HSE管理体系审核方法和技巧

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1、2014年5月,风城油田作业区HSE培训,HSE管理体系审核方法和技巧,安全经验分享,整改要彻底( o )啊！,作业许可证使用不当引发的事故,安全经验分享,安全经验分享,安全经验分享,主 要 内 容,一、HSE管理体系审核概述 二、审核的策划与准备 三、现场审核的实施 四、不符合报告 五、内部审核报告 六、审核后续活动 七、审核方法和技巧,一、HSE管理体系审核概述,术语和定义,审核： 是为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程,审核的目的：,依据HSE管理体系审核准则，判断受审核方HSE管理体系 的符合程度,是否得到了恰当的实施和保持

2、； 评价HSE管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力； 评价组织体系运行过程中持续改进的效果，发现和识别HSE管理中的问题以及潜在的改进； 评价管理体系实现规定目标的有效性,是否有效地满足组织的方针和目标。,一、HSE管理体系审核概述,一、HSE管理体系审核概述,审核的原则：,与审核员有关的原则 道德行为职业的基础。诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的行为。 公正表达真实、准确地报告的义务。审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动，报告在审核过程中遇到的重大障碍，以及在审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见。 职业素养在审核中勤奋并具有判断力。,一、HSE管理体系审核概述,审核的

3、原则：,与审核有关原则 独立性原则是审核的公正性和审核结论的客观性的基础。审核员独立于受审核的活动，并且不带偏见，没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上。 系统性原则审核应依据明确规定的、并以文件支持的方法和系统化程序予以实施。 抽样性原则审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，采用合理的抽样，使审核证据建立在可获得的信息样本的基础上。,一、HSE管理体系审核概述,审核的特点：,1. 审核以文件化的体系为基础 2. HSE管理体系审核的正式性 3. HSE管理体系审核的客观性、独立性和系统性 客观性是指审核员要以充分的客观证据为

4、基础，实事求是，公正、 客观地评价审核对象 独立性是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系。 系统性是指审核员要按照行之有效的程序和方法，有组织、有计 划、有步骤地进行样本的选择、客观证据的收集、审核结论的得 出、纠正措施和预防措施的跟踪验证。 4. HSE管理体系审核的抽样 具有一定的风险性，应做到随机抽样，样本要具有一定的代表 性，以便最大限度地减小风险。,一、HSE管理体系审核概述,审核的分类,一、HSE管理体系审核概述,内、外部审核的共同点：,一、HSE管理体系审核概述,HSE管理体系内外部审核的不同点,一、HSE管理体系审核概述,HSE管理体系审核墓本流程：,审核的策划和准备 审核方

5、案的策划 成立审核组 审核计划的制定,现场审核的实施 举行首次会议 审核中的沟通 收集现场审核证据 审核过程控制 形成审核发现,开具不符合报告 不符合项的判定及性质 不符合项的确认,编写内部审核报告 审核结论 审核报告的编写,审核后续活动 纠正措施和预防措施的制定 纠正措施和预防措施的有效性,主 要 内 容,一、HSE管理体系审核概述 二、审核的策划与准备 三、现场审核的实施 四、不符合报告 五、内部审核报告 六、审核后续活动 七、审核方法和技巧,二、审核的策划与准备,术语和定义,1. 业务领域 组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大 HSE因素和相关的影响。 2. 现场范围 组织

6、的活动、产品、服务所涉及的作业场所。包括固定作 业现场、临时性作业现场和无特定现场（活动和过程）。 3. 管理领域 组织的活动、产品和服务过程中，有关HSE的所有管理活 动。包括责任和权限、目标和指标、资源、管理方案等。 4. 覆盖的时期 该次审核所要检查的时间段，如在例行审核中指前一次 审核至本次现场审核的时间段。,审核范围审核的内容和界限。,术语和定义,审核准则是用作确定符合性的依据，通常又称之为审核依据 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据 HSE管理体系标准； 管理手册、程序文件及其他相关体系文件； 使用与组织的国家、地方和行业有关HSE法律法规和其他要求。,审核证据与审核准则有

7、关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。,二、审核的策划与准备,审核组是实施审核的一名或多名审核员组成，需要时，由技术专家提供支持。 注：指定审核组中的一个审核员为审核组长。 成立审核组是内部审核准备阶段的基础工作，也是内部审核开展的首要条件。,术语和定义,二、审核的策划与准备,1. 审核组的成立 2. 审核组长和审核员的选择 3. 审核组长的职责 4. 审核员的职责 5. 审核组的工作分配 6. 体系文件评审 7. 与受审核方建立初步联系,成立审核组,成立审核组包括以下七个方面：,二、审核的策划与准备,要考虑实现审核目的所需的能力。审核组应具备公正性和

8、专业能力及审核技巧，内部团结合作，审核组长应具备组织和领导能力。 审核组规模和组成的确定，应考虑下列因素： 审核目标、范围、准则以及审核期限； 需要达到审核目标的审核组的总体能力； 法律法规、合同以及认证的要求（适用时）； 确保审核组与所审核活动的独立性，并避免利益上的冲突； 审核组成员与受审核组织的协调能力以及共同工作的能力。,1. 审核组的成立,二、审核的策划与准备,资格：必须是经过培训并有任命的审核员，可以是中介咨询机构人员。审核组可吸收技术专家参加审核组。 业务范围：审核员应与受审核部门无直接的责任关系，其专业最好与受审核部门业务相适应，但不强求要专业一致。 经验与能力：审核组长要有较

