第七章垄断资本主义的产生与发展讲解材料

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1、第七章 垄断资本主义的产生与发展,资本主义经济制度确立以来，其生产关系的具体形式一直在不断地进行调整，先后经历了自由竞争资本主义、私人垄断资本主义、国家垄断资本主义甚至国际垄断资本主义等几个阶段。分析这一历史进程，有助于我们加深理解资本主义的历史过渡性。 第一节 自由竞争资本主义 向垄断资本主义的转变 一、自由竞争阶段的特点 资本主义经济制度确立开始，自由竞争占居统治地位。自由竞争是商品生产经营者之间为争夺有利的生产和销售条件进行的不受限制的竞争。这个阶段的特点是： 首先，企业规模不大。资本积聚与资本集中程度较低，生产经营的规模不大，占有资本较少。企业组织形式以单个资本构成的单人业主制为主。

2、其次，自由的竞争。由于大中小资本积聚水平差别不大，使生产要素能在不同部门和企业间自由转移。 第三，银行仅仅是充当借贷双方的信用中介。银行资本的积聚、 集中力量较弱，对经济生活缺乏支配力 第四，社会经济运行主要靠市场调节。资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，甘为“守夜人” 从19世纪70年代到20世纪初，随着资本积累的发展和追逐剩余价值的竞争，资本主义社会中生产和资本的集中日益加快了步伐，在一些主要资本主义国家中已发展到相当高的程度。列宁分析了这一时期主要资本主义国家的情况，指出：“自由竞争引起生产集中，而生产集中发展到一定阶段，就会引起垄断。”,二、自由竞争必然引起生产集

3、中,1、生产集中是指生产资料、劳动力以及产品的生产日益集中在少数大企业手中的现象。 2、生产集中迅速发展的原因： 首先是社会生产力自身发展引起的产业结构调整重化工业19世纪70年代前后的第二次科技革命，使产业结构发生了重大变化，使重工业代替轻工业占据了重要地位，使生产社会化程度进一步提高。社会生产力的发展和变化，要求企业在更大范围内组织专业化生产和协作，从而促进了生产和资本的集中。 其次，竞争和信用的促进（大银行和股份制）竞争的结果，使大资本吞并了中小资本，加速了资本的集中。资本主义信用制度的发展，使得股份公司等形式的大企业集中起越来越多的分散资本，从而强化了生产集中。（马克思曾评论道：“假如

4、必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”股份公司作为资本主义企业财产组织形式的逐渐推广，一方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并提供了最简便的形式，即通过股份参与、控制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，形成更大的企业。） 此外，频繁的经济危机加速了生产集中19世纪70年代至20世纪初频繁的经济危机，造成了大批中小企业破产，也推动了生产和资本向大企业手中的集中。,三、生产高度集中必然引起垄断,1、垄断，是

5、指少数企业凭借其控制的巨额资本 、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。垄断是垄断资本主义阶段最主要的标志和最基本的经济现象。 2、垄断产生的可能性及必要性 第一，生产的高度集中，为垄断的产生提供了可能性。 容易达成协定；有力量操纵。 第二，大企业为避免两败俱伤，有必要联合，共同操纵生产和销售，以获得高额垄断利润。 第三，一些超大型企业的存在，构成了行业进入壁垒，自然地形成了垄断。,垄断组织的主要形式,五、垄断利润及来源,1、垄断利润是垄断资本家凭借经济上的垄断地位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的剩余价

6、值在内的高额利润。 2、来源 （1）是垄断企业内部工人创造的剩余价值 （2）非垄断企业部分剩余价值和小生产者创造的价值 （3）殖民地和落后国家的部分价值 （4）国内劳动人民必要劳动创造的部分价值,六、垄断价格垄断利润的实现途径,1、概念：垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制订的能够带来垄断利润的价格。 2、类型和构成： 垄断高价=成本价格+垄断利润 垄断低价=生产价格-垄断利润 3、垄断价格虽然是垄断组织人为规定的，但也并非随心所欲。 要受到竞争规律、供求规律和成本价格的限制。 七、垄断与竞争的关系 竞争导致垄断，垄断在一定程度上限制竞争，但并不会消除竞争，而使竞争更加激烈。,第二节 垄断资

