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1、诚信举报管理操作流程1目的本文件规定了XX银行（以下简称“本行”）诚信举报的管理规定和操作流程，旨在倡导和鼓励员工参与合规风险管理建设，通过全体员工的自觉参与，及时发现各项经营管理工作中的不合规倾向和线索，预防和减少违规违法行为，避免给我行造成声誉、形象等负面影响和资金损失，形成合规经营氛围和良好企业文化。2适用范围本文件适用于本行全体员工的诚信举报管理。3定义、缩写与分类3.1 定义诚信举报：指本行员工从维护诚信、主动合规的角度出发，对各项经营管理活动中存在的违法、违规行为或风险隐患的事实，通过指定途径进行报告的行为。3.2 缩写 无3.3 分类无4.职责与权限部门/岗位职责与权限分管领导1
2、）对合规与风险管理部报告的诚信举报事件批示处理部门及方式；2）对举报处理及奖惩意见进行审批。合规与风险管理部1）登记、受理诚信举报；2）对受理的诚信举报事件及时向分管领导报告；3）根据调查核实情况拟定奖励意见，并报分管领导审批； 4）对诚信举报材料进行整理、归档、保管。监察保卫部对批转的重大诚信举报事件进行调查处理，并将调查处理结果及时抄报合规与风险管理部。相关主管部门1）对批转的一般举报事件组织开展调查核实，进行责任认定，提出处理意见，报分管领导审批，并向合规与风险管理部反馈；2）对被举报人进行问责，督促被举报人落实整改意见，并及时向合规与风险管理部反馈整改情况。举报人1）如实提出诚信举报；
3、2）举报符合奖励条件的，有权接受奖励。5原则与基本规定5.1 原则1）鼓励举报原则。倡导和鼓励员工参与本行合规风险管理建设，以培养员工的合规意识，进一步强化和规范行的各项业务活动和经营管理，本行所有员工均负有“诚信举报”义务，对有案或瞒案不报、有案不查、工作不力造成不良后果的，追究相关责任，任何组织和个人不得压制员工按照本文件参与本行合规风险控制的行为。2）实事求是原则。举报人应如实反映身边的违法违规事项，坚持实事求是的原则，不得恶意诬告、诽谤他人；对内部诚信举报处理应重调查、讲证据，坚持做到事实清楚、证据确凿、程序公正、合理合法、惩教结合。3）举报奖励原则。对有价值的意见、建议以及具名举报行
4、为确实给本行避免或减少损失、挽回影响，为本行合规风险管理工作起到积极推动作用的员工，给予通报表扬等奖励；对受奖励的员工，在该员工年度评选先进、晋级等方面给予优先考虑。4）保密原则。合规与风险管理部及相关单位参与人员在受理和调查举报事项过程中，不得将举报人、举报内容等有关情况透露给被举报的人员、单位和无关的人员、单位。5.2 基本规定1）举报的事项包括：a）本行工作人员在业务操作和管理中违反国家金融法律法规、违反行业主管部门和本行重要业务规章制度，可能导致案件、事故或经营风险发生的行为；b）反映员工或所在机构的可疑行为，该行为可能酿成违规风险或案件，给本行利益或声誉带来损害；c）本行工作人员有侵
5、占、挪用、贿赂、诈骗、盗窃等经济犯罪的行为；反映高级管理人员或主管人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，或与客户内外勾结损害本行利益等违法违规行为，或者指使、授意下属违法违规操作的行为；d）其他可能构成违法违纪案件、重大违规违纪行为或重大风险隐患的行为；e）其他违背诚实信用经营原则，可能导致声誉损失的行为；f）其他损害行利益或声誉的违法违规行为。2）合规与风险管理部门应建立诚信举报信息处理台帐制度，并指派专人负责登记、保管、处理。举报内容如果涉及举报受理部门负责人的，受理人员可以直接向本行领导报告。3）对举报人的个人信息以及举报内容，必须严格保密。未经举报人同意，不得公开反映举报信息；严禁将举报信
