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1、机械科学研究院（集团）战略规划报告第二部分集团科研开发体系战略定位分析报告目 录第一章科研开发体系十大战略结论要点11.1主要结论11.2战略报告框架2第二章科研开发体系现状与存在问题分析2第三章科研开发体系资金来源分析11第四章科研开发体系战略目标与定位23第五章科研开发体系运作模式设计275.1.宏观运作模式285.1.1.国内企业科研开发体系（含中央研究院）运作模式研究285.1.1.1.企业中央研究院概述285.1.1.2.中央研究院主导模式普天集团科研体系运作模式295.1.1.3.二级研发体系联想集团科研体系运作模式325.1.1.4.三级研发体系上广电集团科研体系运作模式335.
2、1.1.5.四级研发体系海尔集团科研体系运作模式365.1.1.6.战略主导模式TCL集团科研体系运作模式395.1.2.其他国家或地区研究机构运作模式研究425.1.2.1.贝尔实验室425.1.2.2.台湾工业技术研究院465.1.3.机械院/集团科研开发体系最终运作模式设计555.1.4.机械院/集团科研体系运作模式建立与实施步骤615.2.微观运作模式67第六章科研开发人员考核激励模式设计75第一章 科研开发体系十大战略结论要点1.1 主要结论1） 总体而言，没有能及时地对自身的科研体系进行清晰的定位正是机械院/集团科研体系中存在的众多问题的结症。从资金来源分析上看，2） 中短期内，国
3、家对机械院/集团的科研投入仍将保持一定的增长，但中长期后国家对机械院/集团的投入将逐渐萎缩；3） 而随着未来机械院/集团自身产业的发展，机械院/集团自身科技基金的投入将会逐渐增大。从目标与定位上看，4） 未来科研体系的总体目标：成为中国装备制造业技术创新的领跑者；5） 将当前、中短期、中长期目标分别设置为：“准确定位”，“逐步过渡完善体系”和“产研结合协调发展”；6） 建立清晰的、相对独立的科研开发体系，为国家科技创新体系、行业服务体系及自身产业发展体系服务；7） 在科研体系的深度上，应以应用研究为主，涉猎少量应用基础研究和长期性产品开发研究。从战略措施上看，8） 分三步在京内建立分公司形式，
4、隶属于机械院下的三级研发体系，并在适当的时候建立集团中央研究院；9） 以中央研究院为试点，在集团内部科研开发体系中逐渐引入项目制的科研开发微观运作模式；10） 加强对技术人员的考核和激励，构筑科研开发金字塔体系的坚实底部。1.2 战略报告框架科研开发体系战略需要回答的三个问题：我们的客户是谁？科研为谁服务，我们为客户提供什么服务？科研深度的选择，如何提供？科研体系发展的战略措施。我们通过分析得出了机械院未来5年研发战略框架，如图1-1所示。图1-1：机械院科研开发未来5年战略规划框架第二章 科研开发体系现状与存在问题分析技术/研究人员比例高是我们区别于一般企业，甚至是国内一些高科技企业的重要特
5、征，也是我们多年来的优势所在，如图2-1所示。图2-1：机械院各二级单位技术研究人员比例示意图数据来源：各二级单位送报的资料总体上看，机械院是典型的技术型/高科技型企业，如图2-2所示。图2-2：与华为相比，机械院应该是技术性/高科技型企业资料来源：机械院2003年年报，华为2003年官方网站公布资料较高的行业地位，是过去国家科技政策向科研院所倾斜的结果，也是多年积累的雄厚研发实力的体现，如图2-3所示。图2-3：机械院各二级单位行业地位评价数据来源：机械院访谈改制后，原有的研发体系又加上了发展自身产业的担子，承担起同时为国家、行业和产业服务的三重角色，“三重”身份一方面是对院研发实力的再度肯
6、定，而另一方面，却导致了对研究开发体系的定位出现模糊，如图2-4、图2-5所示。图2-4：机械院科研体系的地位图2-5：机械院科研体系的三重角色造成定位模糊这是因为在针对上述三者的服务中，各自在服务对象、服务形式及服务重心等方面均存在差异，如表2-1所示。表2-1：机械院科研体系服务对象及差异分类服务对象差异国家服务对象是国家或政府，通常以基金课题的形式资助，多是一些关系国计民生的重大项目，偏向基础性、前沿性和综合性技术的研究与开发，资源集中配给到全国的三大区域，研究成果见效慢行业服务对象是所处行业内的企业，包括大中小企业，通常以委托开发的形式合作，多是解决一些企业发展中遇到的技术难题，同时包
7、含一些行业基础共性的研究与开发产业服务对象是自身的产业，通常是包含在为客户提供的整体解决方案中的一部分，多是根据具体的客户需求进行个性化技术研究，要求研发与市场情况紧密结合的同时兼顾产业未来的长远发展由于没有明确的研发体系定位加以指导，加上二级所为保留学科完整性，导致多数所不愿也不能对已有研究方向进行取舍，技术研究方向多且零散，如图2-5所示。科研课题的提出主要来自客户和国家，按照总体战略主动根据市场需求进行研发的意识不足，如图2-6所示。图2-6：机械院各二级单位技术专业化与多元化程度对比图数据来源：机械院访谈图2-7：机械院各二级单位科研课题来源情况汇总数据来源：机械院访谈研发力量的分配在
