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1、中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 目 录1证券登记业务电子平台22用户登录23用户信息维护52.1 用户密码管理52.2客户端证书维护84发行人业务申请113.1发行人业务113.1.1权益分派业务113.1.2 信息披露义务人数据查询业务283.1.3不定期持有人名册查询业务363.1.4 股份托管分布信息查询业务423.1.5 股本结构查询业务503.1.6股份冻结数据查询业务623.1.7限售股份/非流通股明细数据查询业务653.1.8定期持有人名册查询业务673.2上市公司催款通知701 证券登记业务
2、电子平台“中国证券登记结算公司深市证券登记业务电子平台”是中国证券登记结算公司为方便深圳市场发行人用户办理业务而提供的基于互联网的电子平台。该平台具有技术先进，操作便捷，功能强大，安全性高等特点。2 用户登录在中国结算网首页左上角，点击“发行人业务”，进入发行人用户登录页，发行人用户可从此页登录，如下图：【网站首页】如果您是第一次登录系统，请首先安装USB电子证书驱动程序和中国结算公司CA程序。（1） 如果您使用的是白色的飞天诚信epass3003auto的USB卡，直接插入使用即可。（2） 如果您使用的是蓝色的捷德USB卡，请从中国结算网站首页菜单“技术专区”“软件下载”栏目中，找到“捷德U
3、SB卡驱动程序”，点击下载安装捷德USB卡驱动程序（在弹出窗口直接选择“打开”），或者从USB卡包装盒附带的光盘中，双击安装文件进行安装。安装完毕后重启计算机，再将USB卡插入计算机。从中国结算网站首页菜单“技术专区”“软件下载”栏目中，找到“中国结算网CA根证书”和“中国结算网SUBCA根证书”，点击下载安装（在弹出窗口直接选择“打开”）（3） 如果您使用的是蓝色的渥奇USB卡，请从中国结算网站首页菜单“技术专区”“软件下载”栏目中，找到“渥奇USB卡驱动程序”，点击下载安装渥奇USB卡驱动程序（在弹出窗口直接选择“打开”），或者从USB卡包装盒附带的光盘中，双击安装文件进行安装。安装完毕后
4、重启计算机，再将USB卡插入计算机。从中国结算网站首页菜单“技术专区”“软件下载”栏目中，找到“中国结算网CA根证书”和“中国结算网SUBCA根证书”，点击下载安装（在弹出窗口直接选择“打开”）。下图为登录页面：【网站登录页面】输入用户名，密码后，点击“登录”按钮，出现选择证书页面，如下图：【网站登录页面】选择和用户名相同名称的证书后，按“确定”，弹出“请输入PIN码”对话框，在输入框中输入USB卡缺省密码12345678，点击“确定”。提示：（1）证书一般存在我公司发放的USBKey中，需要先插卡，才能选取用户证书进行登录。发行人用户登陆后，所具有的业务功能被列在左侧的菜单中，如下图：【发行
5、人用户：登录页面】说明：用户登录系统后，系统会显示如下文字“这是您第X次登录系统，您的上次登录时间为XXXX年XX月XX日XX时XX分XX秒”。其中，用户登录系统的次数从2007年3月30日起从零开始进行计数，用户每登录一次系统，则登录次数自动加1，同时系统会显示用户上次登录系统的时间。如果用户登录系统所使用的数字证书将要过期，系统会自动在用户登录信息“这是您第X次登录系统，您的上次登录时间为XXXX年XX月XX日XX时XX分XX秒”后面提示用户更新数字证书，同时会提供更新数字证书的链接。3 用户信息维护2.1 用户密码管理点击登录首页“用户信息维护”下的“基本信息维护”，可以对当前登录用户的
6、信息修改，如图所示：【基本信息维护：修改登录用户信息】首次登录需要先修改密码。在“修改登录用户信息”页面中，勾选“修改密码”，系统会增加“新密码”和“确认密码”两个输入项目，用户填写修改后的密码，点击“提交”后就完成了对密码的修改，如下图：【基本信息维护：修改密码】修改提交后，系统给出提示信息如下图:【基本信息维护：修改成功信息】2.2客户端证书维护点击登录首页“用户信息维护”下的“客户端证书维护”，用户可以在系统允许的时间范围内更新持有的数字证书。如下图：【用户证书管理：客户端证书维护】用户点击“查看服务器端证书信息”，则可以查看系统证书服务器上保存的用户证书信息；点击“查看客户端证书信息”
7、，则可以显示用户登录系统时所使用的证书信息；点击“更新证书”按钮，则可以更新证书。如下图：【用户证书管理：查看服务器端证书信息】【用户证书管理：查看客户端证书信息】 点击“基本信息维护：用户证书管理”页面中的“更新证书按钮”，即开始更新证书如下图：【用户证书管理：更新证书】4 发行人业务申请3.1发行人业务3.1.1权益分派业务进入发行人主界面后，点击“发行人业务权益分派业务权益分派业务列表”页面。点击“新增业务申请”, 如图所示：如果与其它业务冲突，就会出现提示信息。【新增权益分派申请：网上业务办理协议页面】根据页面协议，如果不同意上面所列的内容，则点击“返回”返回到上一页面；如果同意上面所
