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1、第四章 公共选择理论,第一节 公共选择与非市场决策 第二节 多数规则下的公共物品的供给 第三节 投票结果的唯一性和循环性 第四节 投票交易 第五节 政治行为分析,第一节 公共选择与非市场决策,1.选择：经济学永恒的主题 人们每天面临大量的经济问题和政治问题，需要做出选择和决策 2决策的分类 从决策的制定者来分类：个人决策和集体决策 从决策的制定过程来分类：简单决策和复杂决策 从决策的制定环境来分类：市场决策和非市场决策,针对不同的分类方法可以适用不同的理论，公共选择理论是研究非市场决策的理论，对政府的决策过程进行分析,第一节 公共选择与非市场决策,3公共选择理论的含义 以现代经济学的基本假设为
2、前提，依据自由的市场交换能使双方都获利的经济学原理，来分析政府的决策行为、民众的公共选择行为及两者关系的一种理论。,对政府行为的研究传统上属于政治学的范畴。公共选择理论对同样的问题进行研究，改变了研究的视角，将政府看作具有与市场环境中的企业类似的限制，即作为公共产品的提供者和生产者，由此来解释其在非市场环境中的行为方式，揭示其后果,第一节 公共选择与非市场决策,突出特点：将政治过程看作某种特殊的“经济活动”，在这个“经济活动”中，政府是“生产者”、选民是“消费者”、选票是“货币”，而选举制度则可等同于“市场制度”。,第一节 公共选择与非市场决策,4 “经济人”假定 与经济学一样，公共选择理论也
3、将“经济人”作为其理论分析的出发点，即以人的“自利”为出发点来解释人类行为，特别是政治家的行为。 对于“经济人”假定的具体分析，布坎南是从两个方面来论述的：一是“个人的行为天生要使效用最大化，一直到受他们遇到抑制为止”；二是“只要有适当的法律与制度构架，个人追逐他们自己利益的行动可以无意识地产生有利于整个社会利益的结果”。,第一节 公共选择与非市场决策,对公共选择理论中经济人的进一步分析 作为投票者的经济人 在政治市场上，作为投票者的经济人，其个人决策是在给定的选举规则和程序下，依据自己利益最大化的追求，从多种候选方案或候选人中，选出能给自己带来最大满足预期的对象来。投票经济人的选择行为可分为
4、四个方面： 目标。一是投票者个人所追求的目标，另一是投票人所在或所代表团体的利益 候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。 选举规则和程序。选举规则即人们常说的投票规则，如一致同意规则、多数同意规则等等。选举程序，有直接选举和代表代为选举的间接选举两种主要形式。 约束选举人的外部条件。,作为选民代表的经济人 选民代表也是追求利益最大化的理性经济人，他们在代表选民进行决策时，有着什么样的行为特点，以及他们能在多大程度上真正代表选民的利益，都是一个值得研究的问题。 政治市场的复杂性，使得代理人与委托人之间的利益约束也是复杂多样的。 （1）代理人的权力和责任完全分离。 （2）现有的
5、制度规范对代理人有着一定的制约作用。 （3）代理人的利益与选民的利益密切联系。即代理者与选民共同分享他的选择所带来的利益和相应的成本。,作为政治家的经济人 作为理性经济人的政府官员，可以分为两类：一是处于国家权力顶层的政治家。拥有很大的权力，甚至代表着一国的形象，但他们首要的目标仍然是自身利益的最大化。二是处于权力中层和基层的官员。他们在追求自身利益的过程中，同时受着上级和下级的制约和监督。 政治家的经济人，目标是获得选票最大化，选票最大化可以使他们执政或竞选连任，从而实现其自身利益最大化。 政府官员的经济人，他们追求的是高薪、特权、权力等，而这些都是与财政预算规模正相关的。所以，政府官员总会
6、千方百计地扩大预算，从而造成公共物品的生产过剩。 具有经济人特征的政治家和政府官员组成了政府，政府决策和政府行为都是由他们具体实施的，而他们的动机又支配着政府行为和政策目标,第二节 多数规则下的公共物品的供给,1 投票规则 一致同意规则：又称为全体一致投票规则，是指一项集体行动方案，只有在所有投票者都同意，或者至少没有任何一个人反对的前提下才能通过的一种表决方式。 一致同意规则实行的是一票否决制，按照该规则取得的集体决策能够满足全部投票人的偏好，也就是该决策可以满足至少一个人的偏好而又不损害其他任何一个人的偏好。,交易成本很高；,第二节 多数规则下的公共物品的供给,1 投票规则 多数票规则：是
