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1、信用社制度执行年自查报告第一篇：信用社制度执行年活动自查整改报告信用社制度执行年活动自查整改报告根据省联社关于开展200x年制度执行年活动的通知精神，联社领导高 度重视，及时召开专题会议全面部署此项工作，成立由理事 长 xxx 任组长，监事长 xxx、主任 xxx、副主任 xxx 任副组 长，各部门负责人和各信用社主任为成员的制度执行年活动 工作领导小组。制定了“ xxx县农村信用社制度执行年活动 工作实施方案”，具体工作由稽核监察部牵头、行政人事部 协助，主要负责本次活动开展的组织学习、培训、考核、会 议筹备以及资料的收集汇总上报工作。现将此次活动开展情 况报告如下：一、活动工作的开展情况学
2、习动员1、200x年*月11日，联社组织召开了由各信用社主任、 客户经理、联社本部全体员工参加的“制度执行年活动”动 员大会。会上组织学习省联社关于开展200x年制度执行年活动的通知、xxx县农村信用社制度执行年活动工作 实施方案，全面安排部署了我县制度执行年活动工作，联 社领导对制度执行年活动提出了具体要求。2、各社及时召开了职工大会，组织员工学习了省联社 成立以来出台的制度、办法和相关的金融法律、法规，使大 家明确了开展制度执行年活动的目的、意义，同时对制度执 行年活动开展进行了全面部署。自查自纠1、按照XXX县农村信用社制度执行年活动工作实施方 案要求，全县信用社干部员工对照自己岗位职责
3、认真开展 自查，对履职情况做出了自我评价，对执行制度的薄弱环节 和违规违制行为提出了整改措施。2、各信用社和联社各部门在自查的基础上将自查发现的问题及整改措施书面上报了稽核监察部。3、各社对照四*省银监局200* - 200*年对全省农村信用社各项现场检查发现的主要问题和省联社200*年7月-200X年3月各类检查发现的主要问题中所列示问题，自查是否存在类似问题。二、自查发现的问题制度执行不力。联社虽然制定了强制休假制度、重 要岗位定期轮岗制度等管理制度，但由于人员编制紧张、 工作量大等因素，导致执行力度不够。未严格执行“会计、出纳基本制度”、“四双制度”等 内控制度。结算帐户管理不规范，开户
4、资料收集不完善。对帐频率不符合要求， 对帐率未达到100%部分信用社 单位存款账户未坚持按月对帐。计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未及时登记， 计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。贷款“三查”制度执行不力。一是贷前调查不深入，二 是贷后检查滞后。信贷档案资料不齐。三、整改措施针对本次对全县 XXX个法人社，XXX个营业网点自查发 现的问题，为认真开展好制度执行年活动，全面提升我县信 用社制度执行力，增强各社合规经营、合规操作意识，杜绝 屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件 防控能力。要求各社认真做好以下工作：做好整章建制工作。联社将组织力量对现有的规章制度 进行认真清理
5、，按制度执行年要求，对内控制度存在的缺陷要尽快补充完善，特 别是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定详细的操作规 程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有规可依。加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规 知识的学习，不断增强制度和法制观念。本次自查发现的问题，各社要按整改通知书要求逐项对 照整改，对期限内暂不能完成的，各社要逐项制定整改计划 和措施，并报联社稽核监察部。联社将进一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的 使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对各社整改情 况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。第二篇：农村信用社制度执行年活动自查整改报告省联社办事处：根据省联社关于开展 2
6、00x年制度执行年活动的通知 精神，联社领导高度重视，及时召开专题会议全面部署此项 工作，成立由理事长 xxx任组长，监事长 xxx、主任xxx、 副主任xxx任副组长，各部门负责人和各信用社主任为成员 的制度执行年活动工作领导小组。制定了“xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案”，具体工作由稽核监察部 牵头、行政人事部协助，主要负责本次活动开展的组织学习、 培训、考核、会议筹备以及资料的收集汇总上报工作。现将 此次活动开展情况报告如下：一、活动工作的开展情况学习动员1、200x年6月11日，联社组织召开了由各信用社主任、 客户经理、联社本部全体员工参加的“制度执行年活动”动 员大会。会
7、上组织学习省联社关于开展xx年年制度执行年活动的通知、xxx县农村信用社制度执行年活动工作 实施方案，全面安排部署了我县制度执行年活动工作，联 社领导对制度执行年活动提出了具体要求。2、各社及时召开了职工大会，组织员工学习了省联社 成立以来出台的制度、办法和相关的金融法律、法规，使大 家明确了开展制度执行年活动的目的、意义，同时对制度执 行年活动开展进行了全面部署。自查自纠1、按照XXX县农村信用社制度执行年活动工作实施方 案要求，全县信用社干部员工对照自己岗位职责认真开展 自查，对履职情况做出了自我评价，对执行制度的薄弱环节 和违规违制行为提出了整改措施。2、各信用社和联社各部门在自查的基础
