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1、（保健食品）保健食品生产企业日常监督现场检查工作指南附件1保健食品生产企业日常监督现场检查工作指南（征求意见稿）壹、适用范围本指南所指日常监督检查是指保健食品监管部门对已取得保健食品生产许可证的保健食品生产企业，按照中华人民共和国食品安全法及其他保健食品相关规定进行的监督检查工作。二、检查原则依法、廉洁、公正、客观、严谨、详实三、检查依据本指南依据现行的和保健食品相关的法律、法规、规章、标准编写，当以下相关编写依据发生变化时，应考虑修订本指南的必要性。1.中华人民共和国食品安全法及其实施条例2.保健食品监督管理条例（待颁布）3.保健食品良好生产规范GB17405-19984.保健食品监督管理办
2、法（待制定）5.保健食品批准证书及核准的产品配方、工艺6.企业标准7.其他相关法规文件四、检查人员1.现场检查人员至少2名，且对所承担的检查项目和内容负责。2.检查人员应符合以下要求：（1）遵纪守法，廉洁正派，实事求是。（2）熟悉掌握国家有关保健食品监督管理的法律、法规。（3）熟悉保健食品生产工艺流程和企业标准结构等基本常识，从企业标准中能够查阅到原料控制标准、出厂检验项目、型式检验周期、组批规则、抽样方案、说明书及标签管理要求等信息。（4）能理解和掌握保健食品GMP审查条款，准确运用于检查工作。（5）具有较强的沟通和理解能力，在检查中能够正确表达检查要求，能够正确理解对方所表达的意见。（6）
3、具有较强的分析和判断能力，对检查中发现的问题能够客观分析，且做出正确判断。3.注意事项（1）要尊重企业的权力，遇到争议问题要认真听取其陈述，允许其申辩。（2）涉及企业秘密，负有保密之责，非取证之必要，不得复制企业文件。（3）廉洁自律。五、检查计划及准备1.根据对影响产品质量因素(人员、设备、物料、制度、环境)的动态变化情况，选择检查内容，制定现场检查实施方案。检查方案包括检查目的、检查范围、检查方式(如事先通知或事先不通知)、检查重点、检查时间、检查分工、检查进度等。检查重点能够是许可情况、原料控制、洁净车间管理、出厂检验控制等保健食品良好生产规范部分项目或全部项目。2.准备现场检查笔录、现场
4、检查意见书等相关检查文书以及必要的现场记录设备。3.根据既往检查情况和企业报送资料情况，了解企业近期生产状况，主要包括：（1）企业相应证照取得或变化情况(如营业执照、生产许可证、保健食品批准证书)；（2）企业质量管理人员变动情况；（3）企业生产工艺、生产检验设备、主要原材料变化情况；（4）产品生产、销售情况；（5）产品抽验情况。4.了解拟检查产品的相关资料，如保健食品批准证书、企业标准等。六、实施检查1.进入企业现场后，首先向企业出示执法证件，告知企业检查目的，介绍检查组成员、检查依据、检查内容、检查流程及检查纪律，确定企业的检查陪同人员。和企业相关人员交流，了解产品近期生产、运营状况及质量体
5、系运行、人员变化情况。2.在企业相关人员陪同下，分别对企业保存的文字资料、生产现场进行检查。3.检查过程中，对于检查的内容，尤其是发现的问题应随时记录，且和企业相关人员进行确认。必要时，可进行产品抽样或对有关情况进行证据留存(如资料复印件、影视图像等)。4.现场检查流程图七、检查重点内容以下列出的现场检查重点内容，各地区能够此为参考，结合辖区实际情况，有针对性地选择检查内容，且制定相应的实施方案。如有其他需要检查项目，各地区可根据现场需要具体安排。1.许可事项和标签标识序号检查内容检查方式审查要点1保健食品生产许可证查阅保健食品生产许可证要求企业提供保健食品生产许可证原件，参照营业执照，核查实
