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1、专利申请文件的撰写及实质审查基础,专利局材料发明审查部 张小凤,2,第一讲 专利申请文件撰写基础知识,第一节 说明书的撰写 第二节 权利要求书的撰写,3,第一节 说明书的撰写,一. 说明书的作用 二. 说明书撰写的一般要求 三. 充分公开与保留技术保密,4,（一）充分公开申请的发明，使所属领域的技术人员能够实施 （二）公开足够的技术情报，支持权利要求书要求保护的范围 （三）作为审查程序中修改的依据和侵权诉讼时解释权利要求的辅助手段 （四）原始说明书作为审批程序中修改的依据 （五）作为可检索的信息源，提供技术信息。,一、说明书的作用,6,（一）说明书应当满足的总体要求（专利法26.3）,清楚：内
2、容明确，表述准确。 例如：从植物中提取物质NCF对污水进行絮凝 完整：应当包括有关理解和再现该发明所需的任何技术内容。 清楚、完整的标准：必须达到“本领域技术人员能够实现”的程度。 能够实现：能够再现发明，解决其技术问题，并且产生预期的效果。,7,所属技术领域的技术人员,一种假设的“人”，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验的手段和能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也应具有从该其他技术领域中获知该申请日或者优先权日之前的相关现有技术、普
3、通技术知识和常规实验手段的能力。,8,几种被认为无法实现的情况,（1）说明书中只给出任务和/或设想，或只表明愿望和/或结果，未能给出能够实施的技术手段 例如：一项有关“风铃”的发明，说明书中记载的技术内容仅有： “该风铃装置具有音色能随气温上升而变高，随气温下降而变低的特性”,9,（2）说明书中只给出含糊不清、无法实施的技术手段,例如：一种化工设备，其中装填了一种特殊的高效填料,10,（3）说明书中给出的技术手段不能解决所述的技术问题,例如：将技术手段中的一个必要特征或者必备条件作为技术秘密保留起来，从而使得本领域的技术人员按照说明书公开的内容无法解决所述的技术问题,11,例如：一种脱除硫化氢
4、的方法 技术方案：“所用的脱硫剂为木质素磺酸钙、木质素磺酸钠或造纸厂的废黑液”。 审查员检索到一份对比文件，其中指出：只能使用含5废黑液的脱硫剂，否则泡沫太多，无法使用。 申请人陈述意见：必须加入一种：“XX消泡剂”才行，因作为技术诀窍而未写入说明书。,12,（4）技术方案中的一个主要技术措施按照说明书记载的内容不能实施,例如：一种聚乙烯薄膜的制造方法 原理：利用冲击方式使聚乙烯产生具有活性端基的高分子聚合体蒸气，该蒸气与安装在高真空设备上部的板接触后凝缩形成薄膜，从而获得采用延伸等加工方法无法制造出来的极薄薄膜。 步骤：将聚乙烯置于高真空装置中，使其保持在分解温度下，对其进行冲击，使聚乙烯产
5、生具有活性端基的蒸气，使该蒸气凝缩到安装在高真空装置中上部的板上。,13,（5）说明书中给出了具体的技术方案，但未提供实验证据，而该方案又必须依赖实验结果加以证实才能成立,例如：已知药物的新用途发明 申请人声称：克服了本领域技术人员普遍存在的偏见，发现该药物可以由于治疗某种新的疑难病症,14,（一）说明书的组成部分（细则第18条）,名称 正文 （1）技术领域 （2）背景技术 （3）发明内容 解决的技术问题 技术方案 （三要素） 有益效果 （4）附图说明 （5）具体实施方式,15,说明书撰写所针对的对象,说明书撰写所针对的对象是所属领域技术人员。 对于所属领域技术人员已经具备的基础知识，可以不在
