基本建设档案管理教学讲义

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1、基本建设档案管理,青海省档案局 庞宁涛 电话:0971-8482466 Emerl-,基本建设综述,基本建设，是指国民经济各部门中固定资产的再生产，包括工厂、矿井、铁路、公路、桥梁、农田水利、商店、住宅、医院、学校等工程的建设和机器设备、车辆、船舶等的购置。 建设工程项目就是指按照一个总体设计进行施工，经济上实行统一核算，并且有独立的组织形式的基本建设单位。,基本建设综述,建设项目按不同形式可以分为： 1、按建设性质分为工农业生产性基本建设、国防军事基本建设和民用基本建设。 2、按建设类型分为新建项目、扩建项目，改造项目和恢复项目。其中恢复项目是指企业、事业单位因自然灾害、战争等原因，原有固定

2、资产全部或部分报废，再投资按原有规模重新恢复起来的建设项目。 3、按建设规模分为大、中、小型项目，是按项目的建设总规模或总投资确定的。,第一节 基本建设档案概述,基本建设档案简称基建档案，是在各种建筑物、构筑物、地上地下管线等基本建设工程的规划、设计、施工、监理和使用、维护活动中形成的科技档案。其定义是：基建档案是指在整个建设项目从酝酿、决策到建成投产（使用）的全过程中形成的、应当归档保存的文件，包括基本建设项目的提出、调研、可行性研究、评估、决策、计划、勘测、设计、施工、调试、生产准备、竣工、试生产（使用）等工作活动中形成的文字材料、图纸、图表、计算材料、声像材料等形式与载体的文件材料。,基

3、本建设档案概述,基建档案，按建筑对象性质的不同。可划分为三种。一种是工农业生产性基建档案，如厂矿建设、电站建设、铁路和公路建设、农田水利工程建设等形成的科技档案；再一种是军事国防工程建设的基建档案，如军事要塞、堡垒以及军事指挥、通讯等工程建设形成的科技档案；第三种是民用工程的基建档案，如机关办公楼、学校、商店、住宅等工程建设形成的基建档案。,基本建设档案概述,基建档案是一个总类，它包括基本建设工程的规划、设计档案，基本建设工程的管理、监理档案，基本建设工程的施工、安装档案和基本建设工程的竣工档案。 基本建设档案，不仅从静态上反映一项基本建设工程的面貌，而且从动态上反映该项基本建设工程的变化和发

4、展情况，因此，基本建设档案必须始终同它所反映的工程对象保持一致。,基本建设档案概述,基建档案的特点，是以工程项目成套。一个工程项目的档案，是一个有机联系的整体。基建档案的特点是由基本建设工程的特点决定的。基本建设工程不论工程大小，也不论工程的使用性质如何，都是以工程项目为单元进行建设的。因此，围绕一个工程项目的基本建设活动，就形成了一个互相之间密切联系的基建档案整体。,第二节 基本建设档案的内容构成,基建档案的内容构成，因工程性质而异。诸如前面所提到的有工农业生产性建设、道路桥梁通讯等的基础设施建设、国防军事建设、民用建筑等。不同性质的工程，档案的内容构成也各不相同。就是同一性质的基本建设，也

5、因其不同的专业特性和工程的建设规模大小不同，所形成的基建档案的内容构成，也不尽一致。如工业基本建设工程，就有冶金工业基本建设、化学工业基本建设、机械工业基本建设、水利电力基本建设等等。 不论基本建设项目其工程性质、专业、规模如何，就总体来说，其形成过程和主要内容如下：,基本建设程序（基建档案）,立项 建设管理 勘察设计 施工安装 试使用 监理管理 竣工验收 施工子项 . . 安装子项 . . 设备档案 声像档案 实物档案 电子档案 基建会计档案,项目立项,计划任务书或设计任务书 项目评估和环境预测 可行性研究报告、方案论证 项目建议书及其论证材料 立项的报告与批复,建设管理,工程建设管理文件

