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1、平易电子技术（深圳）有限公司内审检查表受审核部门：工程部 内审员： 日期：ISO14001标准要求标准要求企业应开展的活动环境管理体系审核要点检查记录4.2 环境方针1. 由最高管理者制定2. 明确其指导地位3. 明确以下内容：（1） 适合性（2） 以持续改善为目标（3） 承诺遵守有关法律法规（4） 和环境目标相联系（5） 文件化（6） 传达到全体员工4. 定期评审，公众可以获得证据：环境方针、社区人员反映及员工的环境意识证据等。1. 询问该部门人员我厂的环境方针；2. 询问部门经理如何理解我厂的环境方针；3. 我部门如何对本部门人员宣传环境方针；4. 本部门的有哪些重大的环境因素跟环境方针有
2、直接关系；5. 询问本部门人员如何理解环境方针；4.3.1 环境因素1. 有识别环境因素的程序（活动、产品、服务）2. 考虑了环境目标的设定3. 信息可以更新（1） 作为应考虑的事项主要有： -对大气的排放 -对水体的排放 -废弃物管理 -原料和天然资源的利用 -其他的地区环境和社会问题（2） 还应考虑：-正常运作条件-停止、起动的条件-紧急事态的影响 证据：环境因素及重大环境因素评价、识别记录，清单及现场的验证、控制的证据1. 查是否考虑了ISO14001附录的内容：看是否评价并传递了环境因素信息2. 查是否对环境因素进行了评价和确认3. 查是否对环境因素进行了动态评价和及时更新4. 询问本
3、部门有哪些环境因素，其中哪些是重大的及其对环境带来的影响；5. 询问部门主管重大环境确定时考虑了哪些因素；4.3.2 法律与其他要求 应有确认、获取适合因素的法律及其他要求的程序 其他要求事项主要考虑：-行业标准-和政府部门的协定-非法律性指南 证据：国家、地方、行业的法律与法规文件、评审及传递证据1. 询问适合于本部门的重大环境因素的法律、法规有哪些；2. 询问法律、法规的获取方法及如何更新；4.3.3目标和指标1. 各有关部门、岗位建立并保持文件的目标和指标2. 考虑法律及其他要求环境因素、相关方意见3. 和环境方针一致证据：公司、项目经理部的目标指标文件、编制依据、评审证据1. 查看是否
4、考虑法律、法规等条件、环境因素相关方意见；2. 查是否强调持续改进；3. 查和环境方针有无矛盾？是否与施工过程相适宜；4. 查目标及指标内容及其与法规要求一致性 ；5. 询问本部门的环境目标指标有哪些；4.3.4环境管理方案1. 为达到目标和指标而制定方案（内容有：责任、方法和日程）2. 根据需要可以修订3. 环境管理方案的内容应反映目标指标要求、环保防治技术、财务要求等4. 环境管理方案应与施工过程的质量要求及环境因素的控制需求相一致证据：环境管理方案的编制、审批内容、环境管理方案的交底等1. 查管理方案的清单，查是否与重要环境因素相一致2. 查管理方案在施工过程的适宜性，特别是与施工方案的
5、接口3. 查管理方案的内容是否符合规定要求，施工中的环保方法是否适宜4. 查本部门管理方案的实施渠道及实践效果，重点查扬尘、噪声（搅拌机、混凝土振动）、施工及生活污水、施工材料的浪费情况等4.4.1 组织结构和职责1. 将作用、责任、权限明确化、文件化传达2. 管理者提供必须资源3. 选任管理者代表、其权限为：-建立、实施并保持环境管理体系-向最高管理者报告环境管理体系的进展状况 证据：公司、项目经理部的人员分工及职责文件、人员工作绩效、环保行为等 1. 查企业的管理、实施与环境有关活动的责任、权限及相互关系2. 查企业对环境管理者代表及负责人的任命3. 查有关部门的作用、权限、相互关系的文件
6、4. 查组织结构图及职责人员的文件5. 验证主要人员职责的落实情况6. 询问本部经理或主管的主要职责；4.4.2 培训、意识和能力1. 对与环境影响有关的全体员工进行培训2. 使员工认识到：-遵守方针、方法及EMS要求是一件大事-工作过程对环境有影响 -遵守方针、方法及EMS要求的作用和责任-不遵守规则的后果3. 从事对环境可能有重大影响的工作的员工必须有相应能力4. 对供应方要求进行必要的环境培训（包括劳务供方、材料、工程及运输供方）5. 保证履行特殊的EMS职务的员工的能力证据：关键岗位的人员能力识别别考核记录、培训计划、记录、证书等。供方有关人员的培训记录 1. 查文件化的培训程序2.