7、本主义,一、垄断资本主义的基本特征： （一）垄断取代自由竞争在经济生活中占统治地位 垄断是在自由竞争基础上产生的，垄断限制了自由竞争；但是，它并不消除竞争，且会使竞争更加激烈，但垄断是凌驾于竞争之上，在社会经济生活中居于统治地位。 在美国，1870年以后，首先出现了大范围的企业合并运动。通过合并限制竞争，是当时垄断企业出现的主要动机。1905年，全美位前200家企业的资产总额已占全国企业资总额的1/51/6，可是到了1929年，这一指标已经刷新为1/2到2/3。 （二）金融资本和金融寡头的统治 工业垄断资本与银行垄断资本日趋融合为金融资本，掌握金融资本的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团就是

8、金融寡头。 1、银行垄断的形成 1）工业垄断资本形成推动了银行资本走向集中和垄断（必要性、可能性） 2）银行业内部的竞争使银行资本走向集中和垄断,2、银行垄断形成后的万能统治 由过去的借贷中介人，变成了万能的垄断者这表现在： 1）银行支配工商企业的生产、经营活动。（固定信贷关系、资本渗透、人事渗透） 2）垄断银行与国家的结合日益密切。（国家借助金融系统调节经济） 3）经营个人贷款业务（消费信贷和住宅抵押贷款），深入人民生活。 4）垄断银行发展为跨国银行。 5）银行业务的多样化和全能化，使现代银行对各经济领域的渗透无孔不入。,3、金融资本和金融寡头的统治 1）工业垄断资本与银行垄断资本日趋融合就

9、形成一种新型资本金融资本。它凌驾于工业垄断资本与银行垄断资本之上，处于最高的垄断地位。 2）金融寡头的统治：掌握金融资本、操纵国家经济命脉，并实际上控制国家政权的少数最大的垄断资本家或垄断资本家集团就是金融寡头。 在经济上“参与制”。金融寡头通过收买、持有一定的数量股票层层控制企业的一种方法。 在政治上“人事联合”。打进去，拉出来 同时，金融寡头还通过创办各种咨询机构，控制和掌握各种宣传机构和宣传工具，操纵和影响政府的内外政策，实现对社会生活各方面的统治。,（三）资本输出成为典型经济现象,1、原因：大量的过剩资本多年积累的高额垄断利润在国内无法找到利润率较高的部门投资。落后国家资本有机构成低，

10、劳动力价格低廉，则为资本输出提供了对象和场所。 2、主要形式：借贷资本和生产资本（自由竞争阶段主要是商品资本输出） 3、作用： 第一，促进了落后国家经济、社会的发展； 第二，使落后国家人民遭受剥削和控制（经济、政治） 第三，大量掠夺世界财富，缓和了国内矛盾、巩固了大国地位 第四，大量资本外流，食利阶层增多，本国经济衰退,（四）国际垄断同盟从经济上瓜分世界,1、原因：为了避免在国际竞争中两败俱伤 随着各国资本输出的增加，垄断资本在国际上的势力不断扩大。各国最大垄断组织为了争夺原料产地、商品市场和投资场所在世界范围内展开了激烈的竞争。各国垄断组织为了获取垄断利润，一方面利用国家政权，建立关税壁垒，

11、限制国外商品输入，以维护垄断价格；另一方面，又通过绕过关税壁垒及倾销等政策，与外国资本展开较量。这种较量的结果往往给各国垄断组织带来巨大损失。 2、国际垄断同盟是不同国家的垄断组织，为保证获得垄断利润，从经济上分割世界而建立的一种暂时的国际经济协定或联合。 3、主要形式：国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯。其中最主要的形式是国际卡特尔。参加国际卡特尔的各国垄断组织，主要在流通领域，通过缔结价格和销售协定，来共同瓜分世界市场。到1914年缔结的正式国际卡特尔已有116个，其中著名的有国际电气卡特尔、国际铝卡特尔和国际钢轨卡特尔等。,（五）主要发达资本主义国家 对世界领土的瓜分,主要发达资本主义国