6、招投标文件及其合同、协议 申请、审查、审批文件 建设计划、建设程序中各项 拆迁、补偿协议书等 征用土地批准文件及红线图 工程选址和设计原始资料,勘察设计,施工图设计文件 技术设计文件 扩大初步设计文件 初步设计文件 基础资料 设计依据性文件和工程设计,工程施工,竣工验收报告。 交工验收证明 施工技术总结 施工日志和大事记 缺陷处理记录 工程质量检验评定记录 基础和隐蔽工程检查验收记录 设计变更及工程联系单 材质证明材料 工程沉降、位移观测记录 隐蔽工程施工记录 建筑工程测量定位记录 图纸会审、技术交底记录 施工组织设计或施工工艺方案 工程开工审批文件,工程安装,竣工验收报告。 交工验收证明 安

7、装技术总结 安装日志和大事记 缺陷处理记录 操作、联动试验记录 工程质量检验评定记录 管线清洗、探测记录 设计变更及工程联系单 材质证明材料 设备调试、系统调试记录 隐蔽工程施工记录 安装工程测量定位记录 图纸会审、技术交底记录 安装组织设计或安装工艺方案 工程开工审批文件,监理管理,监理验收总结文件 监理记录报告表 工程造价及合同管理文件 工程进度控制文件 监理质量控制文件 监理组织协调文件 监理组织管理文件,竣工验收,消防、环保、安全卫生、档案、审计等专项验收中形成的文件 工程总体竣工验收证明书和竣工报告 全套工程竣工图 工程决算书 竣工验收会议纪要纪要,一、基本建设工程前期工作文件,前期

8、工作包括从基建项目的提出、调研、可行性研究、评估、决策、审批到建设管理各环节，它贯穿于整个基本建设工作的全过程，是基建项目得以立项并顺利建设的重要保证。基本建设前期工作文件是基建档案的重要内容。它包括： 1、项目建议书及批复。其内容有：请求立项的报告与批复、项目建议书及其论证材料。 2、可行性研究文件。可行性研究，其任务是研究、论证建设项目在技术、环境保护和经济方面的可行性和合理性，为编制设计任务书提供依据。可行性研究文件如可行性研究报告、方案论证等，是基本建设工程重要的基础性和依据性文件。 3、项目评估和环境预测、调查报告及其审查审批文件。 4、计划任务书。计划任务书也称设计任务书，是确定基

9、本建设项目、安排项目建设计划和进行设计的基本依据。所有新建、改建、,一、基本建设工程前期工作文件,扩建项目，都必须编制计划任务书。其内容包括：建设目的、建设规模、和建设依据，产品方案、生产方法或工艺原则（包括设备选型、操作技术、主要工艺路线和生产流程），资源条件（包括原料、燃料、动力、供水、运输）等， 5、工程选址和设计原始资料。包括选址报告，拟选地区水文、地质勘探和地形测量形成的勘测资料，选点审批文件和建设项目规划许可证。 6、征用土地批准文件及红线图、拆迁、补偿协议书等文件。 7、基本建设计划、基本建设程序中各项申请、审查、审批文件。包括施工执照，环保、消防、安全、卫生等文件，水、暖、电、

10、煤气供应协议书等 8、招标、投标文件及各种有关的合同、协议等。 9、工程建设管理文件。包括对基建项目的设计、施工、安装、试运行（使用）及与有关单位在工程建设管理工作中形成的往来文件,二、基本建设工程设计文件,基本建设工程设计文件是基建档案的重要组成部分，主要包括： 设计依据性文件和工程设计基础资料。包括工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验试验报告、重要土、岩样及说明；地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录；水文、气象、地震等其他设计基础材料。 初步设计文件。初步设计和扩大初步设计文件（包括方案设计、初步设计及附图、主要设备表、概算书等），技

11、术设计文件。 施工图设计文件。包括工程施工图、施工图设计说明书、计算书、预算书等。,三、基本建设工程施工文件,工程施工文件记录了施工过程的实际面貌，是基建档案的主要组成部分，也是基建档案形成数量最多的部分。一个基本建设项目的施工，根据其项目建设规模和所涉及的专业情况，一般由多个不同的专业施工队伍来完成，每个施工队伍完成的独立施工工作，可以看作一个施工子项，每个施工子项都将形成数量和内容各不相同的档案资料，但其基本形式大体一致，主要有： 施工准备工作文件。包括：施工组织设计或施工工艺方案，工程开工报告，图纸会审、技术交底记录及施工预算书等。 施工文件。包括：建筑工程测量定位记录，建筑材料试验报告

