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1、“国企垄断”与“国进民退”辨析,马克思主义教育学院陈弘 ,一、国有企业的现代企业制度建设,从“国营”到“国有” “国有国营”的计划经济终结的标志性事件 1993年3月全国人大修宪，宪法中“国营企业在服从国家的统一领导和全面完成国家计划的前提下，在法律规定的范围内，有经营管理的自主权”条款改为“国有企业在法律规定的范围内有权自主经营”。,从放权让利到建立现代企业制度 放权让利、承包制、公司制,放权让利 现在我国经济管理体制的一个严重缺点是权力过于集中，应该有领导地大胆下放，让地方和工农业企业在国家统一计划的指导下有更多的经营管理自主权。 十一届三中全会公报,股份制,股份制改造 十四届三中全会通过
2、的关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定提出，国有企业改革的目标是建立“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企业制度；通过建立现代企业制度使国有企业成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人实体和市场竞争主体；国有资产所有权属于国家，国有企业拥有包括国家在内的出资者投资形成的全部法人财产权，是享有民事权利、承担民事责任的法人实体。 建立现代企业制度是国企改革的一个转折点,十五大提出国有企业改革的五种具体途径 第一，通过股份公司实现国有企业所有权和经营权分离，提高企业和资本的运行效率，由国家和集体控股保证公有制支配范围 第二，实行以乡镇劳动者的劳动联合和资本联合为主的股份合作
3、制经济 第三，加快对国有大型企业的改组、改造 第四，以改组、联合、兼并、租赁、承包经营、股份合作制和出售等形式，搞活国有小企业 第五，实行鼓励兼并、规范破产、下岗分流、减员增效和再就业工程,现代企业制度建立与完善,十六大和十六届二中全会提出深化国有资产管理体制改革的基本原则 第一，坚持政企分开、政资分开，政府公共管理职能与国有资产出资人职能分离 第二，坚持权利、义务和责任相统一，管资产与管人、管事相结合，落实国有资产保值增值责任 第三，坚持所有权与经营权分离，维护企业经营自主权和法人财产权 第四，在国家所有的前提下，由中央政府与地方政府分别代表国家履行出资人职责，分级代表，分级监管,绩效,三年
4、脱困 十五大和十五届一中全会提出，用三年左右的时间，使大多数国有大中型亏损企业摆脱困境 到2000年底，国有及国有控股工业实现利润2392亿元，比1997年增长1.97倍；重点监测的14个行业有12个行业利润继续增长或扭亏为盈，全国31个省区市全部实现整体盈利，比1997年的19个增加了12个；1997年亏损的6599户大中型企业减少4799户，占72.7%。,绩效,技术进步 2006年，央企已拥有有效专利38084项，其中有效发明专利11249项，占总量的29.5%；央企获国家科技进步奖64项，占全部奖项的近1/3 中国航空工业第一集团公司的“歼十飞机工程”获得了惟一的国家科技进步特等奖；“
5、神舟”系列载人航天技术成为我国集成创新的典范；秦山二期60万千瓦商用核电站开创了核电自主创新、自主设计建设的自主发展道路；电信科学技术研究院提出的3G国际主流标准TD-SCDMA产业化取得突破,绩效,经营状况 2002-2007 年，全国国有企业销售收入从8.53 万亿元增长到18 万亿元，年均增长16.1%； 实现利润从3786 亿元增长到16200 亿元，年均增长33.7%；上缴税金从6794 亿元增长到15700 亿元，年均增长18.2% 国务院国资委监管的中央企业资产总额从7.13万亿元增长到14.79万亿元， 年均增长15.71%；销售收入从3.36 万亿元增加到9.84万亿元，年均
