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1、学习情境七如何进行工程投资控制,1,【引导案例】,某桥梁建设工程，其基础为钻孔桩。该工程的施工任务由甲建筑公司总承包，其中桩基础施工分包给乙专业工程公司，建设单位委托丙建设工程监理公司进行监理工作，丙监理公司任命的项目总监理工程师具有多年的桥梁设计工作经验。 施工前，甲建筑公司复核了该工程的原始基准点、基准线和测量控制点，并经专业监理工程师审核批准。,2,该桥1号桥墩桩基础施工完毕后，设计单位发现：整体桩位（桩的中心线）沿桥梁中线偏移，偏移量超过规范允许的误差。经检查发现，造成桩位偏移的原因是桩位施工图尺寸与总平面尺寸不一致。因此，甲建筑公司向项目监理机构报送了处理方案，其要点如下：1、补桩。
2、2、适当调整承台的结构钢筋外形尺寸作部分改动。 项目总监理工程师根据自己多年的桥梁设计工作经验，认为甲建筑公司的处理方案可行，因此予以批准。乙公司随即提出索赔意向通知，并在补桩施工完成后第5天向项目监理机构提交了索赔报告： 1、要求赔偿整改期间机械、人员的窝工损失。 2、增加的补桩应予以计量、支付。 阅读资料后，假如你是该项目的监理工程师应该如何处理上述索赔。,3,项目一：建设工程投资控制的原理,一、工程建设投资的定义与组成 工程建设投资，广义概念是指工程项目建设阶段、运营阶段和报废阶段所花费的全部资金，狭义概念是指工程项目建设阶段所需要的全部费用总和。监理工程师对工程建设项目投资的控制主要是
3、在项目建设阶段，所以以下所提的工程建设项目投资是指其狭义概念。,4,5,6,二、工程建设投资计价特点,1、单件性计价。由于建设工程设计的单件性，使得建设工程的实物形态千差万别.所以对建设工程不能象对工业产品那样按品种规格、质量成批定价，只能针对具体的工程单件计价。 2、分阶段计价。工程项目的建设周期一般较长，消耗大。为适应项目管理的要求，适应工程造价控制和管理的要求，需要按照设计和建设分阶段多次进行计价。如:项目决策阶段的投资估算、初步设计阶段的设计概算、施工图设计阶段的施工图预算、招标阶段的合同价、竣工验收阶段的竣工决算，整个计价过程是一个由粗到细、由浅到深，最后确立实际造价的过程。,7,3
4、、分部组合计价。一个建设项目由若干单项工程组成，一个单项工程由若干单位工程组成，一个单位工程由若干分部工程组成，一个分部工程可由几个分项工程组成。与此特点相应，计价时，首先要求对工程建设项目进行分解，按构成进行分部计算，逐层汇总。,8,三、建设项目投资控制的主要工作内容,1、项目建设前期阶段(决策阶段)。主要是对拟建项目进行可行性研究，确定项目投资估算数，进行财务评价和国民经济评价。 2、项目设计阶段。利用按费用设计原则，提出设计要求，用技术经济方法组织评选设计方案，确定设计概算。,9,3、施工招标阶段。协助业主做好招标工作，如协助评标、决标、签订合同等工作。 4、施工阶段。确定建设项目的实际
5、投资数，使它不超过项目的计划投资数(合同价)，在保证工程质量和进度的前提下做好计量和支付工作，并在实施过程中，进行费用动态管理与控制。,10,四、建设项目投资控制的涵义,建设项目投资控制是指以建设项目为对象，为在计划投资值内实现项目而对工程建设活动中的投资所进行的规划、控制和管理。投资控制的目的，就是力求使项目在满足质量和进度的前提下，实现项目实际投资不超过计划投资，以使建设项目的投资目标尽可能地实现。投资控制的概念如图7-3所示。,11,投资控制的概念如图7-3,12,投资控制的概念包括三个方面的内容：,1、投资控制不是单一目标的控制。 投资控制是针对整个项目目标系统所实施的控制活动的一个组
