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1、辽宁工业企业自主创新的评价与实现路径研究寇琳琳（东北财经大学管理科学与工程学院，辽宁 大连 116025）摘要：工业企业创新能力评价是当前科技评价领域的热点，好的创新需要管理，它对推动工业企业经济发展有着重要意义。本文介绍了工业企业自主创新评价的研究现状，提出工业企业自主创新能力评价指标体系，基于BP神经网络分析法，建立了地区工业企业自主创新能力综合评价模型，对大中型工业企业自主创新的状况进行了全面、科学的实证分析与评价，结果表明该方法科学简便，具有很好的实用价值。最终，该模型有效的应用于预测及评价企业所追求的创新战略是否成功中。关键词：创新能力，创新类型，审计工具，评价工具，创新模型，标准A
2、bstract: Innovation capability of industrial enterprises is the current hot areas of technology assessment, innovation can not be separated successfully managed its economic development, the promotion of industrial enterprises of great significance. This article describes the evaluation of industria
3、l enterprises in independent innovation of the present situation of industrial enterprises in independent innovation ability evaluation index system, based on BP neural network analysis, the establishment of a regional industrial enterprises in independent innovation ability evaluation model for lar
4、ge and medium industrial enterprises on independent innovation of state a comprehensive, scientific analysis and evaluation of empirical results show that the scientific method is simple, has good practical value. Finally,the model was found to be effective at prediction the success or otherwise of
5、the innovation strategy pursued by the company.Keywords: Innovation capabilities,innovation styles,audit tool,evaluation tool,innovation model,benchmarking一、引言以工业化为主要内容的现代经济发展，最突出的特点是科学技术的迅速进步并大规模运用于生产过程中，一个国家只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动。中国不是一个资源丰富的大国，劳动力与投资驱动已经无法带来持续的增长，过去很多年的实践表明，真正的技术创新能力是买
6、不来的，也无法通过引进外资而取得，要想消化吸收国外先进技术，就必须先建立自主创新平台，这样才能充分利用全球科技资源，进而掌握自主核心技术与知识产权。因此，大力进行自主创新是实现持续经济增长和社会进步的基本条件。由于不同产业的技术性质有非常大的差异，影响每一个具体产业的创新因素也不相同，本文将着力研究老工业企业自主创新能力的评价问题。创新并不等同于发明，很多技术都是经过不断的改进和创新最终才获得广泛的扩散，因此，；我们所认为的单个创新往往包含了许多相互关联的创新的漫长过程的结果。在发明第一次导入后，其后续的改进在经济上可能会比这项原始发明最初的获得要重要的多。创新可以按类型分为：新产品、新的生产
7、工艺、新的供应源、开辟新市场、新的企业组织方式。我国的经济结构中国有经济仍然占有较大比重，纵向看，工业企业自主创新几年来已经取得的长足的进步，横向看，2007年，政府科技投入占地区生产总值的比重接近0.64%，工业企业科技活动经费内部支出总额占销售收入的比例接近1.95%，政府和企业的科技投入水平都比较高。产学研合作水平也比较高，政府起着非常积极的作用。国家实施振兴老工业基地战略，为各省市调动各种经济和科技资源，尽快提升企业的技术水平和创新能力提供了一个新的机会。当一个企业明确了它的目标产品市场，并选择了能够增强自身竞争力的技术后，便会制定战略；当企业投资于技术改进，并且仅仅只投资于获得能在将
8、来某一个时候产生利润的市场时，便会进行财务管理；当一个企业整合资源，以便将资源转变成可以出售的产品时，便会构建组织。战略、财务和组织并不一定能形成创新。创新需要学习如何能以生产出低成本、高质量的产品的方式改进技术并投入市场。在这个过程中，创新会遇到高度的不确定性的问题。创新过程由于经济部门、知识领域、创新类型、历史时期和国家不同而在很多方面存在差异，创新过程也会由于企业规模、发展战略以及已有的创新经历的不同而各不相同。换句话说，就是创新过程具有偶然性。因此，经济学家在过去十几年的研究，多是积累了创新能力的评价研究报告和数据。由于创新过程具有内在的不确定性，要想准确的预测一个新制品的成本和绩效以
