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1、进口废物原料国内收货人注册登记 进口废物原料岗位培训,山东检验检疫局 王正直 河北2012.4,主要内容,一、背景意义 二、要点解读 三、工作建议,一、背景和重要意义,我国进口废物原料检验检疫监管现状和问题 、进口废物原料是一种高风险的重点敏感商品。一是此类商品本身环境风险较高。二是近年来社会公众环保意识觉醒，社会舆论关注，很多地方媒体喜欢炒作“洋垃圾”新闻。三是检验检疫手段比较单一，以人工感官检验为主，检验检疫责任风险较大。 这就要求我们必须提高检验检疫监管工作的有效性，防止质量安全问题特别是重大质量安全问题的出现。,（一）背景,、进口废物原料进口量持续增长，检验检疫监管资源相对不足的问题进
2、一步凸现。进口量的增加与监管资源相对不足的矛盾，要求我们必须思考更加科学、有效的检验监管方式。,（一）背景,、我国固体废物回收利用行业总体发展水平较低，部分进口和利用企业质量诚信意识差、法律意识淡薄、管理不规范、从业人员素质低，特别是小企业众多，给检验检疫监管工作提出严峻挑战。 历史上曾经发生国内企业串通国外企业，以进口可用作原料的固体废物为名，恶意向中国转移“洋垃圾”的恶性事件。,（二）重要意义,、实施国内收货人注册登记，是规范市场秩序，实现进口废物原料检验检疫监管模式由“以检为主”向“检、管并重”转变的需要。 不合格进口废物原料首先是境外企业输出的，因此应加强源头管理，目前已实施国外供货商
3、注册登记制度；其次，不合格进口废物原料是由国内收货人输入的，其环境风险的第一责任人是企业。因此，必须在加强进口检验检疫的同时，切实强化对国内收货人的监督管理。,（二）重要意义,、实施国内收货人注册登记，是完善进口废物原料检验检疫监管体系，提高进口废物原料检验检疫监管有效性的需要。,（二）重要意义,、实施国内收货人注册登记，是履行法定职能的需要。 进出口商品检验法实施条例（2005年12月日起施行） 和进口可用作原料的固体废物检验检疫监督管理办法（总局令第119号令）将国内收货人注册登记作为一项重要的管理措施。 2007年总局发布了第52号公告，开始实施注册登记制度。至2011年底，具备有效的国
4、内收货人注册登记资格的企业共4302家，申请国内收货人资格的企业主要集中在广东、浙江、山东、宁波、天津等沿海经济发达地区。,（三）起草过程,1、2009年4月全国进出口商品检验监管工作会议，确定将国内收货人注册登记工作交由各直属检验检疫局承担。明确由山东局负责起草进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记实施细则。 2、2009年6月份完成了征求意见稿，总局检验司以质检检函2009162文征求各直属局意见。共收到13个直属局反馈的27项共56条意见建议。,（三）起草过程,、2009年8月份在青岛召开了国内收货人注册登记研讨会，系统内个直属局共名专家对送审稿进行专题研讨，总局检验司郝处长到会给予
5、指导。 根据研讨会意见修改后，再次征求有关直属局意见，又收到个直属局条修改意见。 4 、2009年9月6日形成报批稿。 5、2009年9月25日，总局发布了2009年第91号公告，规定自11月1日起施行。,二、内容解读,题目：进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记实施细则（试行） ，属于试行。 原则：细则严格按行政许可的程序和期限实施国内收货人的注册登记工作。确定了现场检查的方法和标准，使评审工作更加公开透明。 结构：分为总则；受理；评审和批准；变更、重新申请和延续；监督管理；附则共6章48条。细则提供了13 个支持性附件。 适用范围：对进口可用作原料的固体废物的买方实施注册登记管理。,二
6、、内容解读,管理办法 （总局令119号）,实施细则（试行） （总局公告2009年第91号）,各直属局工作规范或作业指导书,主要变化,第一章总则,第一章是总则，主要阐明了细则制定的目的、依据、适用范围、管理主体、总体要求。是细则的纲。 第一条为加强和规范进口可用作原料的固体废物（以下简称“废物原料”）国内收货人的注册登记及其监督管理，依据中华人民共和国进出口商品检验法实施条例、进口可用作原料的固体废物检验检疫监督管理办法（总局令第119号），制定本细则。 理解要点： 、细则的目的是加强和规范进口废物原料国内收货人的注册登记及其监督管理； 、依据是商检法实施条例和总局119号令； 、与2007年5