12、及预制构件出厂证明书，隐蔽工程施工记录，工程沉降、位移观测记录，设计变更及工程联系单，材料代用审核文件，施工日志和大事记等。 施工验收、总结文件。包括：基础工程和隐蔽工程检查验收记录，工程质量检验评定及缺陷处理文件，交工验收证明，施工技术总结和竣工验收报告。,四、基本建设工程安装文件,与基本建设工程连在一起，密不可分的设备、电气、仪表及管线的安装工程形成的安装文件，也是基建档案重要的组成部分。它同施工过程相类似，一般也是由多个不同的专业安装队伍来完成，每个安装队伍完成的独立安装工作，也可看作一个安装子项，每个安装子项也都将形成数量和内容各不相同的档案资料，主要有： 安装准备文件。工准备工作文件

13、。包括：开工报告，安装施工组织设计或工艺方案、技术措施，图纸会审、技术交底记录及安装预算书等。 安装文件。包括：安装材料试验报告及合格证明书，隐蔽工程施工记录，设备调试记录，系统调试、试验记录，管线清洗、探测记录，管线标高、位置、坡度测量记录，操作、联动试验记录，设计变更及工程联系单，材料代用审核文件，安装日志和大事记等。 安装验收、总结文件。包括：基础工程和隐蔽工程检查验收记录，安装质量检验评定及缺陷处理文件，交工验收证明，安装技术总结和竣工验收报告。,五、工程试生产(使用)文件,基本建设工程试生产（使用）是在相关专业特定的条件和环境下，通过生产（使用）来检验基建工程的设计水平和施工安装质量

14、。主要有： 生产技术准备文件。包括技术准备计划，试生产（使用）管理、技术责任制文件。 试生产（使用）文件。包括开停车方案，设备试车、验收、运行、维护、观测记录，安全操作规程、事故分析处理报告，试生产产品质量鉴定报告等。,六、基本建设工程监理文件,基本建设工程监理工作，是近年来为了规范建筑市场，保证工程质量而引入的一项工作。此类文件主要有： 监理管理文件。包括：监理合同协议、监理大纲、监理规划、监理实施细则、监理工作的规定、办法和规程等。 组织协调文件。主要有：施工组织设计审核单、设计变更审签单、设计交底会审纪要、各类协调会议纪要、监理工程师令、指示。 质量控制文件。包括：监理工程项目工程质量阶

15、段报表，重大、特大质量事故报告，工程质量事故季报、年报，工程材料检查试验成果月报，工程质量试验检测成果月报，抽查、复检记录，工程质量等级评定，各项测量成果的质量评定等。,六、基本建设工程监理文件,工程进度控制文件。包括：监理工程项目总进度计划及计划表，监理工程项目月施工进度计划表和实施情况表，监理工程项目完成工程量汇总表，开工令、复工令、停工令、迫工令，监理工程项目的年度计划、施工进度计划的执行报告，施工进度计划的修改审核单，施工进度的记录和统计，进度完成情况统计月报（年报）。 工程造价及合同管理文件。包括：合同项目分年度需用资金计划表，项目总状况报告表，项目投资完成情况月报表，计量结单，索赔

16、单，索赔处理意见，合同变更指令，索赔月汇总表，工程造价分析报告。 监理记录报告表。包括：现场监理人员日志，各分项目监理工作日志，监理大事记，监理月报、旬报和年报，专题讨论会议纪要，紧急重大事项报告。 监理验收总结文件。包括：单元工程检查及开工签证，工程分部分项验收签证和申请报告，单位工程验收签订书、阶段验收鉴定书和监理总结报告，竣工验收签订书和监理总结报告。,七、基本建设竣工文件,基建工程项目单项验收文件。包括：消防、环保、安全卫生、档案、审计等专项验收中形成的文件。 工程项目总体竣工验收证明书和竣工报告，全套工程竣工图，工程决算书和竣工验收会议纪要等。,第三节 基建档案整理工作,基建档案整理工作的原则是：遵循文件材料的形成规律，保持文件材料之间的有机联系，便于保管和利用。 整理工作是基建档案提供利用的基础和前提条件。基建档案经过科学整理，就能够保持它内部相互之间的有机联系，揭示出它的内容和成分，这样，档案工作者就易于了解和熟悉所管理的基建档案，从而能准确、迅速地提供利用；需要