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2、op/43.shtml财务管理学院53套讲座+ 17945份资料./Shop/45.shtml销售经理学院56套讲座+ 14350份资料./Shop/46.shtml销售人员培训学院72套讲座+ 4879份资料./Shop/47.shtmln更多企业学院： 中小企业管理全能版183套讲座+89700份资料总经理、高层管理49套讲座+16388份资料中层管理学院46套讲座+6020份资料国学智慧、易经46套讲座人力资源学院56套讲座+27123份资料各阶段员工培训学院77套讲座+ 324份资料员工管理企业学院67套讲座+ 8720份资料工厂生产管理学院52套讲座+ 13920份资料财务管理学院5
3、3套讲座+ 17945份资料销售经理学院56套讲座+ 14350份资料销售人员培训学院72套讲座+ 4879份资料林毅夫北京大学Email: jlinccer.pku.edu.潘士远浙江大学 北京大学Email: sypanccer.pku.edu.发展战略、知识吸收能力与经济收敛内容提要：一个国家总体的技术水平决定这个国家的总体经济发展水平，知识吸收能力的大小决定了发达国家向发展中国家技术扩散的程度和速度。因此，是否可以收敛于发达国家就取决于发展中国家的知识吸收能力。本文的研究表明：如果遵循比较优势的发展战略，那么知识吸收能力较高，发展中国家可以实现向发达国家的经济收敛，人均收入水平并有可能
4、超过发达国家的人均收入水平；如果实行违背比较优势的发展战略，且违背的程度比较严重，那么发展中国家的知识吸收能力会逐渐下降而趋于0，人均收入水平与发达国家的差距会越来越大。关键词：发展战略；知识吸收能力；经济收敛Development Strategy, Absorptive Capability and Economic ConvergenceAbstract: The overall technological level determines the overall economic development in a country. The absorptive capability,
5、which affects the technological diffusion from a developed country to a developing country, is endogenously determined by the governments development strategy in the developing country. This paper shows that if the government of developing country adopts a comparative advantage-following development
6、 strategy, the countrys absorptive capability is high. The developing country will be able to converge to the developed country, its level of per capita income will be higher than the the level of the developed country. However, if the developing country adopts a comparative advantage-defying develo
7、pment strategy, the countrys absorptive capability is low and declining, resulting in a widening of the gap of per capita income between the developing country and the developed country. Therefore, the development strategy determines whether a developing country will be able to converge to the devel
8、oped country or not.Key words: Development Strategy, Absorptive Capability, Economic ConvergenceJEL Classification: O100, O140, O200发展战略、知识吸收能力与经济收敛一、前言在这个世界上，为什么一些国家富有而另一些国家贫穷？这一直是经济学家们所关心的重要问题之一，即经济增长问题。相应地，经济增长理论也就成为了经济学研究中古老而又时髦的论题。从世界经济发展的历史看，尽管各国经济在长期中都普遍存在着增长的趋势，但同时也呈现出明显的差异。技术知识的不断创新和水平是解释各国
