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1、安全评价过程控制的理解与应用,安全评价过程控制的目的,使董事会制定的公司发展方针能够正确实施； 实现为政府、企事业及社会各界提供优良服务的目标和宗旨； 不断提高公司整体的管理水平、服务水平以及员工的技术水平。,适用范围和意义,范围： 适用于公司范围内的所有部门和人员。 意义：通过实施过程控制，可以最大限度使安全评价的过 程具有真实性。 对企业，通过评价结论与对策措施所反映的问题具有针对性和可操作性 对评价机构可以通过过程控制不断修正评价报告的编制过程； 特点：是通过评价过程中各环节的衔接方、监督方对环节实施情况的确认来保证评价报告质量的过程。,评价方的组织机构,岗位、职责,总经理 总经理由董事
2、会任命。 直接下级：过程控制负责人、副总经理、总工程师、办公室、财务。 岗位性质：公司董事会（法人）授权的公司经营者。 管理权限：全面负责公司的经营和管理，并有承担执行公司各项规章制度的责任和义务。 是公司安全评价过程控制工作的第一责任人。,过程控制负责人,直接下级：各部部长、各项目组（或机构给予的职责） 岗位性质：由总经理任命的过程控制管理者，为实施安全评价过程控制的第一责任人，对总经理负责。 管理权限：直接对各项目组在评价过程中的各个环节的实施情况（过程的真实性）进行具体确认（或抽查），并进行管理。,总工程师,直接上级：总经理 直接下级：技术审核部的所有工作人员； 在总经理领导下，全面负责
3、安全评价报告的技术质量。 管理权限：对安全评价报告有技术审核权、对评价人员在技术方面有指导、监督和管理的权力，并有承担执行公司各项规章制度和总经理指令的责任和义务。 管理责任：对技术审核部的工作全面负责。,项目负责人,由评价机构授予责任，对某一项目进行评价的组织者和第一责任人； 在评价报告上签字的法律意义上的第一责任人； 对机构和被评价的机构负有双重的责任； 评价报告是否具有真实性对评价机构至关重要； 评价报告对企业控制安全风险是否具有指导意义同样至关重要。,过程控制的各个环节,各个过程环节的要点,一、风险评估 风险评估是指在与委托单位进行合同洽谈时，在充分考虑到在满足委托单位的意愿的同时，还
4、要使公司在完成委托事项时的风险降为可以接受，又能使被委托方在其过程中能够获得利益的评估过程。,要点,1、资质是否可以满足委托的要求； 2、是否具有足够的技术力量来完成， 3、合同的时限是否可以接受； 4、承担委托的价格是否具有风险？在市场开拓过程中，有时价格不是唯一的因素，因此，需要综合考虑到市场份额、扩大客户等相关问题。 风险评估应以表格的形式确认，确认方可根据自身特点进行。,合同的管理,合同的签署 1、在一些公司设立有市场部，市场部的责任就是进行合同的洽谈、签署、管理。 2、公司的合同定单一般要由总经理亲自掌握情况，进行审批、掌握合同进度及资金结算情况。因此，合同的管理就很重要。 3、财务
5、部门、合同管理部门、报告编制部门要配合作好合同的管理工作。,合同的报表,1、合同进度管理表，是反映项目进度、项目已付金额、项目未付金额，以及项目的预定完成时间等。由办公室或财务填写，每月报总经理以掌握公司的业务进度情况。 2、个人项目进度管理表，是反映个体的评价人员在一定时间段里，承担和完成项目的情况，也可以作为个人业绩考核和工资、奖金发放的依据。 3、这两个表为公司内部文件，不对外公布，不列为报告存档文件，但办公室应有存档。,未按进度完成项目的说明 这个表是要求未能按时完成项目的负责人和主管项目的业务经理填写的，主要是树立项目要按时完成的良好习惯，对未能及时完成项目的人在主观上构成心理压力。
6、同时，也是发放奖金晋升工资的依据之一。,评价项目组的组建,1、确定项目负责人（由主管经理确定）； 2、由项目负责人确定评价组成员及每个人在评价项目中所承担的具体工作内容； 3、此表除与报告一起存档外，还应装入评价人员的档案，做为确认个人在项目中承担的工作及相关责任的依据。,项目进度计划的编制,1、编制评价计划，确定项目预定完成时间，确定项目具体实施的步骤和时间，并落实到人； 2、评价计划应在制定后交过程控制负责人一份，由过程控制负责人具体针对项目的具体进度来完成过程控制管理工作； 此表在完成评价后应装进档案备查。,评价资料的收集,应在刚与企业开始沟通的时候，向企业提交评价所需要资料的清单 清单
