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1、第二章 产业主体,产业的主体企业，是产业组织理论的基本研究对象。企业理论是经济学的一个极为重要的主题，也是产业经济学一个必不可少的组成部分,是研究的起点。,企业是生产活动的产物和载体。经济发展水平、阶段、特征决定了企业的形式、内容和演变方向。在人类历史上，企业大致经历了3个发展阶段：1、集体部落经济阶段；2、自给自足的自然经济阶段；3、商品经济阶段。,第一节 企业的演变与形态,一、企业的演变,集体部落经济阶段，原始社会，集体生产，群体生活，自然分工。,自给自足的自然经济阶段存在于农业社会的自然经济中，生产与消费结合，经济再生产与人口再生产结合，经济关系与血缘关系结合， 社会分工不发达，家庭是基
2、本生产和消费单位，政府和社区发挥社会功能。,商品经济阶段，出现分工、专业化和商品化，导致企业组织的发育和进化。,个体经营企业：资本家、管理者和工人三结合的企业，西方1840年以前的世界，典型的资本主义企业。,社会化大规模企业：交通改善、市场扩大、工业化大生产，大量投资，资本开始社会化，并且管理的技术性提高。资本家（业主）与管理者（经营者）分工。西方1980年以前的世界，石油化工、钢铁、汽车等行业是典型代表。,虚拟企业：运输效率提高、网络和信息技术的应用、金融市场发达、计算机辅助设计和制造、经济全球化、市场和技术变化。大规模优势下降；快速灵活反映的要求提高。企业保持核心能力必须更多的利用市场，出
3、现扁平组织和规模缩减，并开始出现战略联盟。,在现代市场经济体系中，占主要地位的企业组织形式有3种，个人业主制、合伙制和公司制。,二、企业的组织形态,个人业主制企业：属于自然人企业，业主个人投资，直接经营，自负盈亏。是一种无限责任企业。,合伙制企业：也属于自然人企业，两人或两人以上联合出资，共同经营，盈亏共担，无限连带责任，如个人信誉占重要地位的各种事务所。英、美视合伙制企业为自然人企业；而在法、德、日，合伙制企业往往以无限责任公司的形式出现，是法人企业。 公司制企业：公司是由发起人出资设立的法人企业，形成法人财产，独立经营，自负盈亏，有限责任。,公司被誉为与蒸气机和电的发明同等重要，它是15世
4、纪英国大力发展海运和国际贸易的产物，到19世纪取得法律地位。,经过长期的发展，公司的形式已经多样化，有无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司、独资公司等。,在美国，个人业主制企业占企业总数的近80%，公司制企业占近20%，合伙制企业只有2%左右。但是，公司收益占GDP的95%以上。 计划经济时期，国家实行公有化，虽然也称为全民所有制企业、集体所有制企业、合作制企业等，但它们事实上失去了法人地位，不是独立经济利益主体，因而不是经济学意义上的企业。,第二节 企业性质的经济学研究,新古典经济学中,企业被理解为生产函数。所谓生产函数是指在一定时间内，在技术不变的条件下，生产要素的投入同产品或劳务的最
5、大产出之间的关系。,资本 企业家才能,生产要素投入,产出,物品 劳务,企业,劳动、 土地,新古典理论的观点,(1)企业或者叫厂商(Firm)被认为是“经济人”，具有完全的理性，它们具有完备的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化的目标； (2)企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。,对企业行为的分析有两个前提条件：,新古典企业理论不把企业看作是一种组织，而是把它看作为一个可行的生产计划集，或者叫统一的经济行为主体，在经济学家眼里，企业、家庭、个人都是经济人，在决策和行为方
6、面没有区别。 经济人假设+完备信息假设利润最大化假设出发 企业黑箱模型市场结构和环境生产函数和成本函数短期均衡和长期均衡资源配置效果,主要观点：,它主要从技术角度出发，运用边际分析的方法，研究了在完全竞争的市场条件下一个产业最佳产出水平和市场均衡价格的决定问题。,它在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是非常完美的。,但是，新古典企业理论也存在着很大的弱点。因为它无法回答以下问题：？,既然市场机制是资源配置的最有效方式，也就是说市场交易是最优的，为什么事实上有很多资源是通过企业这种组织形式进行配置的(即为什么在现实中有那么多交易要在企业
