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1、河北工业大学 硕士学位论文 企业研发项目绩效评价研究 姓名：熊晓华 申请学位级别：硕士 专业：技术经济及管理 指导教师：胡宝民 20091101 河北工业大学硕士学位论文河北工业大学硕士学位论文 I 企业研发项目绩效评价研究 企业研发项目绩效评价研究 摘 要 摘 要 企业的发展离不开企业新产品的研发活动,然而进行新产品开发却要承担很大的风险, 究其原因主要有：消费者需求不断变化、技术上的日新月异、产品生命周期日益缩短、本 国和外国公司的竞争日益激烈等。为了规避新产品研发的风险，提高企业研发的成功率， 必须要加强研发项目管理。 本文，首先对河南油田、胜利油田、中原油田三家设计院企业四相分离器新产
2、品研发 过程、绩效及研发项目管理进行了较全面的调查研究；其次，建立四相分离器新产品研发 研发绩效评价指标体系，并在专家调查基础上，运用德尔菲法和层级分析法，对三家企业 研发项目进行绩效评价与比较；最后，结合三家企业的实际情况，提出了企业研发项目管 理的完善措施建议。 关键词关键词：研发活动，四相分离器，研发绩效，评价指标体系 企业研发项目绩效评价研究企业研发项目绩效评价研究 II THE RESEARCH ON ENTERPRISE R&D PROJECT PERFORMANCE EVALUATION ABSTRACT Enterprises development is inseparabl
3、e from corporate R&D of new products, However, for new product development has to take great risk The mainly reasons are:the ever-changing consumer demand, the ever-changing technology, the increasingly shorter product life cycles, both domestic and foreign companies in an increasingly competitive a
4、nd so on. In order to avoid the risk of new product development,and improve the success rate of business R&D,we need to strengthen the R&D project management.In this paper, I am using R&D performance evaluation method to optimize the enterprise R&D project management.This article includes the follow
5、ing contents: First of all, on the basis of in-depth investigations and studies in Henan Oilfield, Shengli Oilfield, Zhongyuan Oilfield three companies design institute,I select three companies shared the four-phase separator of R&D projects,though conducting field interviews and questionnaire surve
6、y,I identify the factors which affect the performance of R&D projects,And establish R&D project performance evaluation system by using the Delphi method.Finally determine the weight of individual indicators by using AHP method.Based on the above,evaluating the R&D project performance to this three c
7、orporate.Then according to R&D performance evaluation of the data results, I am Combining the theory of project management, and propossing optimization proposal for the four-phase separator design R&D of this three institute. KEY WORDS：R&D activities，four-phase separator，R&D performance evaluation i
8、ndex system 河北工业大学硕士学位论文河北工业大学硕士学位论文 1 第一章 绪论 第一章 绪论 进入 20 世纪 90 年代，随着科学技术的进步和生产力的发展，顾客消费水平不断提高，需求的种类 也在不断变化，导致同类企业之间的竞争日益加剧，另一方面政治、经济、社会环境的巨大变化，使得 整个市场需求的不稳定大大增加，特别是 2001 年我国加入 WTO 组织后，全球化制造和国际化经营给中 国市场带来了新的发展机遇，也带来了更严峻的挑战 1。 1-1 本选题的研究背景及研究目的 1-1 本选题的研究背景及研究目的 1-1-1 研究背景 1-1-1 研究背景 随着知识经济社会的到来， 无论