7、2号公告相比，删除了“保护环境，提高进口废物质量”，并不是不注重环境保护和提高进口废物质量，而是更加强调全面加强和规范注册登记管理，从而为确保进口废物质量安全提供制度保障。,第一章总则,第二条 本细则适用于进口废物原料国内收货人的注册登记和监督管理工作。国内收货人注册登记管理包括注册登记的受理、评审、批准、变更、延续、日常监督管理等事项。 理解要点： 、适用范围是进口废物原料的国内收货人，根据附则的定义，是指合同的买方。附则第39条对此进行了规定。 、收货人注册登记管理包括注册登记的受理、评审、批准、变更、延续、日常监督，是对注册登记这项行政许可工作如何具体操作的细化。,第一章总则,第三条国家
8、质检总局统一管理全国进口废物原料国内收货人注册登记及其监督管理；国家质检总局设在各地的直属检验检疫局负责所辖区域国内收货人注册登记申请的受理、评审、批准、变更、延续和日常监督管理工作。 理解要点： 、职责分工：总局、直属局。 、所辖区域： (1)附件中说明，注册登记申请向工商注册地址所在地直属局提出； (2)监督管理区域，注册地、实际办公地和进口口岸。,第一章总则,第四、五、六条：是对国内收货人的总体性要求。 第四条从事废物原料进口的国内收货人，都应取得注册登记。国内收货人或其代理人凭注册登记证书（或复印件）及相关材料向口岸检验检疫机构报检。理解要点： 、是指企业无论何种贸易方式进口废物原料，
9、均应取得注册登记资格。与2007年第52号公告保持一致。 、凭证报检是注册登记制度得以实施的前提。,（一）第一章总则,第五条国内收货人不自行开展加工利用进口废物原料的，应当将进口废物原料交付给可用作原料的固体废物进口许可证（以下简称“进口许可证”）载明的利用单位，如实记录货物流向，并保存货物的交付凭据。 理解要点： 、明确贸易公司类型的国内收货人，其货物交付、记录流向、保存凭据的义务。其质量管理体系文件中因体现此项要求。 、表明了“等力管理”的原则。,第一章总则,第六条国内收货人申请注册登记应当符合下列条件： （一）具有合法的进出口贸易经营资质； （二）具有固定的办公场所； （三）熟悉并遵守中
10、国检验检疫、环境保护技术规范等强制性要求和相关环境保护控制标准； （四）按照进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记现场评审记录表（以下简称“现场评审记录表”，见附件1）中的评审要求，建立并运行质量管理制度； （五）具有相对稳定的供货来源和国内利用单位。,第一章总则,第六条 理解要点： 、这项规定明确了国内收货人应具备的基本条件，既是原则性的规定，也是评审工作的前提。 、与2007年第52号公告相比，最大的变化是增加了对质量管理制度的具体要求。 3、“现场评审记录表” 从个方面提出了40个现场评审要点。详见附件1。,第一章总则,第六条 理解要点： 4、企业质量管理制度（体系）： （1）体现“
11、企业是环境质量安全第一责任人”理念； （2） 总体要求：企业应审慎的选择国外供货商，按照检验检疫法律法规的规定进口废物原料，并在采购、交付、搬运、贮存、利用过程中进行质量控制，出现质量问题后按照检验检疫规定要求进行及时、有效的处理。通过体系化的管理，确保经营行为始终符合政策法规的要求。 （3）对质量管理体系的评审，其实质就是对企业是否达到上述要求的评估。,现场评审质量体系模型,第二章受理,第二章围绕受理环节，对注册登记的受理事项进行规定。是注册登记的开始。 为便于理解掌握，细则附件13提供了“注册登记基本流程图”。细则第四十条规定：“进口废物原料国内收货人申请注册登记的工作程序按照进口可用作原