7、内进行)？ 如果企业规模由技术决定，为什么很多公司的规模远远超过了工程的需要？,新古典经济学不能说明为什么有企业；利润最大化的假设与现实有差距；理论的完美性使其微观方面的应用性受到限制。 现代企业理论从现实经济出发，指出企业不是自然存在的，市场交易是有成本的，企业运作也是有成本的，经济行为是复杂和有限理性的，信息是不充分的，契约是不完善的，这些都对新古典经济学的厂商理论提出了有力的挑战，形成了自己的企业理论。,现代企业理论是在对新古典企业理论的反思和不满中发展起来的。科斯于1937年发表的著名的企业的性质一文，被公认为是现代企业理论的开山之作。后来经过威廉姆森、张五常等人的发展，称为交易费用经
8、济学，因为对交易费用的开创性研究，科斯被授予1991年诺奖。,现代企业理论的观点,一、企业是资源配置的主体,为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引人经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，提出并且讨论了什么是企业的基本特征、为什么市场经济中要有企业存在、为什么企业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要的有关企业的基本问题，其主要结论如下：,在市场体系中，专业化的经济活动由“看不见的手”协调，分散的资源由价格信号配置。 而在企业内部，专业化的经济活动由“看得见的手”协调，分散的资源由行政指令配置。企业实质上是一个小的统制经济。,1、市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资
9、源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。,新古典经济学假设在市场交换的过程中不存在交易摩擦，因而也不存在交易成本。而实际情况是市场交换存在着交易摩擦，从而也存在着交易成本。 例如，雇主到市场上采购原材料、招聘工人，需要发现价格、需要讨价还价、需要花费成本，而购买不到原材料和劳动力或虽已购买到却不适用将会承担风险，当然他还需要签订交易合约并对合约的执行进行监督等等。,2、无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。使用市场机制的成本即为交易成本。,第一，当由企业来组织合作生产时，一系列契约就被一个契约所替代。这无疑可大大降低交易成本。 第二，企业较稳定的长期契约可以降低
10、有些重复交易发生的频度，也可以减少不确定性，从而节省了一部分交易成本。 第三，企业内部契约具有这样的特征，即生产要素尤其是劳动力的所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从企业家的指挥。这就使企业家有可能指挥其雇用的生产要素在最有价值的用途上运作，从而提高效率，减少生产费用。,3、市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。,使用市场机制的成本为交易成本；使用企业的成本为组织管理成本，企业的边界取决于二者的比较。 当一个企业扩张到一定规模，以至于再多组织一项交易所引起的管理成本与使用市场机制组织这项交易的成本相等的时候，静态均衡就实现了，企业与市场的界线
11、也就划定了。,4、市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张则是因为企业组织也有成本，为企业组织管理成本。,从70年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着两个分支发展，一是交易成本理论，着眼点在于企业与市场的关系，主要是威廉姆森做的进一步的研究；二是代理理论，侧重于分析企业内部组织结构及企业股员之间的代理关系，主要是阿尔钦和德姆塞茨的研究。这两种理论的共同点是都强调企业的契约性，故一般将现代企业理论又称为“企业的契约理论”。,二、关于企业是一种特殊的治理关系的研究,“契约人”假设：与“经济人”不同 契约人行为的基本假定：有限理性、机会主义 有限理性指主观上追求理性，但客观上只能有限地
