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1、1,专利文献基础知识介绍,国家知识产权局 文献部阅览处 沈黎 62086757,2,专利说明书种类识别代码及其含义,WIPO制定的ST.16的主要内容: 第一组：用于在专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文 献(多指发明) A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级 第二组：用于编号序列不同于第一组的实用新型文献 U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级 第三组：用于专门系列的专利文献 M 药物专利文献 P 植物专利文献 S 工业品外观设计文献,3,著录项目是专利文献技术、法律经济三种信息特征的集合,通常用一套国际承认的著录数据识别代码（Internationally ag
2、reed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data），简称INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示。,4,专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分：,（11）文献号、（13）文献类型代码、 （21）-（26）申请号、申请日期等； （31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号； （43）-（45）各种说明书的出版日期； （51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求、 检索领域等； （71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名； （81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专利 公约条约指定的国
3、家。,6,图1：发明专利申请公开说明书扉页,7,发明专利申请审定说明书，文献种类标识代码B 这是一种经过实质性审查、也尚未授予专利权的说明书。1985年专利法规定，发明专利申请自申请日起3年内，专利局可根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质性审查。经实审合格的，作出审定予以公告，出版发明专利申请审定说明书。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予发明专利权（见图2）。1985年至1992年期间出版。,8,图2：发明专利申请审定说明书扉页,9,实用新型专利申请说明书，文献种类标识代码U 我国专利法对实用新型专利申请实行初步审查制，专利提出申请后，初步审查合格即行
4、公告，出版实用新型专利申请说明书。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予实用新型专利权（见图3）。1985年至1992年期间出版。,10,图3：实用新型专利申请说明书扉页,11,外观设计申请公告，文献种类标识代码S 外观设计专利申请同样实行初步审查制。专利提出申请后，初步审查合格即行公告。由于外观设计说明书仅由简要说明、图片或照片组成，因而不出版说明书单行本，只在专利公报上进行公告。自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或异议理由不成立，对专利申请授予外观设计专利权。1985年至1992年期间出版。,12,21993年以后各类说明书,1993年实施第一次修改后的
5、专利法，由于取消了三种专利申请授权前的异议程序，专利说明书出现新的类型：,13,发明专利说明书，文献种类标识代码C 发明专利申请经实审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版发明专利说明书（见图4），从而取代了发明专利申请审定说明书（B）的出版。,14,图4：发明专利说明书扉页,15,实用新型专利说明书，文献种类标识代码Y 实用新型专利申请经初审合格即可授予专利权，自1993年1月1日起开始出版实用新型专利说明书（见图5），从而取代了实用新型专利申请说明书（U）的出版。,16,图5：实用新型专利说明书扉页,17,外观设计授权公告，文献种类标识代码D 外观设计专利申请经初审合格即可授予
6、专利权，自1993年1月1日起开始在外观设计公报中公告，外观设计申请公告（S）也随之取消。,18,外观设计专利单行本扉页（2006.1.4),19,中国专利文献的编号体系,1第一阶段 1985年1988年的编号体系,20,2第二阶段 1989年1992年的编号体系,21,3第三阶段 1993年后的编号体系,22,4第四阶段 2003年10月1日以后启用的新申请编号体系,23,美国专利文献,美国现行的专利法是1952年制定公布的，1953年1月1日生效，它被收集在美国法典第35卷中。1984年美国专利法曾作过较大的修订。1994年底，美国国会通过了关贸总协定关于知识产权实施法规的有关议案，美国专
7、利法再作重大修改，并于1995年6月8日生效。,24,根据WIPO PCIPI制定的ST.16专利文献类型识别代码，2001年1月2日美国专利说明书种类标识代码全面调整，下面括号中的标识为调整后的代码。目前已经出版的专利说明书种类有以下几种：,25,美国专利文献编号体系,特点： (1)申请号为多年循环编号（一个循环期约为一百万号），系列码含义 （申请种类、起始年代） 发明专利申请、植物专利申请01/00000128/000001（自2004年12月至今进入系列码为11的循环期）。 例：08/101840为一件植物专利申请号，08/101841则为一件发明专利 申请号。 外观设计专利申请29/0