12、家在进入垄断阶段以后，都不同程度地参与了瓜分殖民地、建立殖民体系的肮脏交易。 1、原因： 第一，殖民地是廉价、可靠的原料产地 第二，是稳定的产品销售市场 第三，是有利的投资场所 第四，是重要的战略要地 2、结果：发达国家发展的不均衡重新瓜分殖民地的世界大战 随着自由竞争资本主义向垄断资本主义过渡，主要发达资本主义国家都卷入了争夺殖民地、掠夺殖民地的狂潮。从1876年到1914年，列强共掠夺了近2500万平方公里领土，使占全世界土地总面积2/3的部分沦为殖民地，占世界总人口56%的人群被迫接受殖民统治。为了争夺殖民地和世界霸权，列强之间进行激烈斗争，并最终酿成1914-1918年的第一次世界大战

13、。,二、垄断资本主义的作用,一方面，垄断在一定程度和范围内适应生产社会化，推动了资本主义经济的发展（组织性更强）据有关资料统计，在资本主义经济三个迅速发展时期中，从1820年至1870年，资本主义世界工业增长了9倍，年均增长率为4.7%；1893-1913年，上述两个指标分别为1.44倍 和4.6%；1948-1976年，分别为3倍以上和6.6%。后两个时期都是在垄断资本主义阶段。垄断虽然是适应生产社会化的发展而逐步产生和发展的， 另一方面，垄断进一步加深了资本主义的基本矛盾。垄断并没有也不可能改变资本主义私有制这一本质，而只能是使社会化的生产资料和劳动产品日益集中在少数私人垄断资本家手中，从

14、而进一步加深了资本主义的基本矛盾。 生产无限扩大趋势同人民群众有支付能力需求相对缩小之间的矛盾更突出 垄断组织改进技术和提高劳动生产率的动因减弱 人为阻碍技术进步与应用 资本输出造成垄断资本主义国内产业的衰败 这些因素使得进入垄断资本主义阶段以后，主要资本主义国家时而呈现前述经济迅速增长的趋势，时而呈现增长缓慢、停滞甚至是倒退的现象。在20世纪20、30、40年代整个资本主义世界经济都呈现停滞状态，特别是30年代，几乎所有的资本主义国家都陷入了大萧条的局面。70年代以后，特别是1973-1975年资本主义世界范围的经济危机以后，主要发达的资本主义国家普遍陷入了停滞膨胀而不能自拔等等，都是垄断资

15、本主义阶段停滞趋势的表现。,第三节 国家垄断资本主义,一、国家垄断资本主义的产生 概念：是资产阶级国家同私人垄断资本相结合的资本主义 （一）产生原因：私人垄断资本主义不能适应新科技革命后生产社会化程度的空前提高 这主要表现在： 第一，新技术革命引发的经济结构调整（产业结构转换和地区不平衡）与私垄既得利益的矛盾，需要政府出面协调与解决 第二，发展现代公共基础设施所需巨额资本与私人垄断资本狭隘性和有限性的矛盾，需要资本主义国家政府增大投资。,第三，现代科学研究的高投入、高风险和高社会化与私人垄断资本局限性的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学研究进行组织协调和增加投入。 第四，私人垄断资本生产盲目扩

16、大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发，不得不求助于国家干预。 第五，国际竞争日益激烈，私人垄断资本需要国家的支持,（二）产生的过程,国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄断资本相结合的资本主义。国家垄断资本主义并不是战后产生的新现象，早在19世纪末到20世纪初私人垄断资本主义产生初期就已经存在了。但直到第二次世界大战以前，国家垄断资本只作为垄断资本主义的一个成分。“帝国主义战争大大加速和加剧了垄断资本主义变为国家垄断资本主义的过程。”特别是30年代大危机以后及第二次世界大战期间，主要资本主义国家出于战争需要及反危机的目的，曾经极大地强化国家对经济的干预，但都具有暂时的性质。 1、19S末20S初开始出现 2、一战前及一战期间快速发展，但战后消弱。 3、30年代大危机及二战期间进一步发展 4、二战以后，特别是进入50、60年代，在经济生活中居统治地位而进入一个新的阶段。 二战以后，随着新技术革命的推进，资本主义社会生产力与生产关系内在矛盾的演化促进了国家垄断资本主义迅速发展，国家与垄断资本的结合不再是暂时的利益和需要，逐步形成了稳定的制度。这种结合也不再是