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1、执行措施穷尽标准及其把握徐松青 孙咏 张祖联民事强制执行是以强制实现业已确定的权利关系，维护司法权威为目标的，内容和对象明确，因此，执行程序有一项基本原则，即非依法不得停止原则。执行程序一旦启动，执行机关就应主动穷尽强制执行措施，非因法定事由不得停止，以确保申请执行人的债权实现能得到最大限度的公力救济，这是执行机关的职责所在。由此，在执行实践中就提出了执行措施的穷尽标准问题。一、什么是执行措施穷尽标准执行措施需穷尽适用是由民事强制执行程序固有的目的、价值、功能和作用决定的，是执行程序为实现其程序和结果正当性的必然要求。具体地讲就是指执行机关在执行程序中应依法采取一切方法、手段，以最大限度地实现
2、申请执行人已确定的债权，取得最佳的效果，从而为申请执行人债权的实现提供慎重的程序保障。衡量执行机关在执行措施适用上是否穷尽的标尺，就是执行措施穷尽标准。强制执行，有的实施单一的执行程序就可以达到执行目的;有的则要同时或先后实施数个或数种执行程序才能达到。前述所称数个执行程序是指针对特定执行标的物(包括财产和人身)展开的执行程序;而数种执行程序则是指依特定执行方法如查封、扣押、拍卖等(通称执行措施)展开的相应执行程序;它们在执行理论上被统称为个别执行程序。笔者认为，执行程序实际上可以视为就是由这些个别执行程序组成的，执行措施穷尽实际上就是这些个别执行程序的穷尽。由此，在执行程序中执行措施穷尽适用
3、就具体体现为以下四个层次的要求：一是执行中，执行机关对于可以采取执行措施的所有特定标的物(包括财产和人身)均应依法启动个别执行程序;二是针对某一标的物，各种特定的执行措施被穷尽;三是每一种执行措施往往又包含许多执行方法和手段，比如查封就包括现场查封、到权利登记机关查封等方法，现场查封又有张贴封条或张贴查封公告两种方法，这些执行方法和手段有时对于同一标的物必须都要使用，有时则只需使用其中部分，因此执行机关也需根据个案实际穷尽使用这些方法。四是在实施某种个别执行程序时，执行机关要做到程序合法、完备，非依法不予停止，否则就是该项执行措施未实施到位。上述四者缺一不可，共同构成执行措施穷尽标准的主要内涵
4、。执行机关在执行措施适用中达到上述要求的，即为达到穷尽标准。二、执行措施穷尽标准的特征执行措施适用的穷尽标准具有以下四个基本特征：1、合法性。执行措施穷尽标准的实质就是要求执行机关在某种情况下必须要全面、正确地实施相应的执行措施，因此穷尽标准的核心是执行措施。又由于执行机关所实施的无论是现行法律已作规定的执行措施还是没有明文做出规定但实践中行之有效的执行方法，如悬赏执行、限制高消费等等，都不得与现行法律相抵触，因此执行措施穷尽标准就必然要符合现行法律的规定，凡违法的执行措施不得实施。2、差异性。即不同执行内容的执行措施穷尽标准具有差异性。执行内容有金钱债权、物的交付请求权、行为请求权之分。针对
5、不同的执行内容，执行机关需要采取的执行措施有较大差别，由此决定了在执行不同的执行内容时，执行措施的穷尽标准是不同的。3、具体性。执行程序中执行机关到底需要采取哪一种执行措施，需适用到什么程度，其穷尽标准是相对于案件的具体情况而言的。有些执行措施在所有案件的执行程序中是必须穷尽的，比如发送执行通知、调查等，但大多数执行措施则要根据具体案情、执行需要或申请执行人的申请再决定是否采取，有的还必须在法定条件成就时方能采取，比如罚款、拘留等强制措施、搜查等;如果不采取，执行人员就是未做到措施穷尽。4、开放性。执行的整个过程需要执行机关一系列的执行行为方能完成。而其中诸如发送执行通知、开展执行调查、变更追