12、料的固体废物国内收货人申请注册登记基本流程图执行”。,注册登记基本流程图,第二章受理,第七条国内收货人应向所在地直属检验检疫局申请注册登记，并提供以下材料： （一）打印填写的进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记申请书（见附件2）； （二）工商营业执照及其加盖公章的复印件； （三）组织机构代码证书及其加盖公章的复印件； （四）对外贸易经营者备案注册登记证等进出口资质许可文件及其加盖公章的复印件； （五）质量管理体系文件，对于已经获得ISO9001等质量体系认证的，还应提供质量体系认证证书及其加盖公章的彩色复印件； （六）代理国内利用单位进口的，应当提供代理进口文件、加盖公章的国内利用单位组
13、织机构代码证书复印件、国内利用单位经当地环保部门批准准予利用进口废物原料的相关文件证明，如：进口可用作原料的固体废物利用单位备案表。,（二）第二章受理,理解要点： 1、注册登记管理主体：工商注册所在地直属局； 2、六项材料缺一不可； 3、几个具体问题： （1）申请书应是打印格式（附件2），企业应按照附件2之“填写须知”进行填写。申请书考虑了四种情况“初次申请”、“注册登记变更”、“延续换证”、“重新申请”。应视不同情况填写并提供相应书面材料。 （2）工商执照、组织机构代码证书、对外贸易经营者备案注册登记证书、ISO9001认证证书（如获得）经验证与复印件一致后，交还申请人； （3）质量管理体系
14、文件应包括质量手册和程序文件； （4）代理进口的，应提供代理协议（对贸易企业应明确交付责任划分）；利用单位企业资质和环保资质证明。,第二章受理,第八条直属检验检疫局自收到注册登记申请书面材料之日起5个工作日内，做出是否受理注册登记申请的决定： （一）经审查,申请材料齐全、符合法定形式的，签发进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记申请受理通知书（以下简称“受理通知书”，见附件3）。 （二）经审查,申请材料不齐全或者不符合法定形式的，当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容，并签发进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记申请补正材料通知书（见附件4），通知申请人在30日内补正。
15、逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。申请人逾期未补正的，视为放弃申请，签发进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记申请不予受理通知书（以下简称“不予受理通知书”，见附件5）。 （三）申请人补正材料后，经审查资料齐全、符合法定形式的，签发受理通知书；资料仍不齐全或者不符合法定形式的，视为放弃申请，签发不予受理通知书。,第二章受理,第八条 理解要点： 1、根据行政许可法第三十二条规定，行政机关受理或者不予受理行政许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。 2、企业只有1次材料补正机会。因此，签发补正材料通知书时，必须一次性的、明确的告知企业应补正的所有材料。 3、企业
16、补正材料的时间有30天。 4、签发不予受理通知书时，必须明确不予受理的原因。 以上规定均来自行政许可法第32条、45条规定。,第二章受理,第九条直属检验检疫局自受理申请之日起20个工作日内做出批准或不予批准的决定。专家评审组评审时间不计算在内，但应将专家评审组评审所需时间书面告知申请人。 理解要点： 1、20个工作日不包括专家评审（书面评审和现场评审）时间； 2、受理通知书中必须明确完成评审的时间。,第三章评审和批准,第三章对评审和批准具体事项进行规定，是注册登记的重要环节。 第十条直属检验检疫局受理国内收货人注册登记申请后，应于10个工作日内组成专家评审组对申请人进行评审。 理解要点： 1、受理申请即为签发受理通知书之日起； 2、专家评审组：专家资质应由总局认定； 3、明确时限：10个工作日。,第三章评审和批准,第十一条评审分为书面评审和现场评审两部分进行，以验证申请资料的真实性、有效性和一致性，查证国内收货人企业内部管理及质量控制措施的有效性，评估其保证进口废物原料符合中国环境保护控制标准要求的能力。 理解要点： 1、评审分成两部分：书面和现场，缺一不可。因
