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1、 风险和机遇评估分析表编号：XKCF/JL 32-01编制：安全环保部批准：时间： 新疆克拉玛依市采丰实业有限责任公司 风险和机遇评估分析表类别: 质量 环境 过程 序号 风 险 识 别 风险分析、评估 风险应对措施的策划实施时间 负责人评价措施有效性风险事件风险来源 产生的后果风险级别1、应对措施（规避、降低、接受）2、具体应对措施的策划1废水排放作业现场受到环保部门、甲方的处罚。 低 规避加强过程监督，按要求排放到钻井队指定地点。2017.3.1现场负责人有效2废弃物排放作业现场受到环保部门、甲方的处罚。 低 规避1. 加强过程监督，按要求排放到钻井队指定地点。2. 与有资质的单位签订回收
2、协议，定点处置。2017.3.1现场负责人有效3有害物排放作业现场受到环保部门、甲方的处罚。 低 规避1加强过程监督，按要求排放到钻井队指定地点。2.与有资质的单位签订回收协议，定点处置。2017.3.1现场负责人有效4硫化氢中毒作业现场发生人身伤亡事故 高 规避1. 配备硫化氢监测仪2. 定期检验硫化氢监测仪的有效性。3. 对可能出硫化氢的井应配备防毒面具。4. 定期检验防护设备的有效期5. 对员工进行氯化氢、正压式呼吸器使用规定的培训。6.2017.3.1现场负责人有效5线路老化、短路、负荷过重；吸烟等作业现场引发火灾、爆炸、环境污染事故，导致停工，受到安全、环保部门、甲方的处罚。高 规避
3、1. 加强安全检查2. 严格执行现场HSE管理规定。2017.3.1现场负责人有效6噪声超标排放作业现场受到环保部门处罚 低 规避1.加强设备的维修保养。2.合理安全施工时间3. 避免夜间施工2017.3.1现场负责人有效7粉尘超标排放作业现场受到环保部门处罚 低 规避1. 洒水降尘2. 围挡覆盖3. 合理安排施工时间2017.3.1现场负责人有效8危化品、有毒或易燃物泄漏使用过程引发火灾、爆炸、环境污染事故，导致停工。 高 规避1.加强安全检查2.配置安全防护设备3.工作场所严禁吸烟4安装防静电装置2017.3.1安全环保部现场负责人有效9用水溶性油漆替代油性油漆室内装修得到客户广泛认可供应
4、站 风险和机遇评估分析表类别: 质量 环境 过程 序号风险和机遇来源 (内部/外部) 风险和机遇内容风险级别应对措施 管理措施责任部门/人实施时间评价措施有效性1 内部内部财务状况良好，资金充足。中等财务监管财务部2017.3.1有效2 内部本公司施工项目冬季停工，设备封存，需做好防护。低级接受加强维护保养，确保设备的性 能和稳定。分公司2017.3.1有效3外部行业不景气，市场萎缩，竞争压力大。中等降低开发市场潜力经营部2017.3.1有效4外部公司生产利润不断降低，成本不断在增加。中等降低加强成本核算，控制成本。财务部2017.3.1有效5外部国家和地方政府对企业安全和环境管理要求越来越高
5、，尤其是新环保法实施以来，监督检查更加严格，为此，公司应积极贯彻，做好安全和环境的管理。中等降低加强内部学习、内部的检查，严格执行环境、安全方面的运行准则。安全环保部2017.3.1有效6外部本公司施工作业质量稳定，但在市场中同行也多，竞争压力大。 中等降低加大市场开发经营部2017.3.1有效7外部建筑行业和房地产业受国家宏观政策影响最深，受政策调控也最直接，国家的货币政策、税收政策、财政政策等将对企业发展造成重大影响，因此，公司面临一定的宏观政策风险。中等降低加大市场开发经营部2017.3.1有效8施工作业过程1. 不能准时完成计划。 2. 不良率过高。 3. 效率太低。 中等降低1. 生
6、产计划管制。2.过程能力提前策划。相关文件: 1.各过程控制程序各分公司2017.3.1有效8施工作业交付1. 不能按时交付。2.交付的工程不符合客户的要求。高风险规避1. 加强作业过程的控制。2. 加强专业知识的培训3. 与客户保持积极沟通，以确保客户的满意，从而稳定客户。 相关文件: 1.各过程控制程序 2.相关方需求和期望控制程序分公司2017.3.1有效9顾客服务1. 顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。高风险规避1. 对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。2.确保施工作业质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意，从而稳定客户。 相关文件
7、 1.各工程控制程序； 2.相关方需求和期望控制程序分公司2017.3.1有效10内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。 2.审核发 现的不符合项目未能及时改善和 更近，导致问题长期存在。 高风险规避 1.对内审员实施培训，经考核合格后 获取内审证书。安排内审员时必须是 获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目， 责任部门必须落实改善对策，审核员 持续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件: 内部审核控制程序2.持续改进控制程序 安全环保部2017.3.1有效11持续改进过程1、不合格识别不充分。 2、改善意识不到位。 3、人员不具备改善的能力。高风险规避1.明确不