8、结构上有一定的断档，影响产业发展的后劲，如图2-8所示。图2-8：目前机械院科研体系研究内容结构同时，各所之间存在的实验设备老化现象，亦将对未来的实验/研究能力造成影响，如图2-9所示。图2-9：机械院各二级单位实验设备状况数据来源：机械院访谈各二级所多没有成立所级研发中心，多数技术人员已进入产业部门，如图2-10所示。当前，机械院/集团尚没有建立起一套完整的与院/集团体系相匹配的科研开发体系，如图2-11所示。图2-10：机械院各二级单位研发体系状况资料来源：机械院访谈图2-11：根据调查，各研究所的微观科研运作模式发展大致可分为三个发展阶段/模式，如图2-12所示。处于一、二阶段的各所，从
9、科研开发体系的微观运作基础来看，多是课题承包制，如图2-13所示。图2-12：二级所管理模式发展的三个阶段图2-13：各二级单位科研体系所处管理模式阶段课题承包制运作中存在一些问题，如图2-14所示。图2-14：课题承包制管理模式存在的问题对机械院科研体系存在问题进行小结，如图2-15所示。图2-15：机械院科研体系问题鱼刺图新华信项目组认为：在国家科技体制改革不断深入的过程中，机械院没有能及时地对自身的科研体系进行一个清晰的定位，是导致导致自身科研体系中一系列问题的结症，而要解决研发体系定位的问题，就需要首先分析未来研发体系的资金来源问题。第三章 科研开发体系资金来源分析机械院自身发展所需的
10、研发资金投入主要来源于国家/政府资源，少量来自于院/所科技开发基金，如图3-1所示。图3-1：2003年机械院科研课题资金来源情况数据来源：机械院2003年年报机械院从国家/政府获取研发投入的计算模型：我国GDP近几年呈高速增长趋势，如图3-2所示。我国国民经济连续多年保持高速增长，如图3-3所示。图3-2：GDP增长趋势图3-3：GDP增长速度资料来源：2003年中国科技统计年鉴（增长率没有去除物价因素）R&D占GDP中的比例也呈增长趋势，如图3-4所示。总体来看，国家科研投入的总额逐年上升，其在国内生产总值中所占的比例亦不断攀升，如图3-5所示。但相比其他发达国家，我国的R&D与GDP的比
11、例仍然较低，如图3-6所示。图3-4：中国R&D占GDP比例图3-5：我国科研投入及其占当年GDP比例关系图资料来源：2003年中国科技统计年鉴图3-6：主要国家科研投入在其当年GDP中所占比例折线图资料来源：OECD, MSTI database, May 2003.1、2、3分别代表1999，2000和2001年的数据，其余为2002年但是，科研院所R&D投入在全国R&D投入中所占的比例却呈明显下降趋势，如图3-7所示。虽然科研院所投入R&D的总额除2000年外，一直保持上升，但随着国家科技体制改革的不断深入，科研院所在R&D投入总量中所占的比例逐年下降，其在我国R&D投入中所占的主导地位
12、已被企业取而代之，如图3-8和图3-9所示。而横向比较世界主要工业化国家的这一比例，我国的科研院所在国家科研经费总投入中的比例仍显偏大，如图3-10所示。图3-7：科研院所R&D在整个R&D中所占比例图3-8：我国科研院所R&D投入趋势图资料来源：中国科技统计信息中心 图3-9：中国R&D经费投入部门构成图3-10：按执行部门分类的部分国家R&D经费支出资料来源：除中国数据外，其他数据取自OECD主要科学技术指标2003/1中央部门属的科研院所在全体科研院所研发投入中所占比例在近期保持稳定，但从中长期来看，其第一的位置将可能被中科院所替代，如图3-11所示。我国的科研院所又可按照其隶属对象的不
13、同进一步划分为6大类，如图3-12所示。近几年来，中央部门所属的科研院所和中科院所接收的政府科技投入均有较大幅度的增长，如图3-13所示。97年后，中央部门属科研院所在政府对科研院所的投入中所占的比例基本持平，而中科院比例大幅上升，如图3-14所示。图3-11：中央部属R&D占科研院所R&D比例图3-12：六大类科研院所图3-13：政府在六大类科研院所中R&D投入经费情况图3-14：政府在六大类科研院所中R&D投入比例情况机械院从国家接收到的R&D在中央部门属科研院所整体接收的R&D中所占的比例基本保持在一个平稳水平，如图3-15所示。从机械院角度看，99年改制后，机械院从政府/国家拿到的科研
14、投入稳中有升，机械院从政府科技投入中得到的科研经费在整个中央部属科研院所中所占的比例比较稳定，如图3-16和图3-17所示。图3-15：机械院R&D部属R&D投入比例图3-16：2000-2003年机械院政府投入科研经费资料来源：机械院2003年年报图3-17：机械院部属科研院所科研投入的比例趋势资料来源：机械院2003年年报，国家科委2003年科研机构调查资料小结：从整体上看，机械院从国家/政府获取的研发投入在中短期将呈上升趋势，中长期则下降，如图3-18所示。根据上述分析，国家/政府对于类似于机械院这样的科研院所的投入将可能在未来5年的时间里“先升后降”，如图3-19所示。图3-18：机械
15、院R&D投入趋势图3-19：机械院国家研发经费投入趋势人均研发投入与人均销售收入之间存在比较明显的正相关关系，如图3-20所示。全球47家机械装备供应商研发的平均投入比例为3.3%，如图3-21所示。而机械院目前的院/所基金投入占总收入的比例仅为0.74%，如图3-22所示。因此，可以预见，随着国家研发投入的逐渐减少，机械院若想在未来3-5年内继续保持我们作为科技型企业的优势，自身对科研的投入将会逐渐增加，如图3-23所示。图3-20：人均研发投入与人均销售收入散点图资料来源：英国产业贸易部 2003 R&D scoreboard图3-21：全球47家机械装备主要供应商研发投入占销售收入关系图资料来源：英国产业贸易部(DTI)2003年R&D scoreboa