6、增长23.97%；实现利润从2405.5 亿元增加到9968.5 亿元，年均增长32.89%；上缴税金从2914.8亿元增加到8303.2亿元，年均增长23.29%；总资产报酬率从4.9%提高到8.3%，净资产收益率从4.3%提高到11.9% 2008 年，受到全球金融危机影响，全国国有企业实现利润11843.5 亿元，同比下降25.2%，但累计实现营业收入210502.3 亿元，同比增长17.8%，已交税金17807.6亿元，同比增加2421.4 亿元，增长15.7%,二、国企争议之垄断,“国有企业效益提高主要来源于垄断” 的依据是国有企业中的盈利大户主要是垄断企业2008年，中石油、中石化
7、、中海油、中国移动、中国联通、中国电信这六家企业实现的利润总额占到中央管理企业利润总额的62.9%,国有企业经营绩效提高并非来源于企业效率改善，而主要来源于国有企业的垄断地位；国有企业发展壮大会挤压私人企业的空间，不利于市场经济的发展垄断是国有企业效益的提高原因 深化经济改革必须打破国有企业在一些关键性部门的垄断地位，加快垄断性国有企业的私有化进程，同时使国有企业完全退出竞争领域，造就真正的市场经济私有化是反垄断的关键,国企垄断,垄断是经济领域中的独占或排斥、限制竞争者的状态或行为，企业通过获得市场中的支配地位获取超过一般水平的收益。 由生产技术上的规模经济导致的 “自然垄断”（natural
8、 monopoly） 由少数厂商的合谋行为导致的“行为垄断”（behavioral monopoly） 由政府限制竞争的法令和政策导致的“法定垄断”或 “行政垄断” （statutory monopoly） 与完全竞争比较，垄断会有更高的价格和更低的产量；垄断会妨碍技术进步,国企垄断,被指称为垄断的国有企业行业电力、电信、铁道、民航、邮政、公用、石油、军工 这些行业的主体均为国有企业，且多数是中央企业,垄断解析,市场集中度（CRn）：同一行业内前若干家企业的销售收入（或就业量、资本量等）占整个产业的比重; CRn倾向于反映一个产业的市场结构 赫芬达尔-赫希曼指数（HHI -Herfindahl
9、-Hirschman Index）：一个行业中各市场竞争主体所占行业总收入或总资产百分比的平方和，计量厂商规模的离散度; HHI越大，产业内竞争性越差，垄断性越强,垄断解析,电网行业中目前形成国家电网和南方电网两家企业的垄断格局 发电行业形成多家国有发电企业“竞价上网”的竞争性格局2006年发电行业的行业集中度CR4为0.33，HHI 指数为0.03 “厂网分离”后，我国电力行业目前的市场结构是，电网由非对称的两家企业实行垄断经营，由电力监管委员会对其进行监管，发电行业由多家实力相当的企业相互竞争,垄断解析,以电网为例，这一行业属于自然垄断行业，一般意义上的市场竞争难以实现 其他被指称“垄断”
10、的行业，或为国家的经济的基础和支柱、或具有外部性，或具有战略意义 国企除存在于上述较强的垄断性之外，大部分存在于竞争行业建筑、房地产、汽车、机械制造、信息、金融、商业和社会服务等。从国有企业的行业分布上看，分布于竞争型行业国有企业占国有企业总数的90% 以上,垄断解析国企定位,国有经济起主导作用，主要体现在控制力上。要从战略上调整国有经济布局 十五大报告 国有经济需要控制的行业和领域：国家安全、自然垄断、公共产品和服务、支柱产业和高新技术产业中的重要骨干企业 其他行业和领域，可以通过资产重组和结构调整，集中力量，加强重点，提高国有经济的整体素质 十五届四中全会公报,垄断解析国企定位,国有经济应
11、对关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键的军工、电网电力、石油石化、电信、煤炭、民航、航运等七大行业保持绝对控制力。这些领域的重要骨干企业发展成为世界一流的企业 国有经济对装备制造、汽车、电子信息、建筑、钢铁、有色金属、化工、勘察设计、科技等基础性和支柱产业领域的重要骨干企业保持较强的控制力。 国资委关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见,垄断解析全球化背景,在全球化的条件下，判断一个企业是否处于垄断地位还要考虑到全球市场的国际竞争 以石油石化行业为例，2008 年，中国石油国内产原油10825万吨，国外产原油9270万吨（其中3050 万吨为权益产量），近一半的利润来源于国外市场。