8、合格的范围。 2.意识培训。 3.明确改善的流程和方法，并在组织 内实施培训。 相关文件: 1.持续改进控制程序 安全环保部2017.3.1有效12组织环境和相关方管理过程1.组织环境识别不齐全。 2.相关方要求识别不完整。中等降低1.定期进行监视和评审。 2.采取以对策。 相关文件: 1.风险和机遇应对控制程序 2.相关方需求和期望控制程序经营部2017.3.1有效13应对风险和机遇过程1.风险识别不齐全。 2.风险没有制订相应的措施。 3.措施没有得到有效的实施。中等降低1.制订风险对策 相关文件: 1.风险和机遇应对控制程序安全环保2017.3.1有效14领导作用1.领导对管理体系不重视
9、，没有 履行足够的承诺。 2.未能配 置足够的资源。一般风险降低1.在管理体系中重点体现总经理的作 用，确保总经理能够履行承诺。 2.通过对体系的监视和测 量，配置足够的资源。 总经理2017.3.1有效15管理评审1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。中等降低1.管理评审计划要反复确认，将每一 项输入落实到责任部门。 理确保每一项输入均得到评审。3.输出项目需要执行“谁去 做?”、“怎么做?”“什么时候完成?” ，以确保管理评审的输出得到有效落 4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。 相关文件: 管理评审控制程序安全环保部2017.3.1有效16数据分析1.数据信息不准确，
10、导致分析的 结论不合理。一般风险降低1. 要求用于数据分析的数据必须保持准确。2. 相关文件：信息分析与改进控制程序 安全环保部2017.3.1有效17信息交流1.交流的对象不明确; 流的方法不当;3.交流未能 保证最终结。一般风险降低建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。 2.配置适宜 的信息交流设施，例如:网络、电话 、传真等。 3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。 相关文件: 1.协商与交流控制程序 经理部2017.3.1有效18文件管理1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。 2.失效文件投入使 用，导致引发不良后果。中等降低1.建立外来文件清单，
11、将需要使用的 外来文件予以规范管理。 2.失效文件及时 回收销毁，如需留档必须加盖“失效文 件，仅供参考”字样印章，以对失效文 件进行区分。 相关文 1.文件控制控制程序经理部2017.3.1有效19人力资源控制1.人员不足。 2.能力不足。 3.沟通不畅。中等降低1.采取的适当措施可包括对在职人员 进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。 经理部2017.3.1有效20设备管理1.设备能力不足。 2.设备经常损坏，影响施工作业进度中等降低1. 加强设备的保养和检查及备件储备。2.建立完整的设备故障应急预案，以确保施工作业过程的持续流畅。 相关文件: 1.施工作业设备及基础设施
12、控制程序 生产调度室2017.3.1有效21采购管理1.供应商不配合。 2.采购物料不符合要求。 3.交货不及时。 4.价格成本高。高风险规避1.供应商定期评审。 2.开发建立备用供应商。 3.价格成本核算，与供方共赢。 4.供应商定期整改。 相关文件: 1.施工材料、构配件和设备（机具）采购控制程序供应站2017.3.1有效22仓库管理1.物品放置环境不符合要求，导 致影响其质量。 2.标识不清楚，导致是用错材料。中等降低 1.运行环境的先期策划及定期更新。 2.库存物资每一项都做好标识。 相关文件: 1.物资仓库管理规定供应站2017.3.1有效23原材料检验1.原材料批量不良未检出。 2.不良品流出到客户。 3.不良品未及时标识和控制。 高风险规避1.制订抽样计划。 2.设置待检区域。 3.建立检验合格与不合格标识。 4.对不符合报告设立关闭期限。 相关文件: 1.各过程控制程序 2.不符合控制程序 供应站分公司2017.3.1有效24仪器校准管理 1.仪器精度不够，导致检测结果不准备。 中等降低1. 建立仪器清单，并制度每年度的校 准计划，按计划时间对仪器实施校准 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。 相关文件: 1.监视和测量设备控制程序分公