8、00001 临时专利申请 60/000001 单方再审查请求 90/000001 双方再审查请求 95/000001 (2)自2001年出版的专利申请说明书公开号按年编排,例 US2001/0000001A1 (3)其它专利文献号按各自流水号系列顺排,26,美国专利说明书种类,发明专利说明书(United States Patent)，文献种类标识代码A（B1，B2） 这是发明专利申请经实质审查授予专利权时出版的专利说明书，占美国专利文献总量的95%以上。自1790年开始出版。,27,发明专利说明书扉页,28,发明专利说明书扉页,29,发明专利说明书扉页,30,专利申请公（开）布说明书（Pat
9、ent Application Publication），文献种类标识代码A1 这是根据1999年美国发明人保护法案规定，自正式专利申请日（或优先权日）起18个月公开的专利申请公布说明书。自2001年3月15日起，每周四仅以电子载体形式出版。,31,发明专利申请公开说明书扉页,32,植物专利说明书（United States Plant Patent），文献种类标识代码P（P2、P3） 这是自1931年起开始出版的植物专利说明书。植物专利的附图揭示该植物所有鉴别性的特点，当色彩是新品种的鉴别性的特征时，附图必须是彩色的。,33,植物专利说明书扉页,34,植物专利说明书扉页,35,植物专利说明书
10、扉页,36,植物专利申请公开说明书（United States Plant Patent Application Publication），文献种类标识代码P1 这是未经实质性审查，尚未授予专利权的专利申请公开说明书。自2001年8月2日开始出版。,37,植物专利申请公开说明书扉页,38,再版专利说明书（Reissued Patent） 文献种类标识代码 E 再版专利又译为再公告专利、再颁专利，1838年开始出版并单独编号。这是一种在发明专利授权后2年之内，发明人发现说明书或附图由于非欺骗性失误、或权利要求过宽或过窄而影响原专利的完全或部分有效性。这时美国专利商标局可根据发明人提交的再版专利申
11、请，对上述问题进行修正，授予再版专利。,39,再版专利说明书扉页,40,再审查证书说明书（Reexamination Certificate），文献种类标识代码B1、B2（C1、C2、C3） 美国自1981年7月1日实行再审查制。专利授权后，任何人（包括专利权人或第三人）在其有效期内对该专利提出质疑，即提交再审查请求。但请求的证据仅限于在案卷中引证的在先专利或公开出版物。 依据再审查请求，美国专利商标局对该专利进行复审之后，颁发再审查证书，并出版复审之后的专利说明书。仍沿用原专利号，2001年1月2日以前是在原专利号前加上“B1” ，此日期之后在原专利号后加上C1。,41,再审查证书说明书扉页
12、,42,再审查证书说明书扉页,43,依法登记的发明说明书(Statutory Invention Registration)，文献种类标识代码H 依法登记的发明的前身是防卫性公告（Defensive Publication），1985年更名。依法登记的发明不是专利，它具有专利的防卫性特征，而不具有专利的实施性特征。,44,依法登记的发明说明书扉页,45,设计专利说明书（United States Design Patent），文献种类标识代码S 这是外观设计申请经实质审查授予专利权时出版的设计专利说明书，1842年开始出版。与多数国家不同的是，美国至今对外观设计申请采取实质审查，规定一件外观设
13、计专利申请只能有一项权利要求。,46,设计专利说明书扉页,47,日本专利文献,1、日本专利制度的建立与发展 日本对发明、实用新型、外观设计单独立法给予保护。 发明（特许） 1885年日本通过專賣特許條例，正式建立专利制度； 1971年施行早期公开，延迟审查制； 90年代中期，对本国专利法做了重要调整，涉及专利文献的主要变化是： 发明专利权有效期。1995年7月1日前申请的发明专利，有效期自公告日起15年，自申请日起不超过20年；1995年7月1日后申请的发明专利，有效期改为自申请日起20年； 1995年起取消发明专利公告程序，将专利授权前的异议程序移至授权后。,48,2、日本专利文献的特点 日
14、本出版四种类型的公报： 2.1、第一类 公開特許公報、特許公報、公表特許公報（实际上就是各种类型的专利说明书），本文主要介绍第一类公报。,49,3、日本发明专利说明书 主要有两种发明专利说明书：公開特許公報（专利申请公开说明书）见图1、特許公報（专利公告说明书，专利说明书）见图2、图3。前者未经实质审查， 而后者经过了实质审查。1996年日本专利文献的出版形式有了较大变化：,50,3.1、1996年前（1971年后） 公開特許公報（专利申请公开说明书），文献种类标识代码A 这是一种未经实质审查，也尚未授予专利权的专利申请公开说明书； 特許公報（专利公告说明书，专利说明书）文献种类标识代码B2
15、根据1971年专利法，申请人可自申请日起7年内提出实质审查请求。而经过实质审查、但尚未授予专利权的发明专利申请出版特許公報。,51,图1：1996年前发明专利说明书的情况,52,3.2、1996年后 1996年取消公告制，发明专利申请经实质审查直接授予专利权。自1996年5月29日开始出版新的特許公報。B1表示未出版过专利申请说明书，B2表示出版过专利申请公开说明书。,53,图2：1996年后发明专利说明书情况,54,3.3、公表特許公報和再公表特许 公表特許公報（国际申请说明书日文译本），文献种类标识代码A 指定国为日本的国际申请说明书（即外国人通过PCT提交的国际申请在WIPO国际局公开后
16、，由日本译成日文在国内再次公开的说明书）。其它国家一般用T表示。1979年开始出版。（注：进来的） 再公表特許（日本国际申请的再公开），文献种类标识代码A1 这也是一种国际申请说明书。由日本人通过PCT提交的国际申请在WIPO国际局公开后，再次在日本国内公开的说明书。1979年开始出版。（注：出去的）,55,4、日本专利文献的编号体系 日本专利文献的编号体系，由于相关法律变化频繁，导致说明书文献号也随之改变： 4.1、申请号的特点 第一个字表示申请种类：特-专利，第二个字表示这是一个申请号：願-申请。第三个字和破折号前的数字组合（例如“平3”）是用日本纪年表示申请年代，破折号后的数字是年序列号（例如“352420”）。 日本纪年与公元年的换算关系为： 昭和年（S）+1925=公元年， 平成年（H）+1988=公元年； 自2000年
