(2020年){经营管理制度}安全标准化培训宣贯检查与改进上报

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1、石油行业安全生产标准化导则与实施规范贯标培训班第二部分 第三讲：导则与实施规范释义 检查与改进部分,胜利油田检测评价研究有限公司,2,实施规范及评分办法的要素构成,3,一级要素分值分布,4,二级要素分值分布,5,标 准 要 素 对 比 情 况,HSE监控体系,6,7,5.6,检查,三级要素,5.6.1 监督检查和业绩考核 5.6.2 不符合、纠正措施和预防措施 5.6.3 事故报告、调查和处理 5.6.4 记录控制 5.6.5 内部审核,5.6.1 监督检查和业绩考核 （40） 5.6.1.1 生产经营单位应对HSE管理体系运行情况进行监督检查。,8,标准 要求,评分 办法,5.6 检查（15

2、0）,HSE检查内容和频次, HSE检查包括的内容 法律、法规的符合性情况； HSE管理制度和规定的有效执行情况； 关键装置要害（重点）部位的安全运行情况； HSE设施的完整性与有效运行情况； 作业场所各种有毒有害因素的实际表现水平； 工作场所的劳动保护水平和员工的健康水平； 员工的HSE素质与能力； 协商与信息交流机制的运行情况； 承包商和供应商的HSE表现情况； 隐患治理项目的整改治理情况； 各种HSE记录的完整性和有效性。,9,检查要求和频次 依据制度开展各层级检查。国家和公司的指令性检查，应按要求立即进行；公司对直属企业组织的检查，直属企业、生产经营单位、基层队的检查按公司、企业的规定

3、进行。,释义,5.6.1 监督检查和业绩考核 （40） 5.6.1.2 生产经营单位应对HSE目标和指标的完成情况进行业绩考核。,10,标准要求,评分 办法,5.6 检查（150）,业绩考核的内容, 业绩考核是对可能具有HSE影响的运行和活动的关键特性以及HSE绩效进行考核。包括：对HSE目标和指标的满足程度的考核： HSE目标； 各项安全、健康检查完成率； 设备定期检查完成率； 个人防护用品的依从程度； 职业危害监测情况； 事件、事故调查完成率； 纠正与预防行动完成率及其效果效率； 现场作业许可符合情况； HSE委员会会议情况； 变更管理； 培训情况； 法律法规依从程度； 持续改进标准化系统

4、效力的情况； 安全、健康投入情况。,11,释义,5.6.1 监督检查和业绩考核 （40） 5.6.1.3 生产经营单位应定期对执行法律法规、标准规范和规章制度的有效性、适用性进行合规性评价，并保存评价记录。,12,标准要求,评分 办法,5.6 检查（150）,合规性评价中容易出现的问题,整个单位全部采用统一的表格形式，脱离了各单位的实际情况。 表格中的结果仅为“符合”，不能提供遵守法规符合性相关的证据、记录或信息； 合规性评价重点不突出，存在遗漏重要行为和重要岗位的现象； 没有纳入管理评审中； 识别的法律法规和其他要求，只列清单名称，无具体条款内容。,13,释义,5.6.2 不符合、纠正措施和

5、预防措施 生产经营单位应对HSE监督检查和合规性评价发现的问题进行原因分析，采取针对性的纠正和预防措施。,14,标准要求,评分 办法,5.6 检查（150）,不符合可由以下任一种情况所形成的： a、文件规定不符合规范。 b、现状不符合规定。 c、效果不符合。 不符合的主要表现 a) 体系性不合格：体系文件与选定的体系标准或有关法规、合同所要求的不符合，即文件不符合标准。 b) 实施性不合格：未执行体系文件的规定，写到的未做到，即现状不符合文件。 c) 效果性不合格：做到的没有达到目标，即执行的缺乏有效性。,不符合的表现,15,释义,术语和定义,纠正措施 为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原