9、及用户对它的反应是不可能的。因为创新能力的评价必然是一个要靠反复试验，不断提高认识的过程。国内研究者通常认为只要国家重视技术创新，加大技术创新的投入，工业的技术创新就会有良好的结果，事实上，在西方国家，工业企业早已成为创新的主体，而在我国，企业的这一主体地位也基本上得到确立。1目前，各大工业企业为了企业发展的需要，也是生存需要，均在实现通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品价值的过程，即都强调创新所需的核心技术来源于内部的技术突破，摆脱技术引进、技术模仿对外部技术的依赖，发展迅速，依靠自身力量、通过独立的研究开发活动而获得的，其本质就是牢牢把握创新核心环节的主动权，掌握核
10、心技术的所有权。为了更好的组织论据，可以将创新评价大致分为三个步骤，当然，这三个步骤有的部分是有交叉重叠的。一，科学和技术知识的生产；二，将知识转化为用品；三，回应并影响市场需求。自主创新是个长期的问题，特别是工业企业在观念、认识、体制和机制上还存在一些问题和不足。衡量工业企业自主创新能力，并且达到准确、公正地对创新能力进行评价，需要很多具体的措施来保障其确实是真正的自主创新。如果评价体系不健全，对自主创新成果产业化的评价机制将存在偏差，并会极大的削弱企业自主创新的动力和压力。分析原因，既有企业自身的原因，也有外部环境的影响和政策方面的因素。只有克服目前存在的体制和机制上的障碍，建立健全工业企
11、业自主创新评价体系，企业才能上一个新台阶。二、辽宁工业企业发展特点与趋势目前，中国科学院发布的辽宁省工业企业意识到自主创新是提高企业竞争力的核心，企业只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动。目前，各大工业企业为了企业发展的需要，也是生存需要，均在实现通过拥有自主知识产权的独特的核心技术以及在此基础上实现新产品价值的过程。即都强调创新所需的核心技术来源于内部的技术突破，摆脱技术引进、技术模仿对外部技术的依赖，发展迅速，依靠自身力量、通过独立的研究开发活动而获得的，其本质就是牢牢把握创新核心环节的主动权，掌握核心技术的所有权。自主创新是个长期的问题，我省企业，特别是工
12、业企业在观念、认识、体制和机制上还存在一些问题和不足。首先，自主创新政策不够系统、完善。当前，工业企业的主要任务就是增强整体的创新功能，这就需要制定和完善科技创新政策。自主创新能力的评价要以其基本内涵为核心，围绕总体目标建立指标体系的基本框架尚有不足，才能全面、系统、客观的反映自主创新的全貌。其次，自主创新应当从具体国情出发，而不能完全照搬发达国家的评价体系。如果评价体系不健全，对自主创新成果产业化的评价机制将存在偏差，并会极大的削弱企业自主创新的动力和压力。再次，衡量工业企业自主创新能力，要实现工业企业以及不同行业间的比较，不能将所有企业评价体系混为一谈，并且达到准确、公正地对创新能力进行评
13、价，需要很多具体的措施来保障其确实是真正的自主创新。目前的评价体系，没有充分考虑各项指标元素及指标结构整体的合理性，从不同侧面反映自主创新状况，并且，指标之间也没有具有较好的可靠性、独立性、代表性、统计性。最后，评价自主创新体系要既能单向统计又能综合评价，而现在的评价方法并不精炼，也不完全实用，没有达到可行性。分析其原因，既有企业自身的原因，也有外部环境的影响和政策方面的因素。只有克服目前存在的体制和机制上的障碍，建立健全工业企业自主创新评价体系，企业才能上一个新台阶。（一）通过统计资金投入作为衡量工业企业自主创新能力评价的首要条件 1.进一步加大科技投入和高等院校的教育和 科研投入，促进和推
14、动科技能力的提升。工业企业提高科技创新能力的一个必经之路就是要加大对企业的科技创新投入。 2.拓宽融资渠道，加大政府科技投资力度，重点放在重大科技公关、基础理论研究、重大技术的产业化初期阶段，政府科技投资的形式是多种多样的，既可以是直接财政拨款，也可以是间接的银行贴息补助，还可以是其他的税收减免；鼓励设立各种创业投资机构，为工业企业提供更多融资渠道。 （二）进一步健全营造企业自主创新文化 1.提升企业的研发能力，使企业成为自主创新的主体。转变观念彻底改变某些企业领导“重生产、轻技术、重产量、轻质量”的观念，树立起创新意识和品牌意识，使自主创新、培育自主知识产权产品成为企业的自觉行为；逐渐加大企
15、业科研投入，企业科研投入占企业销售收入要达到一定比例；产学研相结合，促进各方共赢；企业建立研发中心，增强企业自主研发能力。 2.引导和鼓励科技人才积极创新，设法使创新文化产生积极的推动作用。承认和保护创新收益，形成对创新活动的激励作用，保障创新行为获得持续动力。（三）统计潜在自主创新能力 1.人力资源。主要一科技活动人员、R&D人员、科学家和工程师占员工比重等指标。通过制度设计，减少阻碍创新过程中各个主体之间联系的负面因素，来增强工业企业自主创新能力。 2.经济资源。主要包括企业工业增加值、企业产品销售收入等指标。实行政府采购“需求拉动式”手段，为企业创新更加稳定的空间。（四）自主创新环境的评
16、价 外部环境对企业的创新能力有着复杂的影响。 1.地域的信息化水平。正确处理自主创新与技术引进之间的关系。包括在研发人员投入，研发经费投入和新产品开发方面。 2.市场竞争程度。专利拥有量是企业核心竞争里尤其是技术竞争里的重要体现。尤其是高科技工业企业，专利拥有量明显不阻，除了要加强企业对专利申请的重视程度，更要加大自主创新投入。企业的资源是有限的，必须要使企业的产出效率得以提升，从而提升企业的竞争能力。 3.政府部门的扶植 。政府继续加强为工业企业服务，为行业提供咨询，接受企业项目委托，举办专题研讨会，为企业的创新保驾护航。建立有利于企业创新的制度环境尤其重要。主要采用贷款贴息、投入引导、免征或减征附加税，鼓励购买自主品牌查品等多种方式，调动各类社会资金、基金、担保机构、金融机构、风