12、做到这一点。 机会主义行为指信息不对称的情况下人们不完全如实地披露所有的信息及从事其他损人利己的行为，以追求自身的最大利益。比如，逆向选择、道德风险、搭便车等。 自私且不惜损人，只有有机会，就会损人利己。,威廉姆森在承认资产专用性、不确定性和经常性是描述一项交易的主要维度的基础上，研究了资产专用性对机会主义行为的诱导作用。 威廉姆森还用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。指出，企业之所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。 这与本杰明克莱因的可剥削租金解释得到结论一致。,威廉姆森交易费用经济学：契约关系的治理 (1979)中将专用性维
13、度分成三类：非专用、混合和特质(专用)。“专用性”是指耐用性实物资本或人力资本投入某一特定的交易关系从而被锁定的程度。一旦要打破既有关系或制度规则，专用性资产将付出巨大的转置和退出成本，产生“套住”效应。 这个概念之所以重要，是因为一旦进行了专用性投资，交易双方都要在相当长时期内在双边交易关系下进行活动；不可交易的资产特征确定了投资方退出交易过程与契约关系的困难程度，对合约的另一方产生依赖，这无疑将弱化投资方在投资完成后的谈判地位而无法防止另一方的机会主义行为。如果交易中包含某种性质的专用性投资，事先的竞争将被事后的垄断或买方垄断所取代，从而导致另一方将专用性资产的“准租金”为已有的“机会主义
14、”行为。如利用合约的不完全性，寻找种种借口“敲竹杠”，使自己在交易中处于有利的位置。,根据专用性的三种类型和交易经常性的两种类型，威廉姆森构造了六种交易类型，并提出了对应的有效治理结构类型，包括市场治理、三边治理、双边治理和一体化治理。 市场治理适合于非专用型交易；三边治理适合于偶尔发生的混合型和高度专用型交易；双边治理和一体化治理适合于重复发生的混合型和高度专用型交易。,当大部分交易成本理论把重点放在对市场和企业（纵向一体化）的选择上时，以阿尔钦和德姆塞茨为先导的代理理论却更加关心企业内部的结构（横向一体化）的问题。他们认为企业理论可以不是通过市场，而是更容易地通过企业的管理费用来确立，即在
15、其他条件不变的条件下管理费用越低，企业内部组织资源的比较优势就越大。,威尔森（1969）提出了委托代理理论，根据信息经济学原理，委托人选择行为人完成一定的任务（对行为人的行为结果承担一定风险，有监督权），代理人接受委托而工作（不一定承担自己行为的全部风险），风险承担者与风险制造者双方形成契约关系。由于存在监督成本，产生了信息不对称，代理人可能存在道德危险，即追求自己的目标而偏离委托人的目标。因此，需要设计一定的激励机制，在有效的风险分担和有效的激励之间进行权衡。,阿尔钦和德姆塞茨（1972）指出，减少偷懒的一种方式是由某人专门作为监督者来检查队员的投入绩效。但是，由谁来监督监督者呢？或者，凭什
16、么保证监控者不偷闲呢?这是一个激励机制的设计问题，也是一个产权制度的安排问题，有效的解决办法是将剩余索取权赋予监控者。由此导致了由监控者充当中心代理人的合同安排形式的产生，而古典资本主义企业就是一种有这样合约安排的组织。,钱德勒1977年在其看得见的手：美国企业的管理革命一书中研究了现代工商企业在协调经济活动和分配经济资源上对市场机制的取代，得到了与科斯一致的结论。他主要分析了1840年前由个人拥有和管理的企业和之后由层级结构管理的企业之间的区别。其主要结论如下：,技术进步和市场扩大解释,1、当管理协调带来的生产力比市场机制协调更高，而且成本更低，因而利润更高时，现代多单位的工商企业就取代了传统的小企业。 2、只有在建立起了管理层级制度后，才有可能实现内部化的优势。 3、当经济活动规模使管理协调比市场协调更有效率和更有利可图时，现代工商企业才首次在历史上出现。 4、指导层级结构的领薪经理变得越来越技术化和职业化。,一、企业所有者的意愿支配着企业的活动,第二节 企业性质的生物学研究,企业创造者在创造企业的同时将自己的意志赋予了企业，以期通过企业的活动实现自己的目的。