6、因所采取的措施。 预防措施 为消除潜在的不符合原因所采取的措施。 注1：一个不符合可以有若干个原因。 注2：采取预防措施是为了防止发生，而采取纠正措施是为了防止再次发生。,16,释义,应注意的问题,不符合的发现途径很多，如有关地方政府主管部门的监督检查、各级管理人员的监督检查、HSE监督员的监督检查、测量和监视活动的结果、HSE体系审核、合规性评价、安全评价、相关方的抱怨、投诉等。 不符合情况发生后，应采取的措施： 1 ）通知责任单位和相关方； 2）确定导致不符合的原因及可能的结果； 3）制定整改计划和改进方案； 4）根据不符合情况，制定并采取纠正措施，以确保预防活动的有效性； 5）修改程序以

7、预防不符合情况的再次发生，并通知有关人员，实施修改后的工作程序； 6）对于违章指挥和违章操作应及时予以纠正，对严重违章部门和有关人员按有关规定给予处罚。,17,释义,纠正和预防措施,从时间逻辑上分事前、事中、事后措施； 事前措施包括：安全技术措施、三同时措施、安全教育措施、安全管理措施，重点是考虑工程技术措施（直接措施（本质）、间接的（限位、防泄漏、防坠落等安全防护）、指示性措施（在作业设备设施、环境等方面采取的警告、警示、检验等措施，教育措施； 具体措施方法、思路上：排除措施、替换措施、降低措施、隔离措施、程序措施、保护措施、纪律措施。 事中措施即应急救援措施。 事后措施：工伤保险和事故处理

8、“四不放过”。,18,释义,5.6.3 事故报告、调查和处理（30） 5.6.3.1 生产经营单位应按生产安全事故报告和调查处理条例或海洋石油安全管理细则的要求落实事故管理制度。,19,标准 要求,评分 办法,5.6 检查（150）,“未遂事件”按规定进行记录、上报和管理。,事故管理制度,20,释义,5.6.3 事故报告、调查和处理（30） 5.6.3.2 发生事故后，基层单位应在1h内上报；生产经营单位在接到报告后，2h内以书面形式向上级单位和（或）政府主管部门报告，必要时向相关政府部门通报。,21,达标 要求,评分 办法,5.6 检查（150）,生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第4

9、93号）,事故、事件的范围,下列事故、事件是否按要求报告： 人身事故、事件； 职业病； 设备事故、事件； 火灾； 交通事故、事件； 相关方投诉； 未遂、违章。 记录要求：事故、事件的登记按单位程序文件格式设计，所发生的事故事件都能及时规范填写，明确报告时间、报告部门/人员、报告事故/事件、处理情况等。,22,释义,事故报告的主要内容 （一）事故发生单位概况； （二）事故发生的时间、地点以及事故现场情况； （三）事故的简要经过； （四）事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失； （五）已经采取的措施； （六）其他应当报告的情况。,23,事故报告的编写,释义

10、,生产安全事故报告和调查处理条例第三条根据生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为以下等级： （一）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故； （二）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故； （三）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故； （四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以

11、下直接经济损失的事故。,24,事故等级的划分,释义,5.6.3 事故报告、调查和处理（30） 5.6.3.3 生产经营单位发生事故后，应妥善保护事故现场及有关证据，接受和配合事故调查组进行调查。,25,标准 要求,评分 办法,5.6 检查（150）,5.6.3 事故报告、调查和处理（30） 5.6.3.4 生产经营单位应落实事故调查报告中的防范措施和对有关责任人的处理意见，并建立事故台帐。,26,标准 要求,评分 办法,5.6 检查（150）,认真总结事故教训，主要是在安全生产管理、安全生产投入、安全生产条件等方面存在哪些薄弱环节、漏洞和隐患，要认真对照问题查找根源，提出防范和整改措施。防范和