6、说明书中详细说明；而对于凡是本领域技术人不能从现有技术中直接唯一得到的内容，均应当在说明书中作出清楚、明确的描述。,16,（三）说明书各个组成部分及其摘要的撰写要求 （细则18及审查指南）,17,1.名 称写在首页上方的居中位置（1）与请求书中一致，一般不超过25个字（2）采用所属技术领域通用的技术术语 （3）清楚、简要、全面地反映要求保护的发明技方案的主题名称和类型，以利于专利申请的分类。（4）不得使用人名、地名、商标、型号或者商品名称，也不得使用商业性宣传用语。举例：电动玩具及其制造方法 便携式牙刷 ,18,2.正文,细则18：各部分按规定的方式和顺序撰写，每一部分前面写明标题。 （1）技
7、术领域 指要求保护的发明或实用新型技术方案所属或直接应用的具体技术领域，而不是上位的或者相邻的技术领域，也不是发明或实用新型本身。 往往与发明或者实用新型在国际专利分类表中可能分入的最低位置有关。,19,技术领域撰写举例,例：一项关于挖掘机悬臂的发明，其改进之处是将已有技术中的长方形悬臂改为椭圆形截面 本发明涉及一种挖掘机，特别是涉及一种挖掘机悬臂。 本发明涉及一种建筑机械（上位技术领域）。 本发明涉及一种截面为椭圆形的挖掘机悬臂（发明本身）。,20,（2）背景技术,背景技术部分的作用是告知发明产生的基础。 写明对发明的理解、检索、审查有用的背景技术，并且如果有引证文件，应引证反映这些背景技术
8、的文件。 尤其引证与发明专利申请最接近的现有技术文件。 背景技术的描述包括三方面内容： （1）注明其出处，通常可采用引证现有技术文件或指出公知公用情况两种方式。 （2）简要说明该现有技术的主要结构和原理。 （3）客观地指出存在的主要问题，切记采用诽谤性语言。,21,背景技术部分引证的文件应满足的要求,（1）引证文件应当是公开出版物； （2）引证专利文件的，要写明国别和公开号 （3）引证非专利文件的，要写明文件的详细出处； （4）引证外国文件的，应当用原文写明文件的出处及相关信息； （5）引证的非专利文件和外国专利文件的公开日应当在本申请的申请日之前；引证的中国专利文件的公开日应当在本申请的公开
9、日之前。,22,解决的技术问题 技术方案 有益效果,（3）发明或实用新型内容,23,指出发明要解决的现有技术中存在的问题。 发明专利申请公开的技术方案应当能够解决这些技术问题。 具体要求： 1）针对现有技术中存在的缺陷或不足； 2）采用正面语句直接、清楚、客观地说明。,（i）解决的技术问题,24,例1：本发明的目的是提供一种脉冲激光探测器，该探测器能直接在示波器上检测重复频率为1020次/秒的脉冲激光。 例2：本发明提供一种具有防滑结构的杯具，便于使用者拿握杯具。,解决的技术问题撰写举例,25,是发明或者实用新型专利申请的核心。 是申请人对其要解决的技术问题所采取的技术措施的集合。 技术措施通
10、常由技术特征来体现。 要求：清楚、完整地描述发明或者实用新型解决其技术问题所采取的技术方案的技术特征，使所属技术领域的技术人员能够理解，并能解决所述的技术问题。,（ii）技术方案,26,指由技术方案直接带来的、或者由所述的技术方案必然产生的技术效果。 是确定发明是否具有“显著的进步”的重要依据。 应清楚、客观地写明发明与现有技术相比所具有的有益效果。 产率、质量、精度和效率的提高 能耗、原材料、工序的节省 加工、操作、控制、使用的简便 环境污染的治理与根治 有用性能的出现,（iii）有益效果,27,分析结构特点 理论说明和/或实验数据证明 不得只断言其有益效果，最好通过与现有技术进行比较而得出
11、。 对机械、电气等技术领域，通常可采用对技术方案的主要技术特征进行分析的方式描述。 对化学领域，大多数情况要借助实验数据来说明。 引用实验数据说明有益效果时，应给出必要的实验条件和方法。,撰写有益效果的具体方式,28,说明书有附图的，应给出附图说明 具体要求： （1）写明各幅附图的图名，并对图示的内容作简要说明 （2）附图不止一幅时，应当对所有的附图作出图面说明,（4）附图说明,29,对于充分公开、理解和再现发明或者实用新型，支持和解释权利要求极为重要。 具体撰写要求： （1）详细描述申请人认为实现发明或者实用新型的优选的具体实施方式。适当时举例说明；有附图的应当结合附图进行描述； （2）描述