6、成部分，投资控制应当与进度控制和质量控制协调存在，离开质量控制和进度控制，投资控制就失去广意义。所以不能简单地认为只要将工程项目实际发生的投资控制在计划投资的范围内就实现了投资控制的目标。,13,2、投资控制具有全面性。,通常建设项目投资是指用于项目建设的全部费用，即总投资。它是指进行固定资产再生产和铺底流动资金的一次性费用总和。它是由建筑安装工程费、设备及工器具购置费和其他费用组成。既然项目投资是项目建设的“全部费用“，所以要从多方面对投资实施综合控制。另外，不但要对投资的量进行控制，还要对而且还应对费用发生的时间进行控制，也就是全过程的控制，满足资金使用计划的要求。如图7-4所示。 总之，
7、监理工程师需要从项目系统性出发，进行综合性的工作，即从组织、经济、技术和合同等多方面采取措施实施控制。,14,3、投资控制具有微观性。,工程建设工程监理管理活动的微观性决定了投资控制也是微观件工作。监理工程师所进行的投资控制是针对一个特定的工程建设项目投资计划的控制而非其他。因此，监理工程师为了控制项目的计划投资，一般都从工程的每个分项分部工程开始，步接一步地控制，一个循环接一个循环地控制，从“小”处开始，逐步实施全面控制。,15,五、建设项目投资控制的原理,（一）动态控制的原理,16,（一）动态控制的原理,1、对计划的投资目标值的分析和论证 2、投资发生的实际数据的收集 3、投资目标值与实际
8、值的比较 4、各类投资控制报告和报表的制定 5、投资偏差的分析 6、投资偏差纠正措施的采取,17,（二）分阶段设置控制目标的原理,18,（三）积极能动的主动控制的原理,在经常大量地运用投资被动控制方法的同时，也需要注重投资的主动控制问题，将投资控制立足于事先主动地采取控制措施，以尽可能地减少以至避免投资目标值与实际值的偏离。这是主动的和积极的投资控制方法，也就是说，在进行建设项目投资控制时，不仅需要运用被动的投资控制方法，更需要能动地影响建设项目的进展，时常分析投资发生偏离的可能性，采取积极和主动的控制措施，防止或避免投资发生偏差，主动地控制建设项目投资，将可能的损失降到最小。,19,（四）采
9、取多种有效控制措施,1、投资控制的组织措施。建立健全监理组织，完善职责分工及有关制度，落实投资控制的责任。 2、投资控制的技术措施。在设计阶段，推选限额设计和优化设计；招标投标阶段，合理确定标底及合同价；材料设备供应阶段，通过质量价格比选，合理确定生产供应厂家；施工阶段，通过审核施工组织设计和施工方案，合理开支施工措施费以及按合理工期组织施工，避免不必要的赶工费。,20,3、投资控制的经济措施。除及时进行计划费用与实际开支费用的比较分析外，监理人员对原设计或施工方案提出合理化建议被采用，由此产生的投资节约，可按监理合同规定予以一定的奖励。 4、投资控制的合同措施。按合同条款支付工资，防止过早、
10、过量的现金支付；全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会；正确地处理索赔等。,21,（五）立足全寿命周期的控制,建设项目投资控制，主要是对建设阶段发生的一次性投资进行控制。但是，投资控制不能只是着眼于建设期间产生的费用，更需要从建设项目全寿命周期内产生费用的角度审视投资控制的问题。投资控制，不仅仅是对工程项目建设直接投资的控制，只考虑一次投资的节约，还需要从项目建成以后使用和运行过程中可能发生的相关费用考虑，进行项目全寿命的经济分析，使建设项目在整个寿命周期内的总费用最小。,22,项目二：项目设计阶段的投资控制,一、图7-7 项目各阶段对项目总投资的影响,23,图7-8 初步设计阶段对投资的影响
11、,24,图7-9节约投资的可能性,25,二、项目设计阶段投资控制的主要任务和内容,（一）设计准备阶段的主要任务 在设计阶段，工程监理投资控制的主要任务是通过收集类似项目投资数据和资料，协助建设单位制定项目投资目标规划；开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；审核概(预)算，提出改进意见，优化设计，最终满足建设单位对项目投资的经济性要求。,26,（二）设计准备阶段的主要内容,1、对项目总投资进行论证，确认其可行性； 2、组织设计方案竞赛或设计招标，协助建设单位确定对投资控制有利的设计方案； 3、伴随着设计各阶段的成果输出制定项目投资目标划分系统，为本阶段和后续阶段投资控制
