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1、1 拍卖企业及分支机构 设立审批服务指南（告知承诺） 一、适用范围 适用对象：实行告知承诺方式在浙江省内设立的从事经 营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。 涉及内容：拍卖企业设立审批服务（告知承诺）。 二、事项审查类型 前批后审 三、审批依据 中华人民共和国拍卖法第十一条企业取得从事拍 卖业务的许可必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府 负责管理拍卖业的部门审核批准。拍卖企业可以在设区的市 设立。以及省政府“证照分离”改革要求。 四、受理机构 设区市商务主管部门 五、决定机构 设区市商务主管部门 六、数量限制 无 七、申请条件 （一）企业申请取得从事拍卖业务的许可，应当具备下 列条件
2、： 1、有一百万元人民币以上的注册资本； 2、有自己的名称、组织机构和章程； 2 3、有固定的办公场所； 4、有至少一名拍卖师； 5、有符合有关法律、行政法规及拍卖管理办法规 定的拍卖业务规则； 6、符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。 （二）拍卖企业分公司申请取得从事拍卖业务的许可， 应当符合下列条件： 1、符合拍卖业发展规划； 2、有固定的办公场所； 3、经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上 年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超 过二亿元人民币。 八、禁止性要求 拍卖管理办法第六条 申请从事拍卖业务许可的企 业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、 规
3、章的行为。 九、申请材料目录 企业申请取得从事拍卖业务的许可，应当提交下列材 料： 1、拍卖企业（分支机构）备案登记表原件一份； 2、从事拍卖业务许可告知承诺书两份； 3、设立申请原件一份； 4、法人股东营业执照副本复印件一份； 5、股东会、董事会决议原件一份； 3 6、公司章程原件一份； 7、拍卖业务规则原件一份； 8、拍卖师职业资格证书复印件一份； 9、拍卖企业法人营业执照副本复印件一份； 10、拍卖企业分支机构营业执照副本复印件一份（设立 分支机构提供） ； 11、近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表原 件和上年拍卖成交额复印件一份（设立分支机构提供） ； 十、申请接收 申请方式：
4、属地现场申请。 联系电话： 联系地址： 传真： 十一、办理基本流程 1、申请人向设区市商务主管部门提交申请材料，并选 择结果送达方式； 2、设区市商务主管部门根据告知承诺书约定，作出行 政许可决定书、发放拍卖经营批准证书。 3、根据申请人选择的送达方式送达行政许可决定书和 拍卖经营批准证书。 十二、办理方式 网上办理和现场办理相结合 十三、办结时限 法定：20 个工作日，承诺：5 个工作日 4 十四、收费依据及标准 不收费 十五、审批结果 行政许可决定书、拍卖经营批准证书 十六、结果送达 送达方式：快递送达 送达时间：自作出决定之日起 10 日内送达 十七、咨询途径 电话咨询： 十八、监督投诉
5、渠道 电话投诉： 十九、办公地址和时间 办公地址： 办公时间：星期一至星期五 上午 8:30-12:00，下午 14:00-17:30 二十、办理进程和结果公开查询 电话查询： 网上查询： 5 附录拍卖企业（分支机构）备案登记表 机构名称法定代表人联系电话 机构住所分支机构负责人从业人数 许可证编码注册资本万元营运资金万元 股东及出资额报备机关： 申请材料中复印件均已查验原件 （公 章） 年月日 注：按审批结果填写；A4 纸打印填报（ 下载） 6 附录 2从事拍卖业务许可告知承诺书从事拍卖业务许可告知承诺书 （以下由申请人填写，选择相应事项并在中打“” ） 一、申请事项类别一、申请事项类别 1
6、.拍卖企业及分支机构设立 2.拍卖企业及分支机构变更 3.拍卖企业及分支机构注销 二、确认已一次性告知其审批条件和需要提交的材料二、确认已一次性告知其审批条件和需要提交的材料 1.拍卖企业及分支机构设立审批服务指南(告知承诺) 2.拍卖企业及分支机构变更审批服务指南(告知承诺) 3.拍卖企业及分支机构注销审批服务指南(告知承诺) 三、申请人承诺其符合审批条件和提交所需材料三、申请人承诺其符合审批条件和提交所需材料 1.已经符合条件、提交材料 2.在一定期限内能够符合条件、提交材料 承诺期限截止日期：年月日（T） 尚不具备的条件： 尚未提交的材料： 四、四、已知悉作出虚假承诺或者违反承诺的法律后
7、果已知悉作出虚假承诺或者违反承诺的法律后果 主要包括：根据行政许可法第四条 设定和实施行 政许可，应当依照法定的权限、范围、条件和程序。第六十 九条 有下列情形之一的，作出行政许可决定的行政机关或 者其上级行政机关，根据利害关系人的请求或者依据职权， 可以撤销行政许可： （三）违反法定程序作出准予行政许可 决定的； （四）对不具备申请资格或者不符合法定条件的申 请人准予行政许可的。 7 五、申请人基本信息五、申请人基本信息 申请人（法人）单位名称：_ 住所：_ 统一社会信用代码：_ 法定代表人：_联系方式：_ 委托代理人：_证件类型：_ 证件编号：_联系方式：_ 六、申请人承诺六、申请人承诺
8、申请人就申请的行政审批事项，郑重承诺如下： （一）所填写的相关信息真实、准确； （二）已经知悉审批部门告知的全部内容； （三） 能够符合审批部门告知的审批条件， 并接受例行检查； （四）能够提交审批部门告知的相关材料； （五）愿意承担申请人作出虚假承诺或者违反承诺的法律后 果； （六）所作承诺是申请人的真实意思表示。 申请人（盖章） 年月日 8 （以下由审批部门填写） 审批部门：_ 联系人姓名：_联系方式：_ 资质证书编码：_ 资质证书有效期（在证书上注明） ： 自_年_月_日起（T+1) 至_年_月_日止 准予行政许可决定书文号：_ 准予行政许可决定书发文日期：_年_月_日 （本告知承诺书一式两份，审批部门和申请人各执一份。 ）
