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1、一 寸 光 阴 不 可 轻 1 关于内部控制建设的工作总结 为进一步提高我镇的管理水平，加强廉政风险防控机制，规 范内部控制，按照县财政局关于开展行政事业单位内部控制建 设及工作的通知的要求，在县财政局的统一部署下，本服务中 心对本单位内部控制的实施和建设情况进行了基础性的评价， 希 望通过“以评促建”，加快单位内部控制建设，确保实现工作目 标和任务。现将内部控制工作做如下总结： 一、工作实施概况 按照财政部 关于全面推进行政事业单位内部控制建设的 指导意见 的相关要求， 结合我镇现阶段的发展状况， 截至目前， 做了四个方面的工作： （一）成立了领导小组、形成了运行（一）成立了领导小组、形成了
2、运行机制机制 按照财政部 关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指 导意见的相关要求，我镇财政所长参加了县财政局组织召开的 全县贯彻实施行政事业单位内部控制建设、工作的动员大会，随 后根据县里的部署， 经镇党委办公会研究决定成立了内部控制建 设及工作的领导小组，由 XXX 同志担任组长；XXX 等同志担任副 组长；其它部门职工为成员，下设办公室于财政所，由 XXX 同志 担任办室主任，确立了财政所为建设工作牵头部门。同时制定了 内控领导小组的工作职责、 牵头部门的工作职责以及内部控制建 设运转的工作机制。 给内部控制工作的实施做了很好的领导和组 一 寸 光 阴 不 可 轻 2 织准备。 （二）
3、组织了培训学习，提高了工作水平（二）组织了培训学习，提高了工作水平 我镇在内控办组长罗星云同志的带领下， 及时召开了内部控 制专题培训会议， 针对内部控制工作与内部控制建设工作重点方 面进行了业务培训，学习了国家财政部、省财政厅及省审计厅、 县财政局及县审计局关于在行政事业单位全面推进内部控制建 设的各种相关文件；学习了国家财政部制定的行政事业单位内 部控制规范(试行)、省财政厅编辑的行政事业单位内部控制 基本操作指引；使我镇各部门责任人充分认识和基本掌握了在 行政事业单位实施内部控制的重要意义、基本内容、精髓实质， 为在我镇全面实施内部控制营造了良好的氛围和打下了坚实地 基础，确保了下一步工
4、作的顺利开展。 （三）明确了工作职责，落实了工作任务（三）明确了工作职责，落实了工作任务 内部控制工作涉及到每个部门的职能层面、业务层面、评价 监督等方面工作,为了推动内部控制工作与制度建设工作能按时 保质完成，我们在内部控制小组的统一按排下，召开了内部控制 专题会议，明确了各部门的工作职责，将工作具体落实到了部门 负责人，要求各部门制定出工作职责表，设计出业务流程图，对 照行政事业单位内部控制规范(试行)的要求，对已有的制度 进行全方位的梳理，找出不达标之处，尽量进行修订完善，做到 牵头部门负责组织落实,相关部门积极协调配合，保证内控规范 的有效实施。 （四）开展了摸底调查，作出了客观评价（
5、四）开展了摸底调查，作出了客观评价 一 寸 光 阴 不 可 轻 3 在领导小组的直接领导下，通过调查研究，反复论证，对单 位内的内部事务进行了全面梳理，初步确定了内控的关键点，针 对梳理和找出的关键点制定和完善了一系列的内控制度， 并按照 行政事业单位内部控制指标评分表及填表说明，组织开展了 内部控制工作， 对本单位内部控制基础性工作进行全面认真的评 价。 二、存在的问题 （一） 制度建设不够完善。（一） 制度建设不够完善。针对各项业务工作制定了一系列 的内控制度，但对照行政事业单位内部控制规范的要求，还存在 内控制度还没有全面覆盖，已建立的制度还不够完善，开展内控 风险评估工作做得不到位等问
6、题。 （二） 未对权利运（二） 未对权利运行的制约加强监督。行的制约加强监督。 虽然构建了健康的权 利运行机制， 确保决策权、 执行权、 监督权相互制约、 相互协调， 但没有形成定期督查决策权、执行权等权利行使的机制。 （三） 未建立内部控制管理信息系统。（三） 未建立内部控制管理信息系统。 没有建立内部控制管 理信息系统，未能适应现代化管理的需要。这也是我们在单位层 面上失分较多的主要原因。 （四）预算控制不够到位。（四）预算控制不够到位。一是没有将本机关的预算指标， 按照部门进行分解，预算支出没有细化到具体部门、具体项目， 达不到逐项逐笔核定、对应支出的要求。 三、内部控制基础性工作体会
7、在实施内部控制工作中，我们深刻领会到此项工作的重要 性：开展工作明确了单位内部控制的基本要求和重点内容，使各 一 寸 光 阴 不 可 轻 4 部门在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕 重点工作开展内部控制体系建设。 在过程中也发现了不足之处和 薄弱环节，有针对性地建立起健全的内部控制体系，推动内部控 制完善与实施工作顺利完成。同时，我们也深刻认识到内部控制 机制的重要性：建立一套科学合理的控制制度，不仅可以规范单 位的管理，促进各项工作的顺利开展，保护各类资产的安全性和 完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各种舞弊和腐败的发生。 四、内部控制建设工作的下一步计划 （一） 进一步完
8、善制度建设。（一） 进一步完善制度建设。按照内部控制实施工作方案稳 步推进，结合单位的实际情况，全面梳理业务流程，明确业务环 节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略，准 备借鉴兄弟单位的经验，将内部控制工作的相关内容编辑成册， 形成内部控制工作手册，下发至各科室，各部门，以便掌握 实施，为内部控制工作的长期运行和实施奠定理论和制度基础。 确保内部控制实施工作平稳、有序、顺利开展。 （二） 针对存在的问题进行整改落实。（二） 针对存在的问题进行整改落实。 以此次行政事业单位 内部控制指标为依据和标准， 对工作过程中存在的问题要认真比 校、归纳，分析找出存在问题的原因，无论是主观原因
9、造成的问 题，还是客观原因引起的问题，都要按照指标要求，进行整改落 实， 以达到内部控制指标要求的标准， 切实有效地防范各类风险， 提升工作的管理水平。 （三）反复加强学习。（三）反复加强学习。促进各部门、各责任人更深刻的领悟 内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在单位 一 寸 光 阴 不 可 轻 5 形成“人人学内控、人人讲内控、个个能监督、个个受约束”的 良好气氛， 促进单位建立系统、 规范、 高效的内部控制管理机制。 由于实施内部控制建设的时间不久，且任务繁重、内容复杂、 此项工作还远远达不到行政事业单位内部控制规范(试行)的 整体要求，还有待于在学习、实践中不断完善和提高。 XXXXXXXX 2017 年 5 月 8 日