8、上将自查发现的问题及整改措施书面上报了稽核监察部。3、各社对照四川省银监局 200X-200X年对全省农村信用社各项现场检查发现的主要问题和省联社200X年7月-200X年3月各类检查发现的主要问题中所列示问题，自查是否存在类似问题。二、自查发现的问题制度执行不力。联社虽然制定了强制休假制度、重 要岗位定期轮岗制度等管理制度，但由于人员编制紧张、 工作量大等因素，导致执行力度不够。未严格执行“会计、出纳基本制度”、“四双制度”等 内控制度。结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。对帐频率不符合要求， 对帐率未达到100%部分信用社 单位存款账户未坚持按月对帐。计算机运行日志、操作人员密码、抹账
9、等未及时登记， 计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。贷款“三查”制度执行不力。一是贷前调查不深入，二 是贷后检查滞后。信贷档案资料不齐。三、整改措施针对本次对全县 XXX个法人社，XXX个营业网点自查发 现的问题，为认真开展好制度执行年活动，全面提升我县信 用社制度执行力，增强各社合规经营、合规操作意识，杜绝 屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件 防控能力。要求各社认真做好以下工作：做好整章建制工作。联社将组织力量对现有的规章制度 进行认真清理，按制度执行年要求，对内控制度存在的缺陷 要尽快补充完善，特别是会计、出纳、信贷等要害业务环节 要制定详细的操作规程，进一步明确岗位
10、职责，使每个岗位 有规可依。加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规 知识的学习，不断增强制度和法制观念。本次自查发现的问题，各社要按整改通知书要求逐项对 照整改，对期限内暂不能完成的，各社要逐项制定整改计划和措施，并报联社稽核监察部。联社将进一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的 使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对各社整改情 况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。第三篇：农村信用社制度执行年活动自查整改报告省联 社办事处：根据省联社关于开展 200x年制度执行年活动的通知 精神，联社领导高度重视，及时召开专题会议全面部署此项 工作，成立由理事长 xxx任组长，监事长 xx
11、x、主任xxx、 副主任xxx任副组长，各部门负责人和各信用社主任为成员 的制度执行年活动工作领导小组。制定了“xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案”，具体工作由稽核监察部 牵头、行政人事部协助，主要负责本次活动开展的组织学习、 培训、考核、会议筹备以及资料的收集汇总上报工作。现将 此次活动开展情况报告如下：一、活动工作的开展情况学习动员好2、各社及时召开了职工大会，组织员工学习了省联社 成立以来出台的制度、办法和相关的金融法律、法规，使大 家明确了开展制度执行年活动的目的、意义，同时对制度执 行年活动开展进行了全面部署。自查自纠1、按照xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方 案要
12、求，全县信用社干部员工对照自己岗位职责认真开展 自查，对履职情况做出了自我评价，对执行制度的薄弱环节 和违规违制行为提出了整改措施。2、各信用社和联社各部门在自查的基础上将自查发现的问题及整改措施书面上报了稽核监察部。3、各社对照四川省银监局 200x-200x年对全省农村信用社各项现场检查发现的主要问题和省联社200x年7月-200x年3月各类检查发现的主要问题中所列示问题，自查是否存在类似问题。二、自查发现的问题制度执行不力。联社虽然制定了强制休假制度、重 要岗位定期轮岗制度等管理制度，但由于人员编制紧张、 工作量大等因素，导致执行力度不够。未严格执行“会计、出纳基本制度”、“四双制度”等
13、 内控制度。结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。对帐频率不符合要求， 对帐率未达到100%部分信用社 单位存款账户未坚持按月对帐。计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未及时登记，计算机人员父接存在父接内容不完整等现象贷款“三查”制度执行不力。一是贷前调查不深入，二 是贷后检查滞后。信贷档案资料不齐。三、整改措施针对本次对全县 XXX个法人社，XXX个营业网点自查发 现的问题，为认真开展好制度执行年活动，全面提升我县信 用社制度执行力，增强各社合规经营、合规操作意识，杜绝 屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件 防控能力。要求各社认真做好以下工作：做好整章建制工作。联社将组织力量对现有的规章制度 进行认真清理，按制度执行年要求，对内控制度存在的缺陷 要尽快补充完善，特别是会计、出纳、信贷等要害业务环节 要制定详细的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位 有规可依。加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规 知识的学习，不断增强制度和法制观念。本次自查发现的问题，各社要按整改通知书要求逐项对 照整改，对期限内暂不能完成的，各社要逐项制定整改计划 和措施，并报联社稽核监察部。联社将进一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的 使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对各社整改情 况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。