7、的内容应按照预评价、验收评价、现状评价的要求提出，具有固定的模式； 清单中的资料随着国家法律、法规、标准的变化而更改 清单中除有资料的种类、名细外，要有交接人的签字和具体的时间。 此表在完成评价后应装进档案备查。,评价资料收集中应注意的问题,一些资料只有企业本身有 设计的依据、装置、设备的说明书 产品生产工艺路线、控制参数等 强制检测的证明资料 行业及企业标准 收集资料可以丰富健全资料库，为评价提供第一手资料和评价依据。,现场检查表的编制,预评价现场检查表 现状评价现成检查表 验收评价现场检查表 所有检查表都应注明现场检查的时间、检查时发现的问题和被检查方代表对时间和检查出问题的签字确认和现场
8、检查人的签字，一般检查方以两人以上签字为好。 检查人应对现场检查出来的问题进行汇总，附在现场检查表的后面，由汇总者、项目负责人和过程控制负责人签字确认。,预评价现场检查表,特点 主要是针对拟建设项目建成后对周边环境的影响； 如果有建设项目的工业园区规划方案，应对照方案就建设项目是否对园区构成影响进行现场检查； 要进行拍照或录相来确认现场情况的真实性。,现状评价检查表,特点 主要是针对项目本身在运行过程中对周边环境和对企业自身内部的相互影响； 如果有建设项目的工业园区规划方案，应对照方案就建设项目是否对园区构成影响进行现场检查； 要进行拍照或录相来确认现场情况的真实性。,验收评价检查表,特点 主
9、要是针对建设项目与建设依据的符合性； 项目建成后内、外部的适应性； 设备、设施的安全性； 安全生产的配套性； 安全管理的有效性 三同时的落实的实际情况 如果有建设项目的工业园区规划方案，应对照方案就建设项目是否对园区构成影响进行现场检查； 要进行拍照或录相来确认现场情况的真实性。,评价报告的内部审核,体现报告编制人、项目负责人、项目组、技术负责人对报告的审核过程 报告编制人应对本人在项目计划中规定的工作内容进行审核； 项目负责人应对报告整体进行审核； 技术负责人应对报告是否符合报告编写的技术要求进行审核；,内部审核的要点,以上各个环节责任人应按照评价机构的规定的职责进行工作。 由确定的责任人对
10、审核中提出问题的修改情况进行确认。 电子文档中的修改情况可以用批注栏进行。,过程控制负责人的审核,过程控制负责人应在报告编制过程中的各环节，依据项目计划，针对实施情况进行审核； 方法：对评价过程的各个阶段，对节衔双方在具体表上确认的工作内容、实施时间、签字情况进行检查； 对过程控制的执行情况和实施过程中存在问题的意见及处理办法； 提出修改过程控制的意见。,专家审查,关于专家审查 专家审查不能代替评价机构承担相应的评价责任！ 评价人员应对专家提出的问题进行细致的分析，在确定其意见或建议符合法律、法规和标准的要求时可以采纳。 专家审查会除提出相应的意见和建议外，出具相应的会议纪要，主持单位或主持人
11、要签字确认。 关于专家审查的所有资料都应存档。,评价报告的备案与存档,要点 报告应在专家审查会通过并进行相应的修改后向企业提交评价报告、向安全生产监督管理部门送交备案； 同时，将与评价各过程有关的痕迹，按照存档清单所规定的要求进行存档； 向企业、政府部门送交报告和报告相关资料存档时要由相关人员签字确认。,资料返还,要点 报告完成后存档的准备后，项目组的资料保管者应将从企业借出的各类资料，按照评价所需要资料的清单上列出的资料名细向企业返还所借阅的资料； 返还时双方应签字确认，此表应存档备查；,资质、印章使用管理,资质及印章的使用要有签字制度； 使用过资质的销毁要有签字记录。,教育、培训,内部业务培训计划 内部业务培训情况（次数、内容） 评价人员的再教育情况计划 再教育的实施情况,档案、资料 的管理,管理制度 借阅制度,