12、而在国内市场上，国有石油石化企业受到全球化带来的竞争。2004 年12 月，我国正式开放中国石油零售市场，BP、壳牌、埃克森-美孚等国际大型石油公司开始进入成品油零售市场，虽然占有加油站份额小，但进入的却是中国经济最发达、中国成品油需求量最大、利润最高的广东、浙江、江苏、福建等省,垄断解析跨国公司垄断,世界初级产品市场中15家棉花跨国公司控制世界棉花贸易的90%左右，6家铝业公司的铝土产量占世界的45%以上，氧化铝产量占世界的50%以上。2006 年世界最大50家石油公司的原油和天然气储量分别占全球总储量的84%和66%，产量分别占全球总产量的81% 和71% 飞机制造业中波音公司和欧洲空中客
13、车公司生产的客机占据世界民航机市场的近90% 在电子信息产业中，微软公司占有了全世界计算机操作软件的绝大部分市场，其Windows 操作系统的市场份额长期处于90% 以上。英特尔公司则占据了计算机中央处理器（CPU）近80%的市场份额；服务器市场中，IBM 和HP 两家公司的市场份额超过8 成,垄断解析跨国公司对国内市场垄断,英特尔、微软、IBM 在计算机处理器、软件、服务器等信息产业具有垄断地位；丰益集团垄断着食用油生产；博世、博格华纳等垄断着汽车关键零部件生产；宝洁、联合利华在日化、饮料等快速消费品行业垄断；沃尔玛、家乐福在零售业垄断；四大会计师事务所垄断上市公司审计业务；高盛、摩根、花旗
14、、瑞银等国际投行垄断国内企业境外上市保荐承销 跨国粮油商在中国97 家大型油脂企业中的64家参股控股，占总股本的66%；“丰益嘉里系”独占食用油近50%的市场份额 2007 年“四大”会计师事务所在中国的业务总收入占该年度中国事务业务总收入的55.5%，1400多家A股上市公司的审计业务中，“四大”审计的资产超过40%,垄断解析技术进步与效益提高,2007年前三季度，石油石化、电信、电力、冶金、交通、煤炭、贸易、汽车、烟草、有色、机械、轻工等12个行业实现利润超过百亿元；其中，建材、交通、纺织、电子、医药、汽车、冶金、电力、轻工、贸易、化工、烟草、机械等13个行业利润增速在重点企业平均增长水平
15、之上，这些行业主要处于竞争性行业之中 目前，我国的许多国有企业在生产规模、科技创新、全员工效、安全指标和发展速度等主要技术指标上不仅在国内一流，在国际上也处于领先地位。如，2005-2007年，中央企业获国家科技进步一等奖19项，二等奖154项，分别占该奖项的47.5%和27.1%。2006年和2007年国家科技进步特等奖全部由中央企业获得。中国石化、兵器装备集团、中国石油每年申请专利总数均超过1000项。,垄断解析做大做强国有企业,2006 年，全国大型国有企业集团平均资产总额为142 亿元，是当年财富全球500 强企业平均资产（1354.9 亿美元）的1.3% 在财富2009 年世界500
16、 强中我国入围的企业与世界同行业领先企业的销售收入差距是：石油石化行业中，中石化、中石油、中海油三家企业合计低于壳牌石油；电信行业中，中国移动是AT&T的一半；航运业中，中国远洋是马士基的40%；航空设备制造业中，中国航空工业集团是波音公司的1/3；矿业中，中国铝业是必和必拓的30%；钢铁行业中，宝钢不足安赛乐米塔尔公司的30%；汽车业中，上汽与一汽收入总和不到丰田的1/4。在标志一国工业技术能力的装备制造业中我国尚无企业入围世界500 强，中央三大电气集团仅为美国通用电气的2.5% 左右、德国西门子公司的4.4%,垄断解析做大做强国有企业,国务院发展研究中心的报告，中国已开放的产业中每个产业排名前5 位的企业几乎都由外资控制； 在28 个主要行业中，外资在21 个产业中拥有多数资产控制权 以石油石化行业为例， 依据各石油公司2006 年的原油储产量、天然气储产量、炼制能力以及油品销售量，进入世界最大50 家石油公司综合排名的石油公司原油与天然气储量分别占全球总储量的85% 和63%，产量分别占80% 和70% 发改委发