6、际企业名称、法定代表人、许可范围、注册地、生产地、许可期限等是否和批准的壹致。2保健食品批准证书抽样和查阅保健食品批准证书1要求企业提供所查品种的保健食品批准证书，核查和实际是否壹致，批件是否过期。2从成品库或留样室抽取样品，逐个核对产品的说明书及标签信息是否和保健食品批准证书核准的内容壹致。3标签、说明书抽样标签标识内容是否符合保健食品标识规定，标签标识使用是否符合规定4厂房、设施设备查阅设计图纸和设备设施清单；现场检查根据企业提供的厂房设计图纸、设备设施清单，核对厂房车间、设施是否有擅自改建或扩建行为，是否和审批壹致。2.人员序号检查内容检查方式审查要点1人员变动情况询问；查阅人员档案1询
7、问企业生产负责人、质量负责人、质检人员等主要人员是否发生过变动，记录姓名。2查见人员档案，是否有生产负责人和质量负责人任命书或劳动用工合同，人员资质是否符合要求。2人员培训询问；查阅人员培训档案1查见人员培训档案，见从业人员是否经过上岗培训，尤其是新录用人员是否及时进行了上岗培训。2查见质检人员是否有职工登记表及学历证书或资质证书，必要时现场提问相关技术问题。3见采购人员是否经过相关培训，有本岗工作经验，必要时现场提问相关技术问题。3人员健康查阅人员健康档案现场随机抽查企业内壹定比例从业人员，见其是否有有效的健康体检证明。3.原料序号检查内容检查方式审查要点1原料库现场检查，查阅原料库台账，原
8、料称量记录1检查原料库存放的原料种类、原料用途，库房内是否有非申报成分的物质，如果发现存放有和所生产的保健食品品种无关的原料，要求企业说明其用途。2检查原料储存环境是否符合要求。是否保持仓库内通风、干燥；是否有防蝇、防尘、防鼠设施；温湿度是否符合要求；应该阴凉保存的原料是否在阴凉库。3.检查原料是否按待检、合格和不合格分区管理，是否隔墙离地存放，合格备用的原料是否按不同批次分开存放。4.检查是否设置有原料标识卡，卡上内容至少包含名称、批号（编号）、出入库记录（注释：进货时无批号的原料，企业应自行编号，以便质量追溯。）5.对原料库台账、标识卡及原料进行核对，检查是否做到账、物、卡壹致。6.抽查若
9、干原料，记录名称、供货商和编号（批号）,进壹步追溯原料购进情况。2原料购进记录和供应商档案查阅原料的购进记录和供应商资质要求企业提供原料的购进记录和供应商资质，查见原料供应商档案建立情况，见其资质是否有效。必要时可要求企业提供财务帐本，核对企业所进原料是否属实。3原料出入库记录查阅原料出入库记录、生产记录1.检查原料出入库记录，见记录内容是否完整和真实，记录应包括品名、规格、原料批号或编号、出入库数量、出入库时间、库存量、责任人。.2.比对出入库记录和生产记录，见原料领取量、批次和批生产记录记录的使用量、批次是否壹致。4原料质量（原料的品种、来源、规格、质量应和批准的配方及产品企业标准相壹致。
10、）查阅企业标准、原料检验报告（注释：本部分检查可和批生产记录检查结合在壹起检查。）1.对照企业标准规定的原料要求，要求企业提供所抽批次原料的原料检验报告。核对原料检测引用的标准是否齐全、有效；检测项目是否符合引用标准的规定。（注释：许多植物类原料检验引用了中国药典标准，这时就要查见原料检验是否按药典规定检验了所有项目。）2.检查检验报告内容是否齐全、完整，是否有质检人员和质检负责人的签字。3.企业需委托检验的项目，是否能提供相应的委托检验报告。4.生产过程序号检查内容检查方式审查要点1工艺规程查阅产品的工艺规程文件要求企业提供所抽产品的工艺规程文件，检查工艺规程是否包括配方、工艺流程、加工过程
