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1、项目管理理念与流程目 录 表一、 基本建设程序与流程1、 基本建设的定义2、 基本建设的客观规律3、 基本建设的步骤和内容4、 基本建设的意义5、 基本建设的流程二、 工程咨询相关业务概念及主要内容1、 项目建议书2、 项目可研3、 工程设计4、 工程监理5、 项目施工管理咨询6、 项目施工管理代理7、 工程招标代理、采购8、 工程造价咨询9、 工程造价纠纷鉴定三、 工程咨询相关业务流程1、 项目建议书2、 项目可研3、 工程设计4、 工程监理5、 项目施工管理咨询6、 项目施工管理代理7、 工程招标代理、采购8、 工程造价咨询9、 工程造价纠纷鉴定四、 工程咨询相关业务收费标准1、 项目建议
2、书2、 项目可研3、 工程设计4、 工程监理5、 项目施工管理咨询6、 项目施工管理代理7、 工程招标代理、采购8、 工程造价咨询9、 工程造价纠纷鉴定一、 基本建设程序与流程1、 基本建设程序的定义：按国家规定的工程投资项目核准和备案要求，建设单位完成各阶段的工作及向主管部门的报批和批准手续。建设程序是对基本建设项目从酝酿、规划到建成投产所经历的整个过程中的各项工作开展先后顺序的规定。它反映工程建设各个阶段之间的内在联系，是从事建设工作的各有关部门和人员都必须遵守的原则。2、 基本建设程序的客观规律：基 本 建 设 是 现 代 化 大 生 产 ,一 项 工 程 从 计 划 建 设到 建 成
3、投 产 ， 要 经 过 许 多 阶 段 和 环 节 ， 有 其 客 观 规 律 性 。 这 种 规 律 性 ， 与 基 本 建设 自 身 所 具 有 的 技 术 经 济 特 点 有 着 密 切 的 关 系 。 首 先 ， 基 本 建 设 工 程 具 有 特 定 的用 途 。 任 何 工 程 ， 不 论 建 设 规 模 大 小 ， 工 程 结 构 繁 简 ,都 要 切 实 符 合 既 定 的 目 的和 需 要 。 其 次 ,基 本 建 设 工 程 的 位 置 是 固 定 的 。 在 哪 里 建 设 ， 就 在 哪 里 形 成 生 产 能力 ， 也 就 始 终 在 哪 里 从 物 质 技 术 条
4、件 方 面 对 生 产 发 挥 作 用 。 因 此 ， 工 程 建 设 受 矿藏 资 源 和 工 程 地 质 、 水 文 地 质 等 自 然 条 件 的 严 格 制 约 。 基 本 建 设 的 这 些 技 术 经 济特 点 ， 决 定 了 任 何 项 目 的 建 设 过 程 ， 一 般 都 要 经 过 计 划 决 策 、 勘 察 设 计 、 组 织 施工 、 验 收 投 产 等 阶 段 ， 每 个 阶 段 又 包 含 着 许 多 环 节 。 这 些 阶 段 和 环 节 有 其 不 同 的工 作 步 骤 和 内 容 ， 它 们 按 照 自 身 固 有 的 规 律 ， 有 机 地 联 系 在 一
5、起 ， 并 按 客 观 要 求的 先 后 顺 序 进 行 。 前 一 个 阶 段 的 工 作 是 进 行 后 一 个 阶 段 工 作 的 依 据 ， 没 有 完 成 前一 个 阶 段 的 工 作 ， 就 不 能 进 行 后 一 个 阶 段 的 工 作 。 项 目 建 设 客 观 过 程 的 规 律 性 ，构 成 基 本 建 设 的 科 学 程 序 的 客 观 内 容 。3、 基本建设程序的步骤和内容：在 中 国 ,按 照 基 本 建 设 的 技 术 经 济 特 点 及 其规 律 性 ， 规 定 基 本 建 设 程 序 主 要 包 括 八 项 步 骤 。 步 骤 的 顺 序 不 能 任 意 颠倒