6、加被执行人、排除或处罚妨害执行的行为以及说服教育、统筹协调等行为，都不属于严格意义上执行措施的范畴。但它们在执行程序中却各俱功能，是执行机关实现债权必不可少的措施、方法和手段;而且随着社会、经济、科技的不断进步，新的执行方法、手段还将不断出现。因此，执行机关要做到执行措施穷尽适用的话，应不仅仅限于严格意义上的执行措施，还应包括其他很多在实践中行之有效的执行方法和手段。由此可以看出执行措施穷尽标准具有开放性的特征，要研究执行措施穷尽标准，必须对执行措施、方法和手段作广义理解，由此所确定的执行措施穷尽标准就更加严密和周延。三、不同执行内容的执行措施穷尽标准不同的执行内容其执行措施穷尽标准不同，具体
7、我们可以分以下三种情况进行考查：1、金钱债权类案件的执行措施穷尽标准。此标准可以从以下几方面进行把握：(1)准备工作实施完毕。该阶段中执行机关主要应穷尽以下执行措施：发送执行通知。依我国民事诉讼法律的规定，案件受理后执行机关应在三日内向被执行人发出执行通知，责令被执行人在指定期间履行义务，并承担迟延履行期间的债务利息或迟延履行金。发送执行通知的目的和作用在于告知被执行人执行程序已启动，并敦促其尽快履行债务，从后者来看可以将其视为一种间接执行措施。发送执行通知体现了执行程序的公开和对被执行人权利的保护与人格尊重，是现代司法文明的体现。纵观国外立法，许多国家与我国有类似的规定。穷尽调查措施。执行调
8、查是执行机关采取查封、扣押及冻结措施前必须进行的前期准备工作。作为迫使债务人履行债务的一种重要手段，执行调查的主要任务是查明被执行人的财产状况和履行能力，它对债权的实现有重大影响。民事强制执行贵在迅速，调查工作在案件受理后应立即展开。执行调查中包含有许多方法，其具体穷尽标准应是申请执行人认可执行机关通过各种方法调查取得的全部案件事实，并再提供不出其他需调查的线索。执行机关可采取的调查方法主要有：a.申请执行人查报被执行人财产。执行机关主要是通过向申请执行人发送被执行人财产查报表和询问的方法，要求其提供所了解的被执行人财产状况或线索。由于债权人对查报债务人的财产有积极、主动性，因此上述方法是查明
9、被执行人财产状况的重要途径。b.传唤被执行人。执行程序中，为查明被执行人的财产状况和履行义务的能力，需要传唤被执行人或者被执行人的法定代表人或负责人到法院接受询问。但一般应先尽量通过其他途径查明被执行人的财产状况，传唤被执行人宜在查控相关财产后实施，这样做一则可以防止执行程序被拖延。二则可以防止被执行人趁机躲藏或转移、隐匿财产。c.责令被执行人申报财产。根据我国现行民诉法第217条的规定，被执行人未按执行通知履行法律文书确定的义务，应当报告当前以及收到执行通知之日前一年的财产情况，拒绝报告或虚假报告的，人民法院可以根据情节轻重予以罚款、拘留。最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定(以下
10、简称最高院执行规定)第28条也做了类似规定。实践中，上海法院采用了要求债务人填写财产申报表的办法责令其申报财产，了解其财产状况。d.授权调查。授权调查是实践中总结出来的一种工作方法，又称委派调查，是指在执行阶段，因申请执行人无法获取相关证据，查报财产线索，经其向人民法院提出申请，由人民法院签发调查令，以供指定律师向有关单位调查收集特定证据的制度。经授权的律师仅能搜集档案材料、权利凭证、电子书证、信函电报等书证。授权调查制度对于提高效率，增强公开，提升申请执行人举证能力和查报财产线索的积极性具有重要意义。e.依职权调查。由于申请执行人查报被执行人的财产线索无法确保其准确性，且往往调查取证能力不足
11、，因此，大多数情况下，需要执行机关对申请执行人提供的线索进行核实，同时还需依职权就被执行人的基本财产情况进行调查，并固定有关证据。执行机关依职权调查的内容主要包括：到被执行人住所地、生产经营场所、办公地，到工商、房地、车管、税务部门、金融机构和有存贷业务的非金融机构调查其财产情况;当被执行人为自然人时，执行机关还可以通过社保中心、单位、居委会或村委会、邻居、亲朋等调查财产情况;如被执行人为法人或其他组织的，还需查看其财务资料，必要时还应向验资机构查明其注册资金到位情况，有无被抽逃，等等。f.搜查。当被执行人拒不履行法律文书确定的义务，并隐匿财产或逃匿时，执行机关可以依职权对其人身、住所地、财产