9、多的审核经验，并有组织管理整个审核工作的能力。 为受审核部门所接受：在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受委派的审核员时可考虑另选审核员。,2审核组长和审核员的选择,二、审核的策划与准备,全面负责审核各个阶段的工作； 制定并传达审核计划，合理分配审核组成员的工作任务； 协调工作文件（现场检查表等）的制定，向审核组发布简要的指令； 主持现场审核，并对审核过程实施有效的控制； 代表审核组与受审核方商谈； 及时与受审核部门负责人进行沟通关于审核过程中的重大障碍、关键 性的不符合情况以及审核进程等问题； 清晰、明确报告审核结果，提交审核报告； 组织跟踪审核。,3审核组长的职责

10、,二、审核的策划与准备,服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作； 独立完成分工范围内的现场审核任务，收集与分析有关审核证据，对审核发现进行判断； 编制不符合报告，进行审核组内部交流，向组长报告审核结果； 完成审核组长交代的其他工作，如整理、归档审核文件、协助编写审核报告等； 验证受审核方所采取的纠正措施和预防措施的有效性； 无论任何时候都要遵守职业道德，保持客观公正。,4审核员的职责,二、审核的策划与准备,5审核组的工作分配,审核组长应与审核组其他成员协商，将具体的过程、职能、场所、区域或活动的审核职责进行分配。 工作分配应考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用，以及审核组成员的不同

11、作用和职责。 为确保实现审核目的，并可随着审核的进展进行调整所分配的工作。,二、审核的策划与准备,6体系文件评审,在现场审核前应当评审受审核方的文件，以确定文件所述的体系与审核准 则的符合性。 文件可包括管理体系的相关文件和记录及以前的审核报告 评审应当考虑组织的规模、性质和复杂程度以及审核的目的和范围 如果不影响审核实施的有效性，文件评审可以推迟至现场审核开始 为获得对可获得信息的适当了解，可以进行现场初访 如果发现文件不适用、不充分，审核组应当通知审核委托方以及受审核方 应当决定审核是否继续进行或暂停直至有关文件的问题得到解决,二、审核的策划与准备,初步联系的目的是： 与受审核方的代表建立

12、沟通渠道； 确认实施审核的权限； 提供有关建议的时间安排和审核组组成的信息； 要求接触相关文件，包括记录； 确定适用的现场安全规则； 对审核做出安排； 就观察员的参与审核组向导的需求达成一致意见。 审核组长应当确定审核的可行性，同时下列因素的可获得性： 策划审核所需的充分和适当的信息； 受审核方的充分合作； 充分的时间和资源。,7与受审核方建立初步联系,二、审核的策划与准备,审核方案,审核方案是针对特定时间段对具有特定目的的一组（一次或多次）审核所进行的策划实施活动安排。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 特定时间段和特定审核目的 一组审核，包括类型和数量 与一组审核有关

13、的所有活动 审核方案也有叫审核大纲、年度审核计划等，针对年内特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。,二、审核的策划与准备,审核方案的内容,1. 每次审核的范围、目的和期限； 2. 审核的频次； 3. 受审核活动的数量，重要性，复杂性，相似性和地点； 4. 标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则； 5. 认证注册的需要； 6. 以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果； 7. 语言、文化和社会因素； 8. 相关方的关注点； 9. 组织或其运作的重大变化。,二、审核的策划与准备,审核方案举例,覆盖组织HSE管理体系的本年度一系列的内部审核； 六个月内对关键供方HSE管理体系进行

14、第二方审核； 在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理体系进行的监督审核； 集团公司每年组织两次对地区公司的审核。,二、审核的策划与准备,审核方案的分类,按审核组织方式分为两种 集中式 和 滚动式 集中式审核在确定时间（一般为几天）内一次性集中审核，完成体系覆盖的所有部门、单位和要素。 滚动式审核分段式审核，一般每季或每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐季逐月开展，使一年内把所有部门、所有要素都覆盖至少一次。,二、审核的策划与准备,集中式审核和滚动式审核的特点,二、审核的策划与准备,审核方案的分类,按审核要素分为两种专项审核和全要素审核 专项审核是以某一个或多个专项业务、活动、

15、产品、要素为主题进行的审核，如：工艺安全管理审核、行为安全审核、建设项目审核、应急管理审核、消防管理审核、作业许可审核等。 全要素审核是由一次审核活动完成体系所有要素的审核。,二、审核的策划与准备,专项审核和全要素审核的特点,二、审核的策划与准备,审核方案的分类,按审核的管理体系和受审核组织的复杂性分为两种 结合审核和联合审核 结合审核当两个或两个以上管理体系被一起审核。 如：一些组织会同时安排一个审核组，进行质量管理体系和HSE管理体系两个体系的共同审核，此时审核方案为结合审核。 联合审核当两个或两个以上审核组织合作，共同审核同一个受审核方。 如：有些组织在内审时会聘请咨询公司等中介机构与组

16、织内部的审核员共同来进行审核。,二、审核的策划与准备,是对一项具体审核活动及安排的说明; 确定现场审核内容、人员、日程安排、审核分工以及审核路线的文件; 是审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成 一致的结果; 是指导内部现场审核工作的重要依据。,审核计划,二、审核的策划与准备,审核计划,(1) 审核目的：判定HSE管理体系是否得到了实施和保持，发现管理体系予 以改进的领域，评价体系的有效性和适宜性 (2) 审核性质：例行审核或因特殊情况下的追加审核 (3) 审核范围：组织所涉及的活动，以及职能部门和相关现场，包括对实际 位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述 (4) 审核准则：HSE管理体系标准、文件、适用的法律法规及其他要求 (5) 审核组成员：审核组长和审核组成员名单 (6) 审核口期：现场审核的起止日期 (7) 审核日程安排：审核的部门、要素、时间和审核员分工 (8) 保密要求：对受审核方有关产品