{冶金行业管理}尾矿库安全标准化考评某某某0912)王国华

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1、安全评价与安全标准化简介,李斯桂 2010年1月4日,尾矿库安全标准化,1,主要内容 1 云南省尾矿库安全标准化 2 达标说明 达标指标 否决项 申请企业应具备的条件 3 要素详解,2,1 云南省尾矿库安全标准化的主要依据 （1）金属非金属矿山安全标准化规范 导则 AQ2007.1-2006 （2）金属非金属矿山安全标准化规范 尾矿库实施指南 AQ2007.4-2006 （3）国家安全监管总局办公厅关于印发金属非金属矿山安全标准化评分办法的通知（安监总厅管一200970号） 附件三尾矿库安全标准化评分办法 （4）云南省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法（试行） （5）（云南省）尾矿库四、五级

2、安全标准化量化考评表 （6）与尾矿库安全生产有关的法律法规、标准规范及其他要求 （7）企业提供的安全标准化体系文件,3,2 说明,2.1 指标,使用两个方面的指标来确定尾矿库安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用金属非金属矿山安全标准化规范 导则（AQ2007.1-2006）中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。,2.1.1 标准化得分,尾矿库的安全标准化系统由9个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损

3、害的风险，减小工作中断等高度相关的。 依据9个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将9个元素所得分值相加，便得到尾矿库安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：,（1）13级的安全标准化得分,5,2.1.1 标准化得分,（1）13级的安全标准化得分,6,2.1.1 标准化得分,（1）13级的安全标准化得分,标准化工作评定得分总分为4000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如

4、下： 标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分4000100。,7,2.1.1 标准化得分,45级安全标准化考评采用云南省安监局制定的尾矿库四、五级安全标准化量化考评表，总共分为9个子元素，满分100分，将9个子元素的实际考评得分相加，便得到尾矿库安全标准化系统得分。 各分值分配明细表如下：,（2）45级安全标准化得分,8,2.1.1 标准化得分,（2）45级安全标准化得分,9,2.1.1 标准化得分,根据国家局授课老师的解释，未涉及项按得全分处理。因此，13级考评时，缺项按得全分计。 根据云南省尾矿库四、五级安全标准化量化考评表，确有未涉及考评项的（如：项目和设备的承包、承租等），考评综合得

5、分按下列公式计算：参与考评项的实际总得分参与考评项总分100=考评总得分。,（3）缺项的处理,10,2.1.2 安全生产实际成效,安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。,（1）百万工时伤害率,根据金属非金属矿山安全标准化规范 导则表一的解释，百万工时伤害率是指企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的轻伤以上总人数（根据GB6441,包含了轻伤、重伤和死亡总人数）。 其计算方法是：百万工时伤害率=（伤亡人数/实际总工时数）106 实际总工时数是考评期内单位里每个职工的实际工作工时之和。,11,2.1.2 安全生产实际成效,安全生产实际成效的评定采用

6、了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。,（2）百万工时死亡率,根据金属非金属矿山安全标准化规范 导则表一的解释，百万工时死亡率是指企业在考评期内每百万工时因工伤事故造成的死亡总人数。 其计算方法是：百万工时死亡率=（死亡亡人数/实际总工时数）106 实际总工时数是考评期内单位里每个职工的实际工作工时之和。,12,2.1.3 标准化等级,尾矿库安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。 标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最

7、低等级来确定标准化等级。,13,2.1.3 标准化等级,（1）13级评级指标,14,2.1.3 标准化等级,（2）45级评级指标,15,2.2 否决项,为进一步规范考评行为，确保安全标准化考评质量，云南省安全生产监督管理局设定了3项否决项。 （1）证照齐全 企业具有合法有效的工商营业执照、安全生产许可证。缺任何一项均为一票否决。 （2）安全度 尾矿库为正常库。非正常库为一票否决。依据尾矿库安全技术规程（AQ2006-2005）第8章“尾矿库安全度”的划分，尾矿库安全度主要根据尾矿库防洪能力和尾矿坝坝体稳定性确定。分为危库、险库、病库、正常库四级。危库、险库、病库均为非正常库。 （3）重大事故隐

8、患 经全面检查确认，尾矿库无重大事故隐患。,16,什么是“重大事故隐患”？,安全生产事故隐患排查治理暂行规定 （总局令第16号，2008年2月1日起施行）第三条有定义： 第三条 本规定所称安全生产事故隐患（以下简称事故隐患），是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理

9、方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。,17,2.3申请企业应具备的条件,云南省金属非金属矿山安全标准化考评工作办法（试行）第七条规定： 申请金属非金属矿山安全生产标准化的企业应满足以下条件： (一) 持有合法有效的采矿许可证（尾矿库企业除外）、工商营业执照和安全生产许可证； (二)申请一级企业的，标准化得分95分，在考评期内每百万工时伤害率5，每百万工时死亡率0.5; 申请二级企业的，标准化得分80分，在考评期内每百万工时伤害率10，每百万工时死亡率1.0; 申请三级企业的，标准化得分65分，在考评期内每百万工时伤害率15，每百万工时死亡率1.5； (三) 申