12、或有关证据材料隐匿地或者容器等进行搜索、查找，必要时可强制开启。我国法律明文规定了执行机关在必要时得行使搜查权。实施搜查的条件是，当被执行人有较大可能隐匿财产时就可适用，而不能理解为被执行人确有隐匿财产的行为才能搜查;当要通过搜查找寻藏匿的被执行人时，应在有一定证据证明时方能实施。g.其他调查手段。现实中被执行人财产情况比较复杂，且转移、隐匿财产的手段也越来越隐蔽。于是执行机关在实践中总结出了许多行之有效的做法，如听证调查、司法审计等。这些调查方法和手段在查获执行财产方面发挥了重要作用。(2)对金钱执行完毕。执行中，由于对金钱的执行较简便，一般执行机关应先执行金钱。金钱在执行中分为现金、收入和
13、存款几种形态。对现金的执行适用扣押措施;对被执行人的收入则应采取扣留和提取措施;对存款则应采用冻结和扣划措施。金钱执行到位后，执行机关应及时发还申请执行人。(3)查封(扣押)实施完毕。该个别执行程序中执行机关可以采取的具体方法包括查封、扣押两项，其作用在于解除被执行人对其一定财产的占有，剥夺其处分权，使执行机关获得并行使对查封物、扣押物的占有权、处分权，以便于换价。因此，被执行人的财产未经查封、扣押，不得直接变价，它们的重要性不言而喻。该程序要求执行机关做到，凡是能够换价的财产除法律禁止查封、扣押外，都应在执行名义确定的债权和相关执行费用范围内予以查封、扣押，除非是无益执行;对于已被他案查封的
14、财产，如有余额，应实施轮候查封。(4)财产变价完毕。变价程序又称换价程序，其重要意义在于，查封物、扣押物不能直接清偿申请执行人请求的金钱债权，必须将之换价为金钱，以实现债权。除法律规定可以不进行评估的以外，财产在变价前应进行价格评估。该程序中主要有以下几项执行措施和方法：a.拍卖。对执行财产的变价，以首选拍卖为原则。依据最高院司法解释，该项执行措施在程序完备上需做到：执行机关第一次拍卖财产流拍的，应依法交申请执行人或者其他执行债权人以该次拍卖所定的保留价抵债，并作出裁定;债权人不申请抵债的，应当依法再行拍卖。第二次拍卖仍流拍的，债权人仍拒绝接受抵债或依法不能交付其抵债的，对于动产执行机关应解除
15、查封、扣押，退还被执行人;对于不动产或者其他财产权，则应于六十日内进行第三次拍卖。第三次拍卖流拍且债权人拒绝接受或者依法不能接受抵债的，执行机关应于第三次拍卖终结之日起七日内发出变卖公告。自公告之日起六十日内没有买受人愿意以第三次拍卖的保留价买受该财产，且债权人仍不接受该财产抵债的，应解除查封，退还被执行人，但可以采取强制管理等措施的除外。拍卖成交后买受人逾期未付价款，或者以流拍财产抵债但承受人逾期未补交差价的，执行机关可以裁定重新拍卖。b.变卖。变卖适用于以下几种情形：一是因不动产拍卖不成而导致拍卖程序结束的，如前所述;二是执行财产无法委托拍卖的，如当地没有拍卖机构;三是执行财产依法不适于拍
16、卖的，如执行财产为限制流通或小件零星的物品;四是双方当事人及有关权利人同意变卖的;五是执行机关准许被执行人自行变卖的;六是执行财产系金银及其制品、当地市场有公开交易价格的动产、易腐烂变质的物品、季节性商品、保管困难或者保管费用过高的物品。一次变卖不成的，可以降低价格变卖，但最低价不得低于评估价的二分之一。变卖财产无人应买的，由执行机关交债权人抵债;债权人拒绝接受或者依法不能交付抵债的，应当退还被执行人。c.作价交付债权人抵偿债务。又称以物抵债。分为两种方式，一种是裁定抵债，如前所述。它无需经过被执行人同意，且执行机关必须制作裁定确认债权人通过以物抵债方式取得了拍、变卖不成的标的物所有权。另一种是协议抵债，即双方当事人自行协商以一定价格将执行财产交申请执行人抵债的变价方法。d.强制管理。强制管理是指执