6、息透露给被举报单位和个人。相关人员无意或故意泄露举报情况的，应追究责任。4）举报材料列入密件管理，不得私自摘抄、复制、扣押、销毁。举报材料不得随意出示。因调查工作需要必须出示的，应经过分管领导批准，并应隐去可能暴露举报人身份的内容。调查核实情况必须在不暴露举报人身份的情况下进行。5）本行实行受理回避制度。合规与风险管理部工作人员受理诚信举报，有下列情形之一的，应当主动提出回避，调查部门及参与调查人员，参照执行：a）是被举报人或是被举报人近亲属（指配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女等）；b）本人或近亲属与被举报的问题有利害关系的；c）与举报的问题有其他关系，可能影响举
7、报问题公正处理的；d）与被举报人（单位）有其他关系，可能影响举报问题公正处理的；e）举报人或被举报人（单位）提出受理人员具备回避条件应回避的，回避决定由合规与风险管理部经理岗做出。合规与风险管理部经理岗的回避由行分管领导决定。对回避申请未获批准的，举报人可以申请复议；f）举报人有权了解其所反映问题的受理情况，当其向合规与风险管理部门提出询问时，合规与风险管理部门应当给予答复。6）奖励：a）符合奖励条件的，在征得举报人同意后，应当按照审批程序，给予奖励。奖励包括精神奖励和物质奖励，精神奖励和物质奖励可以同时授予，也可以单独授予。b）精神奖励包括给予通报表彰、授予荣誉称号等；物质奖励包括发放奖金，
8、奖金一般根据避免或者挽回经济损失的数额、避免或者消除不良信誉损失的程度、个人付出的努力以及抵制重大违法违规违纪行为和堵截案件的难易程度等因素发放。c）同一事项被多个举报人分别举报的，奖励最先举报人，举报顺序以举报受理登记时间为准。对两名或者两名以上举报人联名举报同一事项的，奖励金由各举报人平均分配。d） 对举报事项进行调查过程中，发现新情况，不再就新发现的情况另行给予奖励。e）举报人对自己从事的违规违法行为坦白交待的，对举报人不予经济奖励，但对其违规违纪行为可从轻处理。6流程描述与控制要求阶段流程描述与控制要求风险提示6.1举报受理环节名称：举报操作部门/岗位：各部门、分支机构/相关人员职责：
9、举报人发现应举报事项，向合规与风险管理部进行举报。操作规范：本行员工发现应举报事项，及时向合规与风险管理部进行举报：1）提出举报可采用电话、信函、电子邮件或直接到相关合规与风险管理部口述等形式；书面举报的，应当详细填写举报事项；2)举报时应如实详细说明举报内容，如举报事项发生的时间、地点、主要证据、涉及人员等要明确说明；3)诚信举报原则要求署名，匿名亦可，但匿名反映、检举不予奖励；4)举报要诚信据实反映，不得捏造事实，诬陷他人。对捏造事实、诬陷他人的，一经查实，由监察保卫部门予以严肃处理。风险描述：举报人缺乏事实依据,捏造事实，诬陷他人,造成同事之间关系紧张，举报调查工作陷入被动，带来不良影响
10、。风险等级：中等风险控制措施：1）加强员工诚信举报教育； 2）严格举报受理与调查； 3）实行内部人员诬告责任追究机制，对诬告人员进行责任追究。控制部门/岗位：合规与风险管理部/合规管理岗环节名称：登记操作部门/岗位：合规与风险管理部/合规管理岗职责：收到举报，及时登记举报信息。操作规范：1）收到举报，及时登记举报信息：a）对于举报信息，合规管理岗应当及时、全面、如实填写诚信举报登记表（见附件一）；b）举报登记台账应当登记举报人、举报时间、举报事项等内容；c）收到书面的诚信举报内容，应当留存举报材料；d）举报登记台账内容应当保密，不得随意泄露。2）在登记举报事项后，将收到书面的诚信举报和填写诚信