12、应当详细，使所属技术领域的技术人员在不需要创造性劳动的情况下能够实现该发明或者实用新型； （3）当一个实施例足以支持所概括的技术方案时，可以只给出一个实施例；当概括的技术方案不能从一个实施例中找到依据时，应当给出一个以上的不同实施例；,（5）具体实施方式,30,（4）产品发明应描述产品的机械构成、电路构成或者化学成分，说明组成产品的各部分之间的相互关系； （5）方法发明应当写明步骤，包括工艺条件； （6）在申请内容十分简单情况下，在说明书技术方案部分已对实施方式作过具体的描述，则在这部分可不必作重复描述。,（5）具体实施方式,31,是说明书的一个组成部分，其作用在于用图形补充说明书文字部分的描
13、述，使人能够直观地、形象化地理解发明的每个技术特征和整体技术方案。 对于机械和电学技术领域中的专利申请，附图的作用尤其明显。 对于某些发明专利申请，例如多数化学领域的专利申请，用文字足以清楚、完整地描述发明技术方案时，可以没有附图。,3.说明书附图,32,（1） 有几幅附图时，几幅附图可绘在一张图纸上，并按照“图1、图2.”的顺序排列 （2）说明书中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分提及 （3）申请文件中表示同一组成部分的附图标记应当一致，同一附图标记不得表示不同的部件 （4）附图中除必需词语外（如电路或程序的方框图、流程图），不应包含有其它注释 （5
14、）附图集中放在说明书文字部分之后,具体要求（细则19条）,33,4、说明书摘要的内容要求（细则24）,（1）写明发明所公开内容的概要，即写明发明的名称和所属技术领域，并清楚地反映所要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点及主要用途 （2）说明书中有附图的，应指定并提供一幅最能说明该发明或实用新型技术方案的附图作为摘要附图 （摘要附图应当是说明书的附图之一） （3）简单扼要，全文不超过300字 （4）不得出现商业性宣传用语 另：附图标记应加括号,34,（四）、对于说明书撰写的其它要求,说明书应当用词规范，语句清楚（细则18.3) 采用该技术领域的技术术语 不应使用在所属技术领域中具有基本含义
15、的词汇来表示其本意之外的其它含义 技术术语和符号应前后一致 应使用中文，在不产生歧义的前提下，个别词语可使用外文 涉及计量单位，应采用国家法定计量单位 不可避免使用商品名称时，其后应注明其型号、规格、性能及制造单位 尽量避免使用注册商标来确定物质或者产品,35,三、充分公开与保留技术秘密,（一）判断说明书充分公开的标准 所属领域技术人员根据说明书中公开的内容能否实现发明或实用新型权利要求书所要求保护的技术方案 （二）保留技术秘密要以充分公开为前提 不能将直接影响发明或实用新型能否实施的技术要点作为技术秘密保留起来 （三）处理充分公开与保留技术秘密之间的关系 1、把一部分技术要点作为技术秘密保留
16、起来的发明或者实用新型是否具有新颖性和创造性？ 2、这些技术要点作为技术秘密保留有无实际意义？,36,第二节 权利要求书的撰写,一、权利要求书的作用 二、权利要求的类型 三、权利要求的撰写要求,37,什么是权利要求？,在说明书的基础上，用体现发明或者实用新型的技术手段的技术特征所构成的技术方案。 权利要求中所有技术特征的总和构成了该权利要求所要求保护的技术方案。 例：权1：一种杯子，包括杯体，其特征在于，在杯体侧面相对设置有用于防滑的弧形凹槽。,38,权利要求的保护范围,每一项权利要求都确定了一个保护范围，该范围由记载在该权利要求中的所有技术特征来界定。 记载在权利要求中的每一个技术特征都会对该权利要求的保护范围产生一定的限定作用。 所谓“限定作用”，是指但凡在权利要求中写入一个技术特征，就表明该权利要求所要求保护的技术方案应当包含该技术特征。,39,确定专利权保护范围的基本法则,一项权利要求所记载的技术特征越少，表达每一个技术特征所采用的措词
