利水电建设集团公司，在建项目6个，合同总额17.88亿美元。 政局动乱政府解体合同主体消失血本无归,中国承包商在利比亚的工程承包风险因素分析 面临动乱政府解体主题消失血本无归,四、国际工程承包风险,2、以中铁建在沙特承包铁路项目损失41亿为例，讨论风险因素（工程建设的不确定风险因素问题） 成本增加之谜 中国铁建方面并未透露增加的39亿元成本细节，但是强调与业主的多变和拖延有关。在土建桥梁跨越道路形式、结构形式、车站面积、设备参数、功能需求等方面，业主提出众多变更要求，其中仅土石方开挖就由原来的200万立方米变更为目前的52

13、0多万立方米，增加了320多万立方米。 “在国内，1立方米土石开挖成本大概20元左右，在沙特可能100元-200元，这部分可能增加成本约4亿-5亿元。”,沙特铁路项目风险因素分析,从中国铁建已披露的信息看，中国铁建在投标之前对项目风险评估不足，或许是成本失控更重要的原因。 按照此次项目的“EPC+O&M”总承包模式，中国铁建对项目从设计到最后运营都要负全部责任。但是，此次项目的设计分包商选择法国的索菲特公司和印巴的一家公司担任，似乎有些情非所愿。 Engineer，Procure，Construct头字母缩写。其中文含义是对一个工程负责进行“设计、采购、施工”，与通常所说的工程总承包含义相似。

14、,沙特铁路项目风险因素分析,中国铁建负责人称，设计分包商的选择以及其他环节，按照工程承包惯例，业主都有一些限定条件，总承包商按照业主的限定条件再进行招标。但是，在这种限定条件下再去招标，中国铁建负责人也承认，“符合条件的可供选择的分包商也比较少。” 许多承包商愿意承接EPC项目，除了土建施工，正是因为还可以掌握项目的设计和设备采购，从而可以利用设计优势和优化设计、设备采购赚取更高的利润。 由于选择设计承包商受限，中国铁建下属公司中参加麦加轻轨建设子公司的负责人抱怨，麦加项目的设计滞后。 对设计滞后的抱怨很难令人同情，这一责任也无法归罪到业主身上。“既然签的是EPC合同，业主就不可能给出详细设计

15、，肯定就是概念设计或者是方案设计，具体施工图的深化设计，都是承包商的义务。” 不过，因为在国际工程中，允许设计公司指定采购产品目录，中国铁建如果不是使用自己能控制的设计商，很容易造成成本失控。,沙特铁路项目风险因素分析,设计分包商是国外设计公司，这些国外设计公司会对一些材料设备采购有一些偏好，比如用国外的设备，这样可能会增加成本。由于分包商可供选择较少，中国铁建很难在选择分包商时压低价格。”上述业内人士说。 由此将导致两个方面的问题，一是无法准确估计成本；二是由于不熟悉欧洲和当地的施工、验收标准和规范，就会经常发生预想不到的工程量增加。 麦加轻轨项目土建工程执行美国标准，系统工程执行欧洲标准。中国铁建参加麦加轻轨项目的一位内部人士向本刊记者坦言，工程标准很高，施工难度很大。“为了保证工期，只能增加人手。人手太多又造成窝工，增加人力成本。”,沙特铁路项目风险因素分析,正常工期状态下，工地都是分区流水作业，比如，浇混凝土的工人先做好一个区，然后负责绑钢筋的工人跟上，同时浇混凝土的工人则转到另一个区。但是，麦加轻轨项目为了赶工期，多增加一套人马，就两边同时浇混凝土，然后绑钢筋的工人也同时上，导致浇混凝土工人此时只能在旁边歇着，此即所谓“窝工”。,沙特铁路项目风险因素分析,圣城大会战 从项目施工开始