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1、 . 项目廉洁风险台账实施案为进一步加强项目廉洁风险防管理，规权力运行，建立科学合理的廉洁风险防管理模式，强化对权力结构运行、履行岗位职责的监督，根据股份公司、集团公司党风廉政建设和反腐败工作推进会、项目党建现场会关于抓好项目廉洁风险防控，建立项目廉洁风险台账的要求，制定如下案：一、指导思想、基本原则和目标任务（一）指导思想坚持以总书记治国理政的新理念、新思路、新战略为指导，以全面从治党治企为统领，以规岗位职责履行为目标，以廉洁风险点排查、建立廉洁风险台账、开展廉洁从业教育、采集廉洁风险信息及制定相应的预警防措施为主要容，以强化廉洁风险预警机制为手段，不断提高项目部预防腐败工作的科学化、规化和
2、制度化水平，引导项目部广大干部职工深刻认识自身岗位的风险，推动拒腐防变教育长效机制、风险预警机制及权力监督机制的形成。（二）基本原则1.坚持围绕中心，服务项目管理的原则。将建立廉洁风险防控台账纳入项目控体系建设，融入施工生产全过程。2.坚持一岗双责，谁主管谁负责的原则。项目部领导班子和领导人员同时肩负抓好业务工作和廉洁风险防控双重责任。集体领导与个人分工负责相结合，谁主管、谁负责、谁承担责任，一级抓一级，层层抓落实。3.坚持格考评、动态管理的原则。把建立廉洁风险防控台账作为考核项目部领导班子、领导成员和管理岗位干部的重要依据，格考核结果运用，实行动态管理。（三）目标任务按照突出重点、分步实施、
3、扎实推进、务效的总体要求，2017年下半年，针对项目部易发多发的重点领域、关键环节和关键岗位，分步骤、分阶段开展风险排查，建立起廉洁风险台账，初步建立起项目部廉洁风险防控管理基本框架并组织实施。到2018年底，逐步形成以预警防为核心、以强化管理为手段，具有期性排查和处理功能的廉洁风险预警防机制。二、组织领导、实施围和工作容（一）组织领导建立项目廉洁风险防控台账，实行项目部党组织统一领导，党政齐抓共管，领导人员一岗双责，职能部门各司其职，项目部全体管理人员共同参与的廉洁风险防控和领导机制。为切实推进建立项目分层级廉洁风险台账工作，项目部成立廉洁风险防控领导小组。组 长： 副组长： 成 员： ;领
4、导小组办公室设在项目部综合办公室，负责日常管理工作。（二）实施围项目部领导班子成员、“五部两室”负责人、关键岗位人员和其他管理人员。（三）工作容主要容包括编制职权目录、排查廉洁风险、评估风险等级（建立台账）、制定防控措施、实施预警处置、坚持动态管理等六个关键环节。三、法步骤按照制定工作案、深入动员部署、认真抓好学习培训、精心组织实施、实施检查指导、全面验收总结等六个步骤，共分三个阶段组织实施：（一）动员部署、宣传学习阶段（2017年9月）。制定建立项目廉洁风险台账实施案，召开动员会进行思想动员，使全体干部职工充分认识项目部开展廉洁风险预警防工作的指导思想、工作目标、基本要求及实施步骤，提高参与
5、的积极性，主动查找风险点。（二）扎实推进，全面开展阶段（2017年10月至12月）。1.编制职权目录。按照谁行使权力、谁负责清理的要求，参照部门和岗位责任矩阵，由项目部全体人员认真梳理自己的岗位职责，结合项目部控管理实际，编写所在岗位职权目录，进一步理清权力运行边界和围，确保风险查找不遗漏。明确决策权、管理权、监督权、执行权等各类权力行使的主体、条件、围、程序、时限和监督式。2.排查廉洁风险。结合自身实际，重点围绕决策、经营、管理、监督等职权的行使，采取自己找、职工提、领导点、组织评等法，认真排查廉洁风险点。填写个人岗位廉洁风险防控登记表和所采取的防措施。重点排查四个面的风险：一是思想道德风险