7、指一项集体行动方案必须经至少一半以上投票人同意才能通过和被采纳的一种投票规则。 多数票规则又可分为简单多数票规则和比例多数票规则。按简单多数票规则，只要赞成票超过半数集体选择方案就可以通过。按比例多数票规则，赞成票高于半数以上的比例（如23，34等），方案才能获得通过。,在公共物品或服务的问题上，公共选择所涉及的主要是两个因素：供给和相应的税收份额。如果一个社会的人们根据既定的规则，就一种或多种公共物品或服务的供给以及相应的税收份额的分配达成了协议，就取得了所谓的政治均衡。 税收份额是指事先公布的投票者社会成员所须承担的税收数额，是政府所提供的公共物品或服务的单位成本的一部分。对某一投票者来说
8、，这些税收份额代表着政府所生产或提供的公共物品或服务的单位价格，其总额必须等于公共物品或服务的平均成本(没有盈余或赤字)。,第二节 多数规则下的公共物品的供给,2政治均衡,第二节 多数规则下的公共物品的供给,3 投票与决策,(1).公共选择的规则，即提案获得通过所需的赞成票数占投票者 总数的比例； (2).公共物品或服务的平均成本和边际成本； (3).投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度 (4).税收份额在投票者之间的分布状况 (5).公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况。,4 政治均衡的决 定因素,第二节 多数规则下的公共物品的供给,任何一个因素的变化，都会导致 政治均衡结
9、果发生相应的变化,5 多数规则下的政治均衡：一个模型,第二节 多数规则下的公共物品的供给,6 中间投票者,第二节 多数规则下的公共物品的供给,所谓中间投票者，指的是这样一种投票者：其偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态,中间投票者定理:如果所有投票者对公共物品或服务的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么，中间投票者最偏好的公共物品或服务的供给，就是多 数规则下的政治均衡,任何一个政党或政治家，要想赢得极大量的选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。,所有投票者的最偏好结果和最终达成的政治均衡的偏离度最小，而不是保证多数投票者获得他们所偏好的结果,第三节 投票结果的唯一性和循
10、环性,1 单峰偏好与多峰偏好,2 配对投票：循环现象的出现,第三节 投票结果的唯一性和循环性,多 峰 偏 好 的 存 在,如果所有投票者的偏好都是单峰的，多数投票 规则下的结果是惟一的，不会出现循环,3 多峰偏好的存在,一个例子,第四节 投票交易,1 互投赞成票 投票者需同时就两个或两个以上的问题提案进行投票。其中既有投票者所赞成的，也有其反对的。如果投票者对这些问题具有不同的偏好强度，他们会愿意就那些与其关系重大的问题进行投票交易。这种投票交易过程，即为互投赞成票。,投票交易只有在与提案有关的效益和损失不对称 的情况下才能发生：要从投票交易获得净收益,第四节 投票交易,2 隐含的投票交易 当
11、分别代表不同利益集团和或两个或更多的议题被组合在一起，让投票者就此进行投票时，隐含的投票交易就会发生。,一揽子项目：从中能够获得净收益,3 投票交易与效率,只要A和C达成投票交易 两个方案是否组合在 一起投票，结果相同,投票交易可能造成效率损失 也可能没有效率损失,第五节 政治行为的分析,1 投票还是不投票：投票者 其参加投票的效益和成本 其投票对公共选择发生影响的可能性,第五节 政治行为分析,2 选票极大化：政治家（政党） 唐斯模型,政党所感兴趣的并不是社会资源的有效配置，相反，每个 政党所追求的只是通过获得最多的选票从而再次被选上。 因此，政府有能力使社会向帕累托效率移动，这也是通过 同别
12、的政党竞争才能达到，。所以，关键在于政党之 间的竞争是否总是迫使政府向一种帕累托最佳状态努力,政党是追求自己利益的，而不是追求某种意识形态的目标或公共利益；政党或政治家是凭借选票的极大化才能实现自我利益；政党或政治家提出竞选纲领争取选票；纲领或提案只有符合中间投票者的偏好才能实现选票极大化,3 公共权力极大化：政府部门（官员）,最佳供给量Q*,MSB=MSC,官员偏好量QB,TSB=TSC,净效益损失：EAB,垄断：扩大社会效益 QB QB,第五节 政治行为分析,4 特殊利益集团 谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动集团 左右税收负担的水平及其分布、政府财政补贴的去向、政府支出项目的设置。并对政治均衡的最终形成产生影响 损害了其他社会成员的利益,