6、 ， 但 可 以 合 理 交 叉 。 这 些 步 骤 的 先 后 顺 序 是 ： 编 制 项 目 建 议 书 。对 建 设 项 目 的 必 要 性 和 可 行 性 进 行 初 步 研 究 ， 提 出 拟 建 项 目 的 轮 廓 设 想 。 开 展 可 行 性 研 究 和 编 制 设 计 任 务 书 。 具 体 论 证 和 评 价 项 目 在 技 术 和 经济 上 是 否 可 行 ， 并 对 不 同 方 案 进 行 分 析 比 较 ； 可 行 性 研 究 报 告 作 为 设计 任 务 书 （ 也 称 计 划 任 务 书 ） 的 附 件 。 设 计 任 务 书 对 是 否 上 这 个 项 目 ，采
7、 取 什 么 方 案 ， 选 择 什 么 建 设 地 点 ， 作 出 决 策 。 进 行 设 计 。 从 技 术和 经 济 上 对 拟 建 工 程 作 出 详 尽 规 划 。 大 中 型 项 目 一 般 采 用 两 段 设 计 ， 即初 步 设 计 与 施 工 图 设 计 。 技 术 复 杂 的 项 目 ， 可 增 加 技 术 设 计 ， 按 三 个 阶段 进 行 。 安 排 计 划 。 可 行 性 研 究 和 初 步 设 计 ,送 请 有 条 件 的 工 程 咨 询机 构 评 估 ,经 认 可 ， 报 计 划 部 门 ， 经 过 综 合 平 衡 ， 列 入 年 度 基 本 建 设 计划 。
8、进 行 建 设 准 备 。 包 括 征 地 拆 迁 ， 搞 好 “三 通 一 平 ”（ 通 水 、 通电 、 通 道 路 、 平 整 土 地 ） ， 落 实 施 工 力 量 ， 组 织 物 资 订 货 和 供 应 ， 以 及其 他 各 项 准 备 工 作 。 组 织 施 工 。 准 备 工 作 就 绪 后 ， 提 出 开 工 报 告 ， 经过 批 准 ， 即 开 工 兴 建 ;遵 循 施 工 程 序 ,按 照 设 计 要 求 和 施 工 技 术 验 收 规 范 ，进 行 施 工 安 装 。 生 产 准 备 。 生 产 性 建 设 项 目 开 始 施 工 后 ,及 时 组 织 专门 力 量 ,有
9、 计 划 有 步 骤 地 开 展 生 产 准 备 工 作 。 验 收 投 产 。 按 照 规 定 的标 准 和 程 序 ， 对 竣 工 工 程 进 行 验 收 （ 见 基 本 建 设 工 程 竣 工 验 收 ） ， 编 造竣 工 验 收 报 告 和 竣 工 决 算 （ 见 基 本 建 设 工 程 竣 工 决 算 ） ， 并 办 理 固 定 资产 交 付 生 产 使 用 的 手 续 。 小 型 建 设 项 目 ， 建 设 程 序 可 以 简 化 。4、 基本建设程序的意义：在 中 国 ， 按 照 基 本 建 设 主 管 部 门 的 规 定 ， 进 行 基 本 建设 ,必 须 严 格 执 行 程
10、序 。 遵 循 基 本 建 设 程 序 ,先 规 划 研 究 ， 后 设 计 施 工 ， 有 利 于 加强 宏 观 经 济 计 划 管 理 ， 保 持 建 设 规 模 和 国 力 相 适 应 ； 还 有 利 于 保 证 项 目 决 策 正 确 ，又 快 又 好 又 省 地 完 成 建 设 任 务 ， 提 高 基 本 建 设 的 投 资 效 果 。 70 年 代 末 期 以 来 ，中 国 的 有 关 部 门 重 申 按 基 本 建 设 程 序 办 事 的 重 要 性 ， 先 后 制 定 和 颁 布 了 有 关 按 基本 建 设 程 序 办 事 的 一 系 列 管 理 制 度 ， 把 认 真 按
11、照 基 本 建 设 程 序 办 事 作 为 加 强 基 本建 设 管 理 的 一 项 重 要 内 容 。5、 基本建设程序的流程：1、项目前期阶段：项目建议书-可行性研究（可行性研究-可行性研究报告编制可行性研究报告审批）-设计工作（初步设计施工图设计） ；2、建设实施阶段：施工准备（建设开工前的准备项目开工审批）-建设实施（项目新开工建设时间年度基本建设投资额生产或使用准备） ；3、竣工验收阶段）：竣工验收的范围竣工验收的依据竣工验收的准备竣工验收的程序和组织；4）：（后评价阶段）各流程之间的相关联系详见下图项目建议书可行性研究、评估、决策 选点投资估算初步设计技术设计施工图设计设计总概算修