6、。由于思想理念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固对正确行使权力的影响，可能诱发行为失的风险。二是制度机制的风险。由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致的制度漏洞、缺失的风险。三是权力行使风险。重点查找权力过于集中、运行程序不规等可能造成权力滥用的风险。四是外部环境风险。由于外部利益的诱惑，或其他错误的影响，可能导致行为失的风险。一是查找领导岗位风险点。项目领导班子成员尤其是主要领导要从法律、社会环境、体制机制、权力运行、人员管理等环节查找领导岗位的廉洁风险，重点查找自身在执行“三重一大”、党政会签等面容易产生腐败行为的廉洁风险的容及其表现形式；二是查找“五部两室”负责人岗位风险。
7、根据部室工作职责，紧盯权、物，针对项目管理过程中劳务队伍和物资设备招标、合同签订、结算审批等重要环节，行使部管理权等可能产生的廉洁风险的容及其表现形式；三是查找关键岗位廉洁风险。各关键岗位人员要对照工作职责、工作制度，认真查找并分析个人在履行岗位职责、执行制度、行使部管理权等面存在或潜在的廉洁风险及其表现形式。3.评估风险等级。依据廉洁风险点所涉及的权力重要程度、自由裁量权的大小、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉洁风险点。在个人自评的基础上，项目部领导小组召开专题会评审确定风险等级和监督重点，分析异常情况产生的主要因素，及时发现廉洁风险隐患，
8、找出权力运行过程和管理流程中存在的漏洞和缺陷。根据落实党风廉政建设“两个责任”分工，明确廉洁风险点的责任人员。9月底，项目部主要管理和关键岗位人员填写个人岗位廉洁风险防控登记表（附件1）、部门廉洁风险评估防控汇总表（附件2），同时将项目部廉洁风险评估防控汇总表（附件3）报公司纪委备案，同时在项目部公示，并接受职工群众监督。4.制定防控措施。建立前期预防、中期监控、后期处置有机统一的廉洁风险防控建设机制。一是建立廉洁风险防机制。针对岗位权力比较集中，自由裁量较大，容易出现问题的风险环节，制定相应的项目部领导班子议事规则、工作分工和廉洁风险防控制度，做到“风险定到岗，制度建到岗，责任落到人”；二是
9、坚持廉洁风险动态防控，及时调整、补充、优化风险防控的容和措施，确保廉洁风险防控及时有效。 5.实施预警处置。一是建立多渠道、多层次的廉洁风险防控监督机制。通过部监督和外部监督相结合的法，融监督于权力运行的全过程。项目部党组织对廉洁风险点预警防机制建设工作负总责，各分管领导和部室负责人负主要责任，各公司纪检监察组织对项目部廉洁风险防控工作负监督检查责任；二是建立健全预警处置工作机制。加强对廉洁风险信息的分析、预测和动态监控，及时发现存在、新产生或可能产生的廉洁风险，运用警示提醒、诫免谈话、督导纠错等式，及时向有关部室或个人发出预警信号，纠正工作中的失误或偏差，堵塞漏洞，化解廉洁风险。6.坚持动态
10、管理。一是建立和坚持廉洁风险信息收集、评估、预警和处置动态管理制度，适时修改职权目录，掌握廉洁风险点变化，调整完善廉洁风险点容、等级和措施，优化廉洁风险防控制度；二是开展不定期检查和年度监督考核。按照谁主管谁监督、谁主控谁负责整改的原则，由项目部领导小组和分管领导负责日常监督检查，发现中、高等级的廉洁风险隐患要及时纠正、警示，高风险问题要下发限期整改通知书。对项目部履职干部的廉洁风险，各公司纪委每年考核一次，进行检查考核评价，其考核评价结果作为评先、业绩考核、提拔任用、述职述廉的重要依据。（四）检查验收评估，建立长效机制阶段（2018年全年）1.年初，各单位对项目部廉洁风险防控，分层级建立廉洁