9、经济增长和收入水平存在差异的最重要因素之一（Easterly and Levine,2001; Kuznets, 1966; Maddison, 2001; Prescott, 1988）。由于发达国家处于技术知识的前沿，所以只能通过技术的不断发明来保证技术的持续创新。与此相反，对于发展中国家来说，除了自己发明外，还可以通过借鉴（即模仿或引进）发达国家的现有技术来实现技术创新。 创新的涵义是在下一期生产中使用比现在用的更好更有效率的技术，因此，对于技术水平比较低的发展中国家来说，从技术水平比较高的发达国家引进比自己现在用的好的技术，也是技术创新。显然，与通过研究和开发的发明来实现技术进步的成本
10、相比，通过模仿或引进的方式来实现技术进步的成本较低（Teece, 1977; Mansfield et al, 1981），因此，发展中国家具有技术创新的后发优势，可以利用引进发达国家现有的技术来达到较发达国家快速的技术升级和经济发展速度，而最终实现收入水平的收敛。既然发展中国家拥有上述的后发优势，那么为什么除了东亚极少数的几个国家和地区之外，绝大多数发展中国家并没有能够缩小与发达国家的人均收入差距？ 我们认为这个问题和一个发展中国家的技术（知识）吸收能力有关，而一个发展中国家的技术（知识）吸收能力则内生决定于这个国家的经济发展战略。知识吸收能力是发展中国家借鉴其他国家较为先进的技术的能力。知
11、识吸收能力高的发展中国家能够大量借鉴发达国家的技术，取得较发达国家快速的技术创新速度，缩小与发达国家的技术及人均收入水平，从而实现经济收敛。如果发展中国家的知识吸收能力很小，那么就不能有效地利用和发达国家的技术差距，以借鉴发达国家的技术来实现快速的技术创新，技术创新的速度可能较发达国家慢，从而和发达国家的技术差距和收入水平的差距可能越来越大。现有的文献认为一个发展中国家的知识吸收能力的大小主要取决于发中国家与发达国家要素禀赋（人均资本）的差距，要素禀赋的差距越大，知识吸收能力越小；反之，知识吸收能力则大。Basu and Weil (1998)指出，虽然存在发展中国家向发达国家借鉴技术的可能，
12、但是发达国家的技术并不一定适用于发展中的国家，是否适用主要取决于发展中国家与发达国家要素禀赋（人均资本）之间的差异。但是，Lin（1994，1996，2003）的研究表明，发展中国家的知识吸收能力不是外生变量，而是内生于发展中国家的发展战略。发达国家具有不同的发达程度，现有的技术也是由一个不同水平的技术组成的集。一个国家的最优产业、技术结构内生决定于这个国家的要素禀赋结构（Lin 2003），如果发展中国家实施比较优势的发展战略，当这个国家的要素禀赋结构升级，需要进行产业、技术水平的提升时，所要引进的技术和其现有的技术水平差距小，复杂程度接近，所需要的学习不多，这个国家的知识吸收能力就高；如果
13、实施赶超战略，产业和技术的升级远离现有的产业技术水平，则要引进的技术和现有的技术的差距大，复杂程度和特性跟现有的技术不同，现有技术的知识对学习新技术的帮助不大，知识吸收能力就低。 除了学习的难易不同外，引进的成本也不同，一个发展中国家按比较优势发展所要引进的技术很可能已经超过专利保护期而不需要付任何使用费；如果实行赶超，所要引进的技术很可能是发达国家刚发明的技术，发达国家很可能不转让这样的技术或是要求很高的技术转让费，这样，发展中国家则必须自己进行昂贵而风险大的研发或是支付很高的技术引进费用才能取得技术创新，其结果和学习难易的问题一样，都会阻碍发展中国家的技术创新的速度。由于技术学习难易和成本
14、高低对发展中国家技术创新速度的影响一样，本文将只讨论学习难易的问题，本文的推论和结论同样可以运用于创新成本高低问题的分析上。因此，本文的目的是：研究发展战略与知识吸收能力的关系；在此基础上，研究发展战略对一国经济增长和经济收敛的影响。与本文研究有关的文献主要包括研究技术扩散与经济收敛关系的文献。Nelson and Phelps（1966）指出，一国的技术与前沿技术的差距越大，TFP（全要素生产力）的增长率越高；反之，亦然。也就是说，在他们看来，技术扩散有利于各国经济的收敛。此后，技术扩散与经济收敛的关系逐渐被经济学家所重视。Barro and Sala-i Martin（1997）假设：对于
15、技术领先国，与研发成本相比，模仿的成本较高；对于技术落后国，模仿成本则较低。在此基础上，Barro和Sala-i Martin研究了技术扩散与经济收敛的关系。在他们的模型中，落后国可能赶上并超过领先国，也可能无法赶上领先国。这主要取决于落后国的初始技术水平、模仿成本以及落后国的人口总量等因素。可是，他们没有注意到知识吸收能力和模仿成本是内生决定于一个发展中国家的发展战略，因而也就不能解释为何有一些发展中国家和地区成功地利用了和发达国家的技术差距实现了经济收敛，而另外绝大多数发展中国家并未能利用和发达国家的技术差距加快经济发展，反而，技术差距和经济发展水平的差距越来越大。Basu and Weil (1998)指出，由于发展中国家与发达国家要素禀赋（人均资本）之间存在差异，所以发达国家的技术并不一定适合于发展中的国家。因此，在Basu和Wei看来，发展中国家如果能够提高储蓄