12、提供依据； 4、在保障设计质量的前提下，协助设计单位开展限额设计工作； 5、编制本阶段资金使用计划，井进行付款控制； 6、审查工程概算、预算，在保障项目具有安全可靠性、适用性基础上，概算不超估算，预算不超概算；进行设计挖潜，节约投资； 7、对设计进行技术经济分析、比较、论证，寻求一次性投资少而全寿命经济性好的设计方案等。,27,三、设计阶段投资控制的技术方法,（一）价值工程方法 1、价值工程的定义 价值工程就是以最低的总成本可靠地实现产品（作业）的必要功能，着重功能分析，以提高产品（作业）价值为目的的有组织的技术经济活动。,28,换句话说，价值工程是分析价值、功能和成本三者的关系，以功能分析为
13、中心环节，设法消除多余功能和补充不足功能，满足用户需要，从而使总成本最小，价值最高，这就是价值工程的基本原理。,29,这里的价值就是用户购买使用物品时所支付的单位成本所取得的物品功能的数量。功能是指对象能够满足某种需求的一种属性。成本是从为满足用户提出的功能要求从研究、生产、使用到退出使用所需的全部费用，也称为寿命周期成本，亦即产品或作业在寿命周期内所需的全部费用。寿命周期与寿命周期成本之间的关系如图7-10所示。,30,图7-10寿命周期与寿命周期成本的关系,31,2、价值工程的特点,（1）价值工程的核心，是对产品进行功能分析。 （2）价值工程的目标，是以最低的寿命周期成本，使产品具备它所必
14、须具备的功能。 （3）价值工程将产品价值、功能和成本作为一个整体同时来考虑。 （4）价值工程强调不断改革和创新。 （5）价值工程要求将功能定量化，即将功能转化为能够与成本直接相比的量化值。 （6）价值工程是以集体的智慧开展的有计划、有组织的管理活动。,32,3、价值工程的工作步骤,价值工程，是运用集体智慧和有组织的活动，对产品进行功能分析，以最低的总成本.可靠地实现产品必要功能。其工作大致分为分析问题、综合研究和方案评价三个阶段共13个步骤，如表7-2所示。,33,34,4、提高产品价值的途径,（1）功能不变，成本降低。如通过材料的有效替换来实现。 （2）成本不变，功能提高。如通过改进设计来实
15、现。 （3）成本小增加。功能大提高。经过科研和设计的努力，通过增加少量成本，使产品功能有较大幅度的提高。 （4）功能小降低，成本大降低。根据用户的需要，适当降低产品的某些功能.以使产品成本有较大幅度的降低。 （5）功能提高，成本降低。运用新技术、新工艺、新材料，在提高产品功能的同时.降低产品成本，使产品的价值有大幅度的提高。,35,5、价值工程在设计阶段的应用,（1）运用价值工程进行设计方案的选择 同一个建设项目，或是同一单项、单位工程可以有不同的设计方案，每一设计方案有各自的功能特点和不同的造价。可以根据价值工程的理论，对每一个设计方案进行功能分析和评价，投资费用计算，进而计算每一个设计方案
16、的价值系数，比较其大小，选择优秀方案。 （2）价值工程在优化工程设计中的运用 即从价值工程的理念出发，对现有的工程设计进行严密的分析，从功能和成本两个角度综合考虑.提出新的改进设计方案，使工程建设的经济效益得到明显的提高。,36,（二）限额设计方法,1、限额设计的概念 所谓限额设计方法，就是在设计阶段根据拟建项目的建设标准、功能和使用要求等，进行投资规划，对建设项目投资目标进行切块分解，将投资分配到各个单项工程、单位工程或分部工程；分配到各个专业设计工种，明确建设项目各组成部分和各个专业设计工种所分配的投资限额。所以，限额设计的全过程是一个目标分解与计划、目标实施、目标实施检查、信息反馈的控制循环过程。,37,38,（三）推广标准设计法,设计标准是国家的重要技术规范，来源于工程建设实践经验和科研成果，是工程建设必须遵循的科学依据，,39,项目三：建设工程招标阶段的投资控制,一、建筑工程项目施工图预算的编制方法 （一）工料单价法 工料单价法是以分部分项工程量乘以单价后的合计为直接工程费，直接工程费以人工、材料、机械的消耗量及其相应价格确定。直接工程费汇总后另加间