12、正总概算施工图预算施工准备 设备订货年度计划施工竣工验收交付使用决算生产准备工程建设基本程序二、项目管理相关业务概念及主要内容1、项目建议书：项目建议书是要求建设某一具体项目的建议文件，是基本建设程序中最初阶段的工作，是投资决策前对拟建项目的轮廓设想。项目建议书的主要作用是为了推荐一个拟进行建设的项目的初步说明，论述它建设的必要性、条件的可行性和获得的可能性，供基本建设管理部门选择并确定是否进行下一步工作。项目建议书报经有审批权限的部门批准后，可以进行可行性研究工作，但并不表明项目非上不可，项目建议书不是项目的最终决策。项目建议书的审批程序：项目建议书首先由项目建设单位通过其主管部门报行业归口
13、主管部门和当地发展计划部门(其中工业技改项目报经贸部门) ，由行业归口主管部门提出项目审查意见(着重从资金来源、建设布局、资源合理利用、经济合理性、技术可行性等方面进行初审)，发展计划部门参考行业归口主管部门的意见，并根据国家规定的分级审批权限负责审、报批。凡行业归口主管部门初审未通过的项目，发展计划部门不予审、报批。2、可行性研究报告：(1)可行性研究。项目建议书一经批准，即可着手进行可行性研究。可行性研究是指在项目决策前，通过对项目有关的工程、技术、经济等各方面条件和情况进行调查、研究、分析，对各种可能的建设方案和技术方案进行比较论证，并对项目建成后的经济效益进行预测和评价的一种科学分析方
14、法，由此考查项目技术上的先进性和适用性，经济上的盈利性和合理性，建设的可能性和可行性。可行性研究是项目前期工作的最重要的内容，它从项目建设和生产经营的全过程考察分析项目的可行性，其目的是回答项目是否必要建设，是否可能建设和如何进行建设的问题，其结论为投资者的最终决策提供直接的依据。因此，凡大中型项目以及国家有要求的项目，都要进行可行性研究，其他项目有条件的也要进行可行性研究。(2)可行性研究报告的编制。可行性研究报告是确定建设项目、编制设计文件和项目最终决策的重要依据。要求必须有相当的深度和准确性。承担可行性研究工作的单位必须是经过资格审定的规划、设计和工程咨询单位，要有承担相应项目的资质。特
15、殊说明：部分可行性研究报告的编写单位需要具备特殊资格，所以我们将可行性研究报告按用途主要分四种： 1)用于企业融资、对外招商、项目合作的可行性研究报告。这类研究报告通常要求市场分析准确、投资方案合理、并提供竞争分析、营销计划、管理方案、技术研发等实际运作方案，以说服投资者；2)用于国家发展和改革委（以前的计委）立项的可行性研究报告、项目建议书，该文件是根据中华人民共和国行政许可法和国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定而编写，是大型基础设施项目立项的基础文件，发改委根据可研报告进行备案或批复，决定某个项目是否实施；3)用于进口设备免税用的可行性研究报告， 申请办理内资项目确认书的项目
16、需要提供由具有相应资质的咨询机构编制的项目可行性研究报告，其中项目用汇额超过 100 万美元（含 100 万美元）或国产设备投资额超过 1000 万元人民币（含 1000 万元人民币）的项目，应提供由具有甲级资质的咨询机构编制的项目可行性研究报告；4)用于银行贷款的可行性研究报告，商业银行在贷款前进行风险评估时，需要项目方出具详细的可行性研究报告。另外在申请国家的相关政策支持资金 、工商注册时往往也需要编写可研报告，该文件类似用于银行贷款的可研。 在上述四种可研中，第 2） 、3 ）准入门槛最高，需要编写单位拥有工程咨询资格，该资格由国家发展和改革委员会颁发，分为甲级、乙级、丙级三个等级，甲级最高。(3)可行性研究报告的审批。可行性研究报告经评估后按项目审批权限由各级审批部门进行审批。其中大中型和限额以上项目的可行性研究报告要逐级报送国家发展和改革委员会审批；同时要委托有资格的工程咨询公司进行评估。小型项目和限额以下项目，一般由省级发展计划部门、行业归口管理部门审
