《(2020年）(业务管理）结售汇业务的市场准入》由会员分享，可在线阅读，更多相关《(2020年）(业务管理）结售汇业务的市场准入（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、国家外汇管理局湖南省分局国家外汇管理局湖南省分局 银行类金融机构外汇业务市场准入行政许可办事指南银行类金融机构外汇业务市场准入行政许可办事指南 银银行申行申办结办结售售汇业务汇业务及信息及信息变变更更备备案案 银银行授行授权权外外币币代代兑兑机构机构备备案案 远远期期结结售售汇业务备汇业务备案案 银银行外行外汇汇利利润润通通过银过银行行间间市市场卖场卖出真出真实实性性审审核核 行政行政许许可事可事项办项办理期限理期限 银行申办结售汇业务及信息变更备案银行申办结售汇业务及信息变更备案 一 办事依据 一 办事依据 国家外汇管理局关于调整银行即期结售汇业务市场准入和退出管理方式的通知 汇发 2007
2、 20 号 二 办事程序二 办事程序 一 核准制准入管理程序 一 核准制准入管理程序 1 对对象 象 城市商业银行总行 农村商业银行总行 外商独资银行总行 中外合资银行总行 外国银行分行 农村 合作金融机构总行 2 提供材料 提供材料 1 经营结售汇业务的申请报告 2 金融许可证 复印件 3 经营结售汇业务的内部管理规章制度 应至少包 括 结售汇业务操作规程 结售汇业务单证管理制度 结售汇业务统计报告制度 结售汇头寸管理制度 结售汇业务会计科目和核算办法 结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度 结售汇业务授权管理制 度 4 国家外汇管理局要求的其他文件和资料 农村合作金融机构还应提交银行
3、业监督管理部门批准经营外汇业务 的许可文件 二 二 备备案制准入管理程序 案制准入管理程序 1 对对象象 核准制准入管理以外的银行分支机构 含农村信用合作社联合社辖内的农村信用社 2 提供材料 提供材料 银行经营即期结售汇业务备案表 一式两份 三 三 结结售售汇业务汇业务市市场场退出程序 退出程序 1 提供材料 提供材料 银行停办即期结售汇业务备案表 一式两份 2 时时限限规规定定 提前 20 个工作日向外汇局报备 四 四 结结售售汇业务汇业务信息信息变变更更备备案案 1 提供材料 提供材料 银行经营即期结售汇业务机构信息变更备案表 一式两份 2 时时限限规规定定 信息变更正式确认后 20 个
4、工作日内 银行授权外币代兑机构备案银行授权外币代兑机构备案 一 办事依据 一 办事依据 外币代兑机构管理暂行办法 中国人民银行令 2003 第 6 号 二 二 办办事程序 事程序 一一一 授授权银权银行行备备案提供材料 案提供材料 1 银行总行制定的统一的系统内部委托办理外币兑换业务的管理制度及风险控制制度 2 授权代兑机构办理 外币兑换业务申请书 3 代兑机构的基本情况说明 4 授权办理外币兑换业务管理规定 5 己签订的授权办理外币 兑换业务的书面协议 6 外币代兑机构结汇水单和业务用章样本 7 国家外汇管理局及其分支机构要求的其他材料 二 二 银银行行终终止与代止与代兑兑机构的授机构的授权
5、权 应于协议终止后 10 日内书面向当地外汇管理部门备案 远期结售汇业务备案远期结售汇业务备案 一 办事依据 一 办事依据 1 中国人民银行关于扩大外汇指定银行对客户远期结售汇业务和开办人民币与外币掉期业务有关问题的通知 银发 2005 201 号 2 国家外汇管理局关于印发 外汇指定银行对客户远期结售汇业务和人民币与外币掉期业务备案操作指引 的 通知 汇发 2005 70 号 二 办事程序 二 办事程序 一 一 对对象 象 政策性银行 全国性商业银行备案由总局核准备案 城市商业银行总行 农村商业银行总行 农村合 作金融机构总行 外资银行由省分局初审报总局审核备案 银行分支机构由所在地外汇局备
6、案 二 二 备备案提供案提供资资料 料 1 政策性银行 全国性商业银行 城市商业银行总行 农村商业银行总行 农村合作金融机构总行 外资银 行应提供 1 办理远期结售汇业务的备案报告和可行性报告 2 经营结售汇业务许可证明 3 办理远期结售汇业务的内部管理规章制度 包括 1 远期结售汇业务风险敞口管理规定 2 远期结售汇 业务头寸平补管理规定 3 远期结售汇业务权限管理规定 4 远期结售汇业务基本操作规程 5 远期结售汇会计 核算办法 2 银行分支机构应提供 1 办理远期结售汇业务的备案报告 2 其法人书面授权文件 银行外汇利润通过银行间市场卖出真实性审核银行外汇利润通过银行间市场卖出真实性审核
7、 一 办事依据 一 办事依据 1 外汇指定银行办理结汇 售汇业务管理暂行办法 中国人民银行令 2002 第 4 号 2 国家外汇管理局行政许可项目表 汇发 2005 38 号 二 办事程序 二 办事程序 提供材料 提供材料 1 办理自身外汇净利润结汇业务的申请报告 注明结汇金额和时间 2 经会计师事务所审计的上一会计年度境内外机构的本外币合并及境内外机构的外币资产负债表和损益表 3 针对前述材料应当提供的补充说明材料 行政许可事项办理期限行政许可事项办理期限 外汇局对以上业务不能当场作出准予行政许可或不予行政许可决定的 除法律 行政法规另有规定的外 应当 自受理行政许可申请之日起 20 个工作日内作出决定 最迟不超过 30 个工作日