8、列的所有内容，则点击“已阅，继续申办”进入下一页面 选择证券代码（如果证券代码只有一个，则不用选择直接跳到下一级页面）；如图所示：【权益分派业务申请页面】选择A股或B股代码后，点击“提交”按钮系统进入到被选择的对应的业务申请页面，当选择A股时，即可进入到A股“权益分派业务申请”页面（默认状态下不存在派息）；如图所示： 【权益分派业务申请页面A股申请页面】当选择B股时，即可进入到B股“权益分派业务申请”页面（默认状态下不存在派息）；如图所示：【权益分派业务B股申请页面】选择B股申请页面时，录入项有手续费币种选择：港币和人民币。当选择人民币时进入B股人民币申请页面。如图所示：【权益分派业务B股申请
9、页面币种人民币】当选择港币时进入B股港币申请页面。如图所示：【权益分派业务B股申请页面币种港币】根据页面表格，依次填完“权益分派业务申请”的基本信息，点击“保存”或“提交”按钮完成操作。注意：1、凡是标注“*”的，均为必填项目。 2、“权益分派方案通过的股东大会日期”是否是工作日均可提交。3、校验“权益分派方案”中的每10股派现金“”元，如果是零或空；则当前申请为不派息申请；如果不是零或空，则为派息申请。 A股存在派息： (1)、校验“股权登记日”是否是工作日，股权登记日大于等于申请日期5个工作日； (2)、在填写完“股权登记日”时，系统会自动在“派息到账日”中填写“股权登记日”1个工作日；（
10、3）、“现金红利自派或代派选择”中选择“根据股份性质选择自派”或“根据股东账户选择自派”，会出现“自派股份性质列表”，然后选择你所提交的内容或“个别账户列表”，然后填写“账户代码”系统自动判断你所填写的“账户代码”是否存在，如果存在“账户名称”中会填写内容；如果不存在系统会给一个提示； B股存在派息：(1)、校验“最后交易日”是否是工作日，股权登记日大于等于申请日期5个工作日；如果最后交易日为每年最后3个工作日，则系统提示：“由于年初存在高管股份解除锁定，股权登记日期间的股本结构可能有较大的变化，建议重新选择股权登记日。”(2)、在填写完“最后交易日”时，系统会自动在“股权登记日”中填写“最后
11、交易日”3个工作日；(3)、在填写完“最后交易日”时，系统会自动在“派息到账日”中填写“最后交易日”3个工作日； (4)、手续费币种选择，默认选择为“港币”，如果上市公司选择“人民币”，则系统要求上传电子文件，并提示：“上传的电子文件内容为关于无法获得当地外汇管理局的港币换汇证明文件或其他相关证明文件。”（B股派息和不派息都有）如图所示： 【权益分派业务申请页面：A股存在派息】 【权益分派业务申请页面：B股存在派息人民币】申请人确认所有填报信息无误后，点击“提交”按钮完成资格申请的填报工作会转换到只读页面，如果在这过程中有填写信息错误的可以点击“修改”，返回到当前申请页面可继续申请，确认申请信
12、息无误后，点击“提交申请”按钮。页面会显示：“提交审核成功”。至此完成“新增权益分派业务申请”的网上操作流程，同时等待审核，点击“返回”按钮，返回到权益分派业务申请主界面。如图所示： 【权益分派业务申请页面：只读页面】在“权益分派业务列表”中，根据不同的申请状态列表中显示不同内容：1) 业务状态是“保存”时，点击“办理”链接，跳转到“权益分派业务办理”页面；当前页面可以查看申请内容，也可以修改申请内容和删除申请记录。如图所示： 【权益分派业务办理页面：保存状态】2) 业务状态是“保存”时，点击“办理”链接，跳转到“权益分派业务办理”页面；当前页面和“保存”状态基本相同。如图所示： 【权益分派业
13、务办理页面：初审驳回状态】3) 业务状态是“等待发行人确认付款通知”时，点击“办理”链接，跳转到“权益分派业务办理”页面；当前页面可以查看“权益分派业务申请”和“权益分派公告”；也可以点击“进入到确认付款通知页面”按钮，进入到“权益分派及手续费付款通知”页面，查看无误后点击“提交”按钮。如图所示： 【权益分派业务办理页面：权益分派公告页面】 【权益分派业务办理页面：等待发行人确认付款通知状态】【权益分派业务办理页面：权益及手续费付款通知】4) 业务状态是“等待发行人出具划款承诺”时，点击“办理”链接，跳转到“权益分派业务办理”页面；当前页面可以查看“权益分派业务申请”、“权益分派公告”和“送股
14、（转增股本）股份登记费付款通知”；也可以点击“出具划款承诺”按钮进入“权益分派业务申请”页面，可以上传相关文件，查看无误后点击“提交”按钮；也可以点击“不出具划款承诺”按钮，业务状态变成“等待发行人提交修改派息到账日书面申请和相关公告”。（只有A股和B股非派息时有）如图所示：【权益分派业务办理页面：等待发行人出具划款承诺】5) 业务状态是“等待发行人提交修改派息到账日书面申请和相关公告”时，点击“办理”链接，跳转到“权益分派业务办理”页面；当前可以查看“权益分派业务申请”、“权益分派公告”和“权益分派手续费付款通知”等页面的相关内容；也可以点击“修改派息到账日”按钮进入到“权益分派业务申请”页面，可以上传相关文件，查看无误后点击“提交”按钮；也可以点击“修改派息到账日”按钮。如图所示：【权益分派业务办理：等待发行人提交修改派息到账日书面申请和相关公告状态】 【权益分派业务办理：权益分派公告】【权益分派业务办理：权益分派手续费付款通知页面】【权益分派业务办理：权益分派业务申请页面】6) 业务状态是“业务办理中”时，在发行人端只能查看不能操作；如图所示：【权益分派业务办理：业务处理