7、查人员环境意识及能力的识别3. 查人员培训的需求及计划4. 查主要管理人员的培训记录5. 查人员环保培训及能力评价的证据6. 查看本部门员工的培训记录及考核结果；7. 询问本部门关键岗位的员工该岗位的环境影响及相关的防护措施；4.4.3 信息交流1. 有关环境因素、EMS的以下程序：-内容各部门、各层次的信息交流-外来信息的接收、文件化对应2. 对于重要环境因素，规定和外部信息交流的程序或规则，并留下实施记录3. 有信息接收和应答的程序4. 紧急状态时和相关部门的信息交流证据：各种会议、培训、沟通记录1. 查规定环境信息控制办法的文件或程序2. 有关内、外部信息的接受、文件化、答复的程序明确吗
8、3. 查信息处理和结果4. 查领导对信息处理的决策情况4.4.5 文件控制 建立关保持控制ISO14001所要求的所有文件的程序，应控制的项目包括：-文件的发送对象-定期评审、修订、批准-有关部门能得到最新版本-旧文件的处理-旧文件需要保存时，应易于识别，并标明日期、指定保管期限1. 查是否文件经过审批、评审后的发布2. 查文件清单及施工过程的接口3. 查文件发布与法规的一致性4. 查文件架构及内容是否满足规定 4.4.6 运行控制1. 明确有关重大环境影响的运行活动要沿着目标和指标进行2. 实施以下项目：-运行的程序-程序中的运行标准-确立有关重大环境影响的程序，并传达给供应方，承包方 证据
9、：施工现场和办公区域的控制状况及相关运行记录1. 查运行过程的识别和活动策划2. 查管理方案的实施效果3. 查施工现场污水、扬尘、噪声等环境影响4.5.2 不合格、纠正与预防措施1. 明确以下责任和权限：-处理、调查不符合-采取减少影响的行动-采取纠正和预护措施2. 措施应与问题的大小和产生的影响相适应3. 要有程序变更时的实施和记录证据：工地及部门不符合的纠正证据，记录及效果等1. 查不符合的监定及处置证据2. 查纠正措施的记录及内容3. 查预防措施的记录4. 查持续改进的证据5. 查异常情况时的信息交流4.5.3 记录1. 应有标识、保持、处理记录的程序2. 培训记录、审核、评审结果也应包
10、括在内3. 记录的保管要求-容易检索、阅读-可以识别-可以追踪-可以损坏、丢失4. 明确保管期限并记录5. 适合标准要求6. 记录的主要种类有：-法律、法规及其他要求-投诉-培训1. 查记录的标识、汇集、使用、填写、保管、维护及废弃的程度的设立和保持2. 查本部门的记录3. 查记录易读懂、能识别有关的活动、产品、服务4. 查记录易检索，用防止损伤、丢失的办法保管、规定并记录保管期限5. 查建立并保持组织内部、相关方获取记录的程序4.5.3 记录 -检查、维护、校准-承包方、供应方-事故-影响评价-审核结果-管理评审证据：环境记录台帐及记录归档情况4.6 管理评审1. 由最高管理者实施2. 自主性进行3. 收集必要信息4. 评审文件化5. 评审言明方针、目标及其他因素变更的必要性6. 要反映出审核结果信息变化和持续改进的关系7. 评审应由有一定水平的管理者进行，包括事项为：-审核结果-目标和指标的达成情况-环境动向、信息-相关方的意见、见解、投诉8研讨内容应文件化（观察、结论、建议）证据：管理评审报告、评审记录及改进措施效果、环境绩效等1 查管理评审输入2 查管理评审输出-管理评审报告3 查相关方满意情况4 查改进措施及效果评价的证据第 6 页 共 6 页 保存期限3年 QE02-17-039D