9、是国家还是企业间的竞争都越来越依赖科技力量， 越来越依赖于研 究与开发工作。首先分析 21 世纪全球市场竞争的主要特点：产品生命周期越来越短；产品品种数飞速 膨胀；对交货时间的要求更紧凑；对产品和服务的期望更高。因此，缩短产品的开发，生产周期，在尽 可能短时间内更好地满足顾客的需求，已成为当今所有企业关注的问题之一 2。 研发是企业核心竞争力的源泉与持续发展的动力。近年来世界各国都加强在研发活动方面的投入， 在美国的高技术产业中，研究开发的费用达到了全国销售总额的 5%15%。发达国家先进的技术水平与 强大的经济实力，来源于其企业强劲的研发投入。在我国企业中，特别是高科技企业，近年来也纷纷加
10、大了对研发活动的投入力度 3。令人疑惑的是，相当数量的研发项目并没有给企业带来预期中的收益和 效果，很多的研发项目以失败告终。国外统计结果显示，发达国家新产品研发项目成功率较高，达到并 超过 50%，而我国研发项目成功率相比较偏低，大部分研究成果没有走出实验室，在生产力贡献方面尤 显不足。 之所以会出现这种情况，除了一些技术原因外，很重要的原因之一是，相对滞后的研发管理方法已 经不适用于企业。项目失败的主要原因是缺少过程、方法和管理，而不是在细节、技术方面出错。研发 项目的失败不仅给企业造成极大的人、财、物资源浪费，而且尤其严重的后果是，研发失败使企业失去 很多市场机会，这对企业的持续发展极为
11、不利。 1-1-2 本选题的研究目的 1-1-2 本选题的研究目的 面对研发项目的成功率较低的问题， 研发项目的绩效日益受到人们的重视， 但在对待项目绩效评价 的态度上并不如人们想象中的乐观。 政府对研发项目绩效评价的态度比企业更积极， 大公司比小公司积 极 4。由于对评价结果的不信任，许多企业仍不愿意进行研发项目的绩效评价，评价结果也不为今后的 决策与管理所用， 许多部门没有认识到研发项目绩效评价工作对项目管理优化有着促进作用。 研发项目 绩效评价不是目的，而是手段，不能为评价而评价，而应将这种评价置于项目管理与决策的大背景中考 虑问题 5。 有鉴于上述情况，做好研发项目管理，提高研发项目绩
12、效以及评价，对于企业获得长期的竞争优势 企业研发项目绩效评价研究企业研发项目绩效评价研究 2 具有非常重要的作用。 1-2 研究界定 1-2 研究界定 1-2-1 基本概念 1-2-1 基本概念 （一）研发活动 国外研究机构和学者把 R&D 活动分为了基础研究、应用研究、试验发展三类，国内学者根据我国的 国情，把研发项目划分为三种类型：基础研究项目，产品开发项目和工艺改造项目三类 6。 在基础研究方面， 国内外学者的认识是有差别的， 国外学者仅把探索事物发展一般规律的理论性研 究看作基础研究， 国内基础研究项目还包含了基础应用研究项目； 而国外的试验发展又包括了国内的产 品开发和工艺改造项目。
13、 这在本质上是没有太大差别， 分类不同的原因是由于各国经济发展侧重的不同， 如图 1.1。 图 1.1 国内外研发定义的区别 图 1.1 国内外研发定义的区别 Fig.1.1 Distinction between the definition of domestic and foreign R&D 在此特别指出，本文中所涉及的企业研发指的是企业中的产品研发和工艺改造活动。 （二）项目与项目管理 关于项目管理定义方面的讨论很多，国内外学者已经从不同角度下做过许多经典论述，如表 1.1。 表 1.1 项目管理的定义 表 1.1 项目管理的定义 Table1.1 The definition of
14、 project management 机构或学者 对项目管理的定义 美国项目管理协会（PMI） 提出一整套的现代项目管理知识体系，分别涉及集成管理、范围管理、时间管理、成本管 理、质量管理、人力资源管理、沟通管理、风险管理和采购管理九个部分。 国际标准化组织 项目管理包括在一个连续的过程中为达到项目目标而对项目各方面所进行的规划、组织监 测和控制。 戚安邦 项目管理是运用各种知识、技能、方法与工具，为满足或超越项目有关各方对项目的要求 国外研发活动定义 基础研究 应用研究 工艺改造 产品开发 试验发展 基础研究 国内研发活动定义 河北工业大学硕士学位论文河北工业大学硕士学位论文 3 与期望所
15、开展的各种管理活动。 刘荔娟 项目管理是指项目管理者按照客观规律的要求，在有限资源条件下，运用系统工程的观点、 理论和方法，对项目设计的全部工作进行管理。 骆珣 项目管理是以项目及其资源为对象，运用系统的理论和方法对项目进行高效率的计划、组 织、协调和控制，以实现项目目标的管理方法体系 7。 在本文中，按照质量管理体系项目质量管理指南（GB/T19016-2005）中华人民共和国国家标准的规 定，项目和项目管理的定义如下。项目有如下一些特性：由过程和活动组成的阶段是唯一的且不重复； 有一定程度的风险和不确定性； 可以期望在预先确定的参数内、 如与质量有关的参数， 提交规定 （最小） 的定量结果
16、；有计划好的开始和完成日期，明确规定的费用和资源约束条件；在项目的持续时间内，可 以临时指定人员参与到项目组织中；项目周期可能很长，且会随时间推移而受内、外部变化的影响 8。 项目管理包括对项目各方面的策划、组织、监视、控制和报告，并激励所以参与者实现项目目标 9。 1-2-2 研究界定 1-2-2 研究界定 （一）研究行业界定 由于企业研发项目的异质性，各行业、各类型的企业研发项目的影响因素可能会有很大差别，很难 找出一套适应于所有企业研发项目绩效的影响因素指标。 能源行业在我国国民经济中占有非常重要地位。 在能源行业中存在一种较为特殊的研发企业， 例如 各油田设计院。 本研究以我国能源行业中油田设计院的研发项目为研究对象， 提高能源行业的企业研发 管理水平， 尤其是该行业中各企业研发设计院的研发项目管理水平， 对于促进我国经济发展将有重要的