11、举报登记表报本部门经理岗审核。环节名称：审核操作部门/岗位：合规与风险管理部/总经理岗职责：对合规管理岗登记的举报事项进行审核。操作规范：1）对合规管理岗登记的举报信息审核后，应在两个工作日内作出受理或不予受理的意见，并根据下列情况，决定是否受理：a）对于举报事项基本清晰的，应当及时受理； b）对于举报信息明显不实的，可以直接反馈，不再受理调查；c）对于重复举报、已经处理的问题，没有新情况的，可以不再受理调查；d）受理时，无关人员不得在场，相关登记材料要严格保密；e）不受理对上级部门的举报事项；f）不受理本行以外的违规举报事项。2）对于不受理的举报，及时向举报人反馈，并说明理由；对受理的举报，
12、在登记举报事项后，填写诚信举报呈阅表（见附件二），报送分管领导批示。 环节名称：批示操作部门/岗位：经营管理层/分管领导职责：对合规与风险管理部呈报的重大诚信举报问题，进行批示。操作规范：对于合规与风险管理部呈报的重大诚信举报问题审阅后，出具批示意见：1）举报的事项属一般违规风险事件的转相关支行或条线主管部门进行调查核实；2）举报的事项涉及关键人物、重大风险、违规违法事件的，批转监察保卫部门按违法违纪行为调查处理流程办理。3）批示意见应当明确并经其本人签字；4）情况紧急的，分管领导可先口头批示，事后补签批示意见。6.2调查核实环节名称：转违法违纪行为调查处理流程操作部门/岗位：监察保卫部/总经
13、理岗职责：对领导批示的涉及关键人物、重大风险、违规违法事件的诚信举报问题进行调查处理。操作规范：对领导批示的涉及关键人物、重大风险、违规违法事件的诚信举报问题进行调查处理。具体操作规范见违法违纪行为调查处理流程。对调查处理结果及时抄报合规与风险管理部。环节名称：调查核实、责任认定操作部门/岗位：相关部门/相关人员职责： 对举报事项进行调查核实，提出责任认定意见。操作规范：1）相关支行或条线职能部门收到批转来的诚信举报材料后，及时对举报事项进行调查核实。开展举报事项调查时应指定2名以上工作人员具体承办，同时应注意以下事项：a）询问当事人、证人、利害关系人，对相关事实进行核实和取证；b）调查应当做
14、好调查记录，复印留存相关材料；调查取证过程中所有的询问都应当制作相关笔录，并由被询问人核对后签名；c）调查结束之后，应当出具调查报告；调查人员对调查报告的真实性负责；d）对于举报事项的调查及处理一般应自调查人员收到调查通知之日起一个半月内结束。2）调查人员根据调查核实结论，进行责任认定和提出处理意见，填写诚信举报调查及处理意见审批表（见附件三）经单位负责人审核签署明确意见后报分管领导审批。3）将调查结论抄报合规与风险管理部。风险描述：调查人员能力弱，不尽职,调查不深入，故意隐瞒真相或编造虚假信息或泄露举报信息,未能发现真实情况，防范风险损失，有效保护举报人。风险等级：中等风险控制措施：1）提高
15、调查人员素质；2）实行调查处理信息反馈机制，赋予举报人异议权利；3）实行举报信息保密措施； 4）建立对调查核实单位的抽查评价机制。控制部门/岗位：合规与风险管理部/总经理岗6.3问责、奖励环节名称：拟订奖励方案操作部门/岗位：合规与风险管理部/合规管理岗职责： 拟定奖励方案。操作规范：根据调查结果，拟定对举报人的精神奖励和物质奖励方案，提交经理岗审核。环节名称：审核操作部门/岗位：合规与风险管理部/总经理岗职责：对奖励方案进行审核。操作规范：对合规管理岗提交的奖励方案进行审核，重点审核奖励方案的合理性，签属明确意见后报分管领导审批。环节名称：审批操作部门/岗位：经营管理层/分管领导职责：审阅、审批诚信举报事件调查报告、责任认定和处理意见，以及对举报人的奖励方案。操作规范：1）对调查单位报送的诚信举报事件调查报告和责任认定意见进行审批，必要时组织问责联席会议进行审批。问责联席会议的组成由分管领导确定，采取集体讨论的方式进行审议，审议通过后，批转相关部门依据相关规程进行处理。2）对合规与风险管