11、的主要技术条件及关键工序的质量和卫生控制点、物料平衡的计算方法等内容。2批生产记录查阅批生产记录。步骤：抽取样品，记录产品名称和批号，按批号追溯批生产记录。取样地点既能够是成品库，也可是留样室。以所抽批次产品的批生产记录为追溯起点，检查批生产记录反映的生产过程是否完整，向前检查是否可追溯到所用原料的批次及原料检测报告，向后检查是否可追溯到成品出厂检验报告。查见投料记录否有原料名称、批号(编号)、用量、原料检测报告单号，投料记录是否完整且经第二人复核。查见批生产记录中的原料及用量是否和批准证书和企业提供的配方壹致。（注意：植物提取物和原植物不能相互代替。）查见批生产记录中的生产工艺和参数（尤其是
12、主要技术条件及关键工序的质量和卫生控制点）是否和企业提供的工艺规程壹致。5查见是否有物料平衡记录，复核物料平衡记录的计算方法是否正确、结果是否准确；偏差是否按规定要求进行处理。6批生产记录中原料名称是否规范（不得使用数字、字母、编码组合等代名称）。7.批生产记录是否包括了成品出厂检验报告。8.批生产记录中是否留存了包装和说明书。9查见记录是否真实和完整，有无随意涂改现象。3水系统现场检查水处理系统且查阅水质报告1检查生产用水是否符合生活饮用水卫生标准（GB5749）的规定，是否具有水质报告。核对工艺规程，检查工艺用水是否达到工艺规程要求，是否具有水质报告；检查水处理系统运行是否正常，是否有记录
13、。4清场情况查阅清场规程和记录；现场检查1 查阅有关清场的操作规程，检查批生产记录是否包括了上壹批次的产品的生产清场记录。2 设备设施有无清洁状态标识。3 检查现场卫生状况，重点检查回风口、地漏等部位的清洁消毒是否符合要求。5生产操作人员的卫生现场检查1 现场查见更衣、洗手、消毒等卫生设施是否齐全有效。2 现场查见操作人员的工作服、鞋、帽是否符合相应生产区的卫生及管理要求。6空气净化系统现场检查；查阅空调的运行时间表和运行记录，空气净化设施、设备维修记录。1.查见生产时的空气净化系统是否正常运行，是否定期进行检测。圧差计显示的数据是否符合规定。2.检查洁净厂房的温湿度记录是否按时记录，记录的数
14、据是否符合生产工艺的要求，温湿度记录中是否记录了当温湿度超过标准时所采取的措施。3、检查洁净厂房内的空气净化设施、设备的维修记录，各设施设备的维修周期是否符合要求。4、检查空气净化设施、设备维修时采取的措施是否能够切实有效的保证不对保健食品的生产造成污染。7原料前处理现场检查；查阅批记录1现场查见原料前处理车间是否装备有必要的通风、除尘、降温设施，运行是否正常。2现场查见提取完的提取物储存是符合要求，是否有标识。3有前处理工艺的，在批记录里应有记录。5.成品储存序号检查内容检查方式审查要点1成品库现场检查；查阅温湿度记录1 检查成品库是否地面平整，便于通风换气，是否有防鼠、防虫设施。2 检查成品是否离地、离墙存放。3 检查成品库的容量是否和生产能力相适应。4检查成品库是否设有温、湿度监测和调节装置。5检查是否有温湿度定期检测记录。2成品出入库记录查阅出入库记录检查出入库记录，是否先进先出，记录信息是否齐全（成品入库应有存量记录，出货记录内容至少包括批号、出货时间、地点、对象、数量等，以便发现问题及时回收）。3非常温下保存的保健食品贮运时的温度控制。现场检查1.检查成品温控设备（如冷藏室）是否正常运行。2.检查成品贮存和设备是否符合企业标准规定。6.品质管理序号检查内容检查方式审查要点1品管组织机构运行情况查阅品质管理机构文件；询问1.查阅品质管理机构文件，是否直属企业负责