12、整改措施要有针对性、可操作性、适用性和时效性，并不折不扣地落实，防止事故再次发生。 将事故、事件情况作为输入资料，编写入合规性评价报告，在年度管理评审中进行总结回顾。 当发生“三违”、事件或过去发生的同类事故，以会议分析、通报、警告、处罚等方式，或播放事故警示片、张贴事故宣传画等形式进行。,27,落实事故防范或控制措施,释义,5.6.4 记录控制（10） 5.6.4.1 生产经营单位应按HSE记录控制制度进行管理。 5.6.4.2 HSE记录应便于查阅，并具有可追溯性。,28,标准 要求,评分 办法,5.6 检查（150）,档案管理,29,释义,5.6.5 内部审核（40） 5.6.5.1 生

13、产经营单位应成立审核组，每年至少1次对HSE管理体系运行情况进行内部审核，并形成审核报告。,30,标准 要求,评分 办法,5.6 检查（150）,内部审核的主要内容,在单位的体系文件与程序文件中注明 目标、量化指标、管理方案的执行情况； 组织机构的建立及职责履行情况； 资源准备及执行情况； 程序文件、作业指导书的执行； 重点危害控制； 法律、法规、标准的符合性。 注：审核工作所有的文件（包括程序、标准、记录、报告、表格）要齐全、适用，格式要规划化，保管档案化。,释义,内审流程,1. 审核前 确定审核原则 成立审核小组和分配职责 确定审核范围和时间（沟通） 收集审核前资料 召开审核前会议，落实细

14、节,释义,审核人员确定,选择审核组长 成立审核小组和分配职责 基本条件 (组织管理能力, 沟通能力, 人际交往技巧和敏感性,诚实和坦率, 谈判影响他人的技巧, 一致性和原则性) 具参加过HSE审核的经验 熟知相关法规公司HSE方针和相关标准 HSE工作经验 HSE技术知识,释义,审核人员职责,对其指定的工作进行充分准备，包括审核前材料； 充分收集审核发现的证据，做到客观公正； 遵守被审核单位（部门）的安全规章； 审核的执行； 协助审核组长准备报告。,释义,确定审核范围和时间,内审组应在审核前一周(至少) 确定以下内容： 确定审核目标； 确认计划进行审核的确切日期； 确定审核前所须要的资料； 确

15、定要进行的面谈和现场察看的范围方法和时间安排； 初步确定审核检查表。,释义,审核前各部门（单位）应准备的资料,要求被审核单位或部门提供审核前资料，包括但不限于： 组织图 岗位责任分工 现有化学品清单 工艺流程图和工艺描述 平面布置图 安全承诺、目标和实施计划 上次审核的报告和整改工作报告等,此项主要用于对单位情况不太了解的审核员，以便提前作准备,释义,召开审核前会议,目的: 明确有关安全审核任务的所有细节和确定审核 实施计划。 评价审核前资料 明确和重申审核的依据和原则 强调审核的重点 准备审核工具（参考文件、审核清单、相关的记录表单、相机、拍照许可证、安全装备等） 确认审核组的交通安排。,释

16、义,审核过程 (审核流程),首次会议 现场察看 现场审核 缺陷项风险分级 末次会议 完成审核报告,一听、二查、三看、四问、五考,释义,审核报告,报告包括审核报告和总结报告。审核报告必须是简洁摘要审核人员在审核部门发现的不符合事项的事实，并且这些事实应该经过被审核部门单位的确认。,报告书写能力也是审核人员应该具有的主要能力之一,释义,5.6.5 内部审核（40） 5.6.5.2 生产经营单位应对审核报告提出的不符合项进行整改。,40,标准 要求,评分 办法,5.6 检查（150）,41,5.7,管理评审（50）,5.7.1 生产经营单位主要负责人应每年至少组织1次HSE管理体系的管理评审，重点是HSE方针、目标、资源配置、内部审核结果等，并建立评审记录。,42,标准 要求,评分 办法,5.7 管理评审（50）,管理评审,由组织的最高管理者主持，组织高层管理人员、部门及单位负责人员参加的、定期进行； 对HSE管理体系进行全面诊断，发现和解决以上问题，不断改进组织的HSE管理的过程。 管理评审一般一年开展一