11、风险台账工作进行专项总结，并上报集团公司纪委备查。集团公司纪委将依据各单位专项总结，并采用重点项目抽查的式进行检查和验收评估，并适时召开项目部廉洁风险防控，分层级建立廉洁风险台账工作总结大会，推广交流经验和做法，对此项工作不重视，防控不力，问题突出的项目部和领导格追究责任2.建立以预警防为核心、以强化管理为手段、具有期性排查和处置功能、比较科学完善的廉洁风险预警防机制。一是完善廉洁风险点排查机制。建立集中排查与适时排查相结合的排查机制；二是完善拒腐防变的岗位廉洁教育机制。根据排查的廉洁风险点，多形式、多渠道开展教育，并将岗位廉洁教育纳入干部日常教育监督的重要容，更加体现廉洁教育的刚性要求；三是
12、完善廉洁风险信息采集机制。通过网络、报刊、学习交流等式，建立起多渠道、速反应、高效率、灵触觉的廉洁风险信息采集机制；四是完善廉洁风险预警处置机制。对处置后的情况要及时跟进，对处理效果不理想的，要进一步采取强有力的措施进行再处理，防止风险升级为腐败行为；对廉洁风险预警处置不力的，要追究相关责任人的责任；五是完善廉洁风险动态管理机制。定期对廉洁风险预警防工作进行总结分析，对下阶段的风险分布及发展情况进行动态分析，预见性地提出预警防措施。四、工作要求（一）提高思想认识。开展廉洁风险防控是中央和股份公司着眼于反腐败斗争的新形势、新要求、新任务，加强反腐倡廉、健全惩防体系的新举措，是健全制度防腐的重要容
13、。通过建立项目部廉洁风险台账，开展项目部廉洁风险防控工作，找出项目部管理过程中的薄弱环节加强整改，达到加强监督、规管理、促进项目和企业健康发展的目的。集团公司所属各项目要积极组织广大干部职工认真学习、深刻领会股份公司、集团公司有关会议精神和相关要求，把思想统一到集团公司部署上来。（二）加强组织领导。各项目要把建立廉洁风险台账、开展廉洁风险防控作为一项政治任务列入项目领导班子重要议事日程，密安排部署，认真组织实施。项目部主要领导要带头抓，负总责，带头查找廉洁风险，带头落实防控责任。集团公司两级纪检监察组织抓好指导落实和检查验收工作。（三）突出监督重点。在围上要突出监督领导班子和领导干部，尤其是项
14、目部主要领导，要突出监督权力集中的主要部室和人、财、物管理等事项的主要岗位。在容上要突出监督涉及职工群众切身利益的重点、难点、热点以及“三重一大”事项等问题。要以重点带全面，抓关键促整体，扎实推进项目廉洁风险防控工作。（四）格责任追究。建立项目部廉洁风险台账、开展廉洁风险防控是集团公司党风廉政建设和反腐败工作的重要容，对防空不力，不履行或不正确履行廉洁风险防控职责和违反廉洁从业规定、滥用职权、造成不良影响和后果的依据情节轻重程度要肃追究责任。附件：1.个人岗位廉洁风险防控登记表2.部门廉洁风险评估防控汇总表3.项目部廉洁风险评估防控汇总表4.廉洁风险防控预警通知书5.廉洁风险防控整改通知书附件
15、1：个人岗位廉洁风险防控登记表姓名职务个人岗位职责廉洁风险点1.思想道德风险：2.制度机制风险：3.权力行使风险：4.外部环境风险：自评风险等级高级 中级 低级廉洁风险防控措施廉洁风险防控领导小组意见备注该表格一式两份，一份公示，一份存档。单位： 附件2：部门廉洁风险评估防控汇总表部门名称部门岗位职责廉洁风险点1.部门廉洁风险点：2.部门人员共性廉洁风险点：3.部门人员个性廉洁风险点：评估风险等级高级 中级 低级廉洁风险防控措施廉洁风险防控领导小组意见备注该表格一式两份，一份公示，一份存档。单位： 填表时间： 专业资料附件3：项目部廉洁风险评估防控汇总表单位（盖章）： 填表时间：项目概况风险类别廉洁风险主要容及表现形式风险等级防控措施风险防控责任人风险防控责任部门风险防控责任领导思想道德风险制度机制风险