10、请一级、二级和三级安全标准化的，按照金属非金属矿山安全标准化规范（AQ20072006）的要求完整建立了金属非金属矿山安全生产标准化系统，并良好运行6个月以上； （四）申请安全标准化的所有企业，必须满足金属非金属矿山安全标准化四级、五级量化考评表中全部否决项规定的条件方可实施量化考评； (五) 生产活动满足了安全生产法律、法规、规章、标准要求。,18,3 尾矿库安全标准化要素详解,根据尾矿库安全标准化评分办法，尾矿库安全标准化共涉及9个一级要素、38个二级要素、4个三级要素，共涉及考核子项1013项。,19,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.1 目标（80分）,管理制度,安全生产目

11、标管理制度，并应有以下内容： 针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责； 有安全生产目标和指标监测的规定。,台帐记录,文件化的安全生产目标与指标 安全生产目标和指标的实施计划 对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新的记录,20,腾冲县瑞土矿业有限责任公司安全生产方针 安全第一，预防为主， 以人为本，风险控制， 全员参与，持续改进。,21,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.2 安全生产法律法规与其他要求（160分）,管理制度,安全生产法律法规意识管理制度，对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出规定；,台帐记录,对员工的安全生产法律法规意

12、识情况进行调查的记录或档案（涉及所有员工） 员工安全生产法律法规意识的提升计划 对员工安全生产法律法规意识提升计划的实施和跟踪记录,法律法规意识（30分）,22,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.2 安全生产法律法规与其他要求（160分）,管理制度,识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度,台帐记录,识别对安全生产法律法规与其他要求的需求的记录 适用的安全生产法律法规与其他要求清单，识别的法律法规与其他要求包括： 法律； 行政法规； 地方法规； 部门规章； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。 法律法规与其他要求的评审记录,需求识别与获取（40分）,23,3

13、.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.2 安全生产法律法规与其他要求（160分）,管理制度,安全生产法律法规与其他要求融入管理制度，对安全生产法律法规与其他要求的融入进行规定，明确部门、人员及其职责。,台帐记录,将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的记录 按所识别的需求为员工提供安全生产法律法规与其他要求的培训记录,融入（60分）,24,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.2 安全生产法律法规与其他要求（160分）,管理制度,安全生产法律法规与其他要求评审与更新管理制度，确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新。,台帐记录,对安全生产法律法规与

14、其他要求的变化进行识别、获取、评审与更新的记录 更新的安全生产法律法规与其他要求的清单 再融入标准化系统的记录,评审与更新（30分）,25,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.3 安全机构设置与人员任命（80分）,管理制度,安全机构设置与人员任命管理规定,台帐记录,尾矿库负责人与安全管理人员的任命文件 安全管理机构的设立文件 安全管理人员台帐 尾矿库主要负责人和安全管理人员安全管理资格证 被任命人员的培训记录,26,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.4安全生产责任制（160分）,管理制度,安全生产责任制管理制度，对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量等环节建立

15、了管理制度并明确人员及职责,台帐记录,尾矿库负责人、安全生产管理人员、其他岗位的安全生产责任制 尾矿库负责人的安全生产承诺 各级人员接受相关的安全生产职责与权限的培训记录 对各级安全生产责任制的执行情况进行考核、评审与更新记录 每年对安全生产责任制进行回顾与更新记录,27,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.4安全生产责任制（160分）,台帐记录,最高管理者参与下列安全生产活动的记录： 制定安全生产目标； 确保实现目标所需资源； 在日常会议讨论有关的的安全生产问题； 与员工一起讨论安全生产问题； 风险评估； 标准化系统评价； 安全培训； 认可安全表现； 安全检查； 事件、事故调查；

16、纠正行动的回顾。,28,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.5 文件与资料控制（120分）,管理制度,文件与资料的识别控制制度 安全记录控制制度 安全生产检查制度 安全教育培训制度 重大危险源监控制度 重大隐患整改制度 职业危害预防制度 特殊工种管理制度 事故和事件管理制度 设备和设施安全管理制度 安全生产档案管理制度 安全生产奖惩制度,29,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.5 文件与资料控制（120分）,台帐记录,标准化系统文件 每年评审标准化系统文件的记录 出现变化时及时修订或废除标准化系统文件的记录 标准化系统文件分发到相应员工的记录 标准化系统文件制定、评审与修订过程中有员工参与的记录,30,3.1 安全生产组织保障（880分）,3.1.5 文件与资料控制（120分）,台帐记录,下列安全生产记录应得到有效保留： 事故、事件记录； 风险评价记录； 培训记录； 标准化系统评价报告； 事故调查报告； 检查记录； 职业卫生检查与健康监护记录； 安全活动记录； 检验监测记录； 任务观察记录；