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1、 编号：_本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载财务顾问合同(改制重组及股权融资) 甲 方：_乙 方：_日 期：_说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。要点甲（聘任方）委托乙方（受聘方）为其提供改制重组和私募融资的资本运作顾问服务时，可签署 本合同。财务顾问合同甲方（聘任方）：法定代表人：乙方（受聘方）：身份证号：甲乙双方经友好协商，就甲方聘请乙方担任改制重组及私募股权融资的资本运作财务顾问事 宜，达成如下协议：第1条总则1.1甲乙双方在履行本合同过程中均
2、须以中华人民共和国的法律法规为依据，任何一方均无 权要求另一方从事法律法规所禁止的行为；1.2甲乙双方应秉持平等互利、诚实信用的基本原则，忠实履行各自的义务，不得采取欺诈 胁迫、恶意串通第三方以及其他非法手段来损害对方的利益或者为己方牟取不正当利益；1.3甲方应尽力支持、信任乙方的工作。乙方应以正当、合理谨慎的方式来处理受聘业务， 尽力维护甲方的商业利益，并保证财务顾问意见合乎法律法规、商业惯例。1.4乙方在其服务过程中以口头或者书面形式向甲方提供的所有咨询、建议、策划意见等， 均不构成对甲方的实质性约束，是否采用由甲方自行决定， 乙方亦不对甲方据此行事所产生的法律后果承担任何责任。第2条财务
3、顾问内容甲方聘请乙方担任甲方改制重组及私募股权融资的财务顾问，主要包括以下内容：2.1财务顾问尽职调查；2.2协助甲方制定合理的改制重组方案；2.3协助甲方协调各中介机构的工作；2.4提供公司价值分析报告，对公司全面估值；2.5协助甲方制作私募股权融资商业计划书；2.6协助甲方寻找潜在投资人并进行初步评估；2.7协助甲方对候选投资人进行尽职调查；2.8协助甲方与候选投资人进行谈判，达成交易；2.9甲方要求乙方协助的其他工作事项。第3条 财务顾问费及支付方式3.1财务顾问费用包括但不限于企业调查费、方案费、咨询费、交通费、人工成本。3.2乙方向甲方收取的财务顾问费用分为两部分：3.2.1改制重组
4、费：改制重组成功的收取人民币（大写）（Y元）；322私募股权融资费：融资成功的，按乙方推荐的投资人实际到账款项的3%提取；其中，该私募融资费用包括由其它中介协助取得融资的费用。3.3甲方应按照下列方式向乙方支付顾问费用：3.3.1协议签署后，乙方正式进场工作之日起5个工作日内预付改制重组费人民币（大写）（Y元）；3.3.2乙方完成公司改制报批材料的制作并报相关部门之日起5个工作日内支付改制重组费人民币（大写）（Y元）；3.3.3有关报批材料获得相关部门的批复并获得甲方股东大会批准后5个工作日内支付改制重组费人民币（大写）（Y元）；3.3.4私募股权融资费用在投资人投资款项支付至甲方账户后的5个
5、工作日内支付实际到账款项的3%。3.4甲方应按照下列银行账户向乙方支付财务顾问费用：指定收款帐号：开户行：户名：第4条甲方的权利和义务4.1有权要求乙方及时完成本合同第二条所述各项工作；4.2应向乙方及时如实地提供乙方从事财务顾问工作所必须的相关资料，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性负责；4.3应为乙方提供履行本合同所必须的办公场地、设备等工作便利；4.4对乙方出具的财务顾问报告（如有），承诺只用于乙方所事先同意的用途，未经乙方 同意不应使用于其他用途；4.5应按照本合同的约定向乙方支付财务顾问费用；4.6有权向乙方委派的工作人员提出工作建议，确保工作质量及进度，若乙方工作人员未按甲方要求及时整改的，甲方有权单方面解除合同且不予支付任何费用，乙方已收取费用应予以退还。第5条乙方的权利和义务
