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1、2001年证券市场基础知识模拟试题/答案（一） （一）单选题 1、证券交易所所采取的交易的组织方式是-。 A经纪制B代理制C做市商制D自助制 2、-，中华人民共和国证券法正式实施。 A1998年7月1日B1999年7月1日C1999年10月1日D2000年1月1日 3、融期货证券是一种-。 A商品证券B凭证证券C资本证券D货币证券 4、有价证券是-的一种形式。 A商品证券B虚拟资本C权益资本D债务资本 5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-的凭证。 A所有权或使用权B租赁权或转让权C收益权或处分权 D使用权或转让权 6、资本证券主要包括-。 A股票、债券和基金证券 B股票、债
2、券和金融期货 C股票、债券和金融衍生证券 D股票、债券和金融期权 7、有价证券具有-的经济和法律特征。 A产权性、收益性、变通性、风险性 B产权性、收益性、变通性、非返还性 C产权性、收益性、流动性、风险性 D产权性、期限性、收益性、风险性 8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为-。 A股票市场和债券市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和货币市场 C短期资金市场和长期资金市场 9、世界上第一家股票交易所在-成立。 A纽约B阿姆斯特丹C伦敦D巴黎 10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-业务。 A政策性B投融资C保值D公开市场操作 11、以银行等金融机构为中介进行融资
3、的活动场所称为-市场。 A资本B货币C间接融资D直接融资 12、证券业协会性质上是一种-。 A证券监督机构B证券服务机构C自律性组织D证券投资人 13、股票实质上代表了股东对股份公司的-。 A产权B债券C物权D所有权 14、记名股票和不记名股票的差别在于-。 A股东权利B股东义务C出资方式D记载方式 15、股票的未来收益的现值是-。 A清算价值B内在价值C帐面价值D票面价值 16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是-。 A票面价值B帐面价值C清算价值D内在价值 17、在我国，国有股权行政管理的专职机构是-。 A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司 18、优先股股息在当年未能足
4、额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为-。 A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息率可调整优先股 19、股东大会是股东公司的-。 A权力机构B法人代表C监督机构D决策机构 20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种-。 A真实资本B虚拟资本C财产直接支配权D实物直接支配权 21、国际债券的记价货币通常是-，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币 22、债券是由-出具的。 A投资者B债券人C代理发行人D债务人 23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为-。 A债券B资金使用权C财产支配权D资产所有权 24、贴现债券的发行属于-。 A
5、平价发行B溢价发行C折价发行D都不是 25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为-。 A展期偿还B满期偿还C到期偿还D部分偿还 26、金融机构发行金融债券使得其资金来源-。 A减少B增加C不变D都不是 27、安全性最高的有价证券是-。 A国债B股票C公司债券D企业债券 28、债券和股票的相同点在于-。 A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段 29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由-管理和运作。 A基金托管人B基金承销公司C基金管理人D基金投资顾问 30、证券投资基金反映的是-关系。 A产权B委托代理C债权债务D所有权 31、证券投
6、资基金的资金主要投向-。 A实业B邮票C有价证券D珠宝 32、封闭式基金基金单位的交易方式是-。 A赎回B证交所上市C柜台交易D场外交易 33、开放式基金的交易价格取决于-。 A基金总资产值B供求关系C基金净资产D基金单位净资产值 34、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由-机构担任。 A证券公司B保险公司C基金管理管理公司D商业银行 35、证券投资基金资产的名义持有人是-。 A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监管人 36、基金管理人与托管人之间的关系是-。 A所有人与经营者的关系 B经营与监管的关系 C持有与托管的关系 D委托与受托的关系 37、我国证券投资基金管理暂行办法规定，
7、基金管理公司的最低实收资本为人民币-元。 A1000万B3000万C5000万D一亿 38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是-。 A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所 39、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是-。 A100与国库券年收益率的差 B100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差 C100与国库券年贴现率的差 D100与国库券年收益率的和 40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于-。 A15年B10年C30年D20年 41、看涨期权的买方具有在约定期限内按-价格买入一定数量金融资产的权利。 A市场价格B买入
8、价格C卖出价格D约定价格 42、看跌期权的买方对标的金融资产具有-的权利。 A买入B卖出C持有D以上都是 43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是-。 A美式期权B欧式期权C看涨期权D看跌期权 44、认股权的认购期限一般为-。 A210年B310年C两周到30天D3个月到1年 45、金融期货的交易对象是-。 A金融商品B金融商品合约C金融期货合约D金融期权 46、可转换证券实际上是一种普通股票的-。 A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权 47、优先认股权实际上是一种普通股票的-。 A长期看涨期权B长期看跌期权C短期看涨期权D短期看跌期权 48、不得进入证券
9、交易所交易的证券商是-。 A会员证券商B非会员证券商C会员承销商D会员证券自营商 49、世界上最早、最有影响的股价指数是-。 A道-琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数 50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的-。 A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法 51、以货币形式支付的股息，称之为-。 A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息 52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为-。 A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息 53、决定债权票面利率时无须考虑-。 A投资者的接受程度 B债券的信用级别 C
10、利息的支付方式和记息方式 D股票市场的平均价格水平 54、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为-。 A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率 55、以下那一种风险不属于系统风险-。 A政策风险B周期波动风险C利率风险D信用风险 56、-是会员制证券交易所的最高权利机构。 A会员大会B理事会C董事会D监察委员会 57、根据我国证券法，对证券公司实行-管理。 A分业B混合C综合D分类 58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的-，单独立户管理。 A金融机构B证券公司C工商银行D商业银行 59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-，供委托人使用。 A
11、买卖成交报告单B证券买卖委托书C指定交易协议书D交割单 60、证券公司管理的原则要求证券公司把-放在首位。 A流动性B盈利性C安全性D变现能力 61、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为-。 A中央登记结算公司B地方登记结算公司C交易所D交易中心 62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是-。 A总经理B监事长C董事长D公司内部自定 63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的- A10%B20%C30%D40% 64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为- A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起-年内不得转让。 A1B2C3D4 66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的-时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。 A20%B25%C30%D35% 67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的- A
