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1、精准扶贫绩效评估体系设计方法（一）设计原则1. 独立性原则独立性是第三方评估的生命。如果第三方不能独立开展评估，那也就失去了评估的意义，其精准度会大打折扣。尽管包括中央出台的考核办法等相关制度规定，明确要求第三方评估的独立性和规范化，但在具体开展评估过程中或多或少会遇到阻碍独立开展工作的问题。首先第三方机构多为高校或科研机构，而委托方是各级党委或政府，两者之间必定会存在千丝万缕的联系，这使得第三方的评估结论很难保证原汁原味地反映问题，鞭辟入里地指出短板和不足。其次是被评估地方肯定会想方设法地参与进来，甚至会在第三方评估开始前搞突击培训，制造存在隐患的贫困户不在家的假象。原则上第三方评估调查员走
2、村入户不需要任何人陪同，独立自主地进行访谈，收集证据资料，但实际工作中镇村干部会在一旁对贫困户进行提醒或暗示，对有关情况向调查员进行解释，进而影响评估调查员的判断，造成最后评估结果的不真实，评估结论没有针对性。因此，为了保证独立性，一方面第三方机构要和委托方无隶属制约关系，聘请市外或者省外的高校或科研机构，另一方面要严肃纪律要求，对于任何人以任何形式影响评估工作的一律严肃追究责任。2. 专业性原则专业性是第三方开展评估的保障。当前脱贫成效第三方评估的主体几乎都是高等院校和科研机构，委托方看中的就是高素质的评估队伍和专业的理论背景。但是扶贫开发工作成效绩效考核是一个综合多个学科的评估项目， 因此
3、单一的学术背景、不够全面的知识储备很难胜任这一工作。另外，每个被评估的地方都有自己的历史文化背景，如果评估之前不做深入的学习研究， 很难做好结合文章。一个最简单的例子，语言就是很大的障碍，贫困户几乎没有能说好普通话的，如果不进行一定程度的培训，沟通都会出现问题。如果入户调查员是在校的大学生，那就没有社会经验、社会阅历，如何在短时间内与被访谈对象建立信任关系，得到最真实的信息都会受到制约。因此， 第三方机构在具备基本学科知识储备、深入研究被评估地方人文历史地理等的同时，一定要对评估队伍进行专业化培训，选取小块区域进行试点评估， 发现问题及时研究解决，修正评估方案。3. 全面性原则全面性是第三方评
4、估的精髓。重视结果是我国历来的价值取向，但脱贫攻坚是一项复杂系统的工作，其轨迹是循序渐进的，绝不会一蹴而就。实效性固然重要，但是开展第三方评估的目的是通过评估发现问题、总结经验、拿出解决问题的措施和办法。如果单纯地评价是否完成了脱贫任务或者达到标准，就会导致第三方评估形式化。因此开展第三方评估要坚持全面性，对扶贫开发的全过程予以审视，主要应该包括：一是制度机制是否符合基层实际，能不能实现因地制宜、因时制宜；二是扶贫政策有没有按照设计落实落地，政策执行有没有搞变通、打折扣；三是政策制度执行后有没有达到预期的效果，取得实实在在的成绩；四是没有实现预期目标，问题出在哪里；五128 129 精准扶贫基
5、层绩效实证研究（二）调查方法与内容设计1. 调查方法为了确保样本代表性和调查数据的准确性，项目组对贫困户和贫困村的调查采用入户问卷调查与实地观察相结合的方式进行。其中，问卷调查可对被调查贫困户的整体生活水平与质量有一个全面的了解，有利于数据统计处理与分析。实地考察能获取第一手资料，保证评估工作具有更高的真实性与准确性，并可作为问卷的相关补充。问卷调查与实地考察相结合，有利于更加全面地收集W 县贫困户和贫困村的信息。实际调查中，对贫困户的调查将通过问卷问题询问收集家庭收入、扶贫效果评价等信息，通过实地观察收集家庭住房状况、饮用水来源等客观资料。对贫困村的问卷调查与村委会直接对接获取信息，在调查中
6、，通过问卷问题询问村集体收入、村致富项目、扶贫政策措施与效果评价等信息；通过实地观察收集村办公用房、生态环境、灌溉与排涝设施等客观资料。同时，为形成一个流畅的访问流程，项目组将问卷调查问题与实地观察项目设计在同一份问卷中，确保执行的规范化与可操作化。实地考察中，按照地点类型统一、考察主体统一、考察方式统一的原则， 第三方实地考察测评项目组分别对贫困户和贫困村进行实地考察，通过实地考察结合拍照、录音等方式收集数据。考察结束后，各组成员将考察测评记录及相关影像资料按规范流程上报，最后项目组对考察记录及材料进行整理、汇总、核对、分析，最终得出实地考察成绩。2. 内容设计根据W 县“十三五”脱贫攻坚计
7、划文件的主要精神，为准确评估W 县扶贫工作，衡量贫困户与贫困村实际退出现状，项目组根据贫困户与扶贫工作重点村退出标准确定了W 县扶贫对象与贫困村退出情况调查的内容，从贫困户以及贫困村两方面分别展开调查。针对扶贫对象的调查内容主要为：首先，考察其年人均纯收入情况，主要以3509 元的省定贫困线为依据，同时将3730 元作为脱贫成效是否得到巩固的依据。其次，考察建档立卡贫困户是否实现“两不愁三保障”和饮水安全。最后，考察帮扶工作群众满意度，包括入户核查进退程序是否知晓，退出情况是否知情，扶贫帮扶工作是否满意等。针对扶贫工作重点村的考察内容主要为：贫困村是否达到退出标准。根据扶贫工作重点村退出标准，
8、评估重点村村内基础设施、公共服务、产业发展（以基本实现“五通十有”为主要依据）及村集体收入等是否符合退出要求，省定贫困标准发生率是否降至2% 以下等。（三）具体内容1. 样本量确定为了确保调查信度和效度，将按W 县建档立卡贫困户数量的20% 抽取， 将贫困户问卷调查的整体样本量放大为33%。2. 抽样方法W 县扶贫对象退出情况问卷调查采用多阶段抽样方法，具体抽样工作分为如下四个阶段，具体如下： 第一阶段，在每个乡镇（街道）行政区划范围内，将其下辖的所有的行政村、居委会作为调查对象，并进行编码。第二阶段，以定义行政村或居委会的行政区域为单位，采用随机抽样方法，分别在每个乡镇（街道）随机抽取若干行
9、政村或居委会。第三阶段，在抽中行政村或居委会的行政区划范围内，定义领域内的贫困户为抽样单位，采用随机抽样的方法从样本行政村或居委会中抽取若干贫困户。项目组根据要求从W 县50 个贫困村中抽取20%，即10 个贫困村进行贫困村退出情况调查，并按照贫困村分布比例分配调查样本。第四阶段，在抽中的行政村或居委会中进行问卷调查，将符合调查要求的扶贫对象作为调查对象。3. 扶贫对象退出情况调查指标W 县扶贫对象退出摸底调查指标体系一级指标包括家庭收入状况、基本生活状况、基本保障情况、扶贫效果评价四个方面；二级指标包括收入、吃饭、穿衣、住房条件、义务教育、卫生设施、饮用水、扶贫知晓率、扶贫措 施评价、扶贫工
10、作满意度等；三级指标包括家庭每年人均纯收入等具体考察的各方面。4. 贫困村退出情况调查指标扶贫工作重点村退出情况摸底调查指标体系核心依据为重点村是否达到退出标准。根据扶贫工作重点村退出标准，评估重点村村内基础设施、公共服务、产业发展（以基本实现“五通十有”为主要依据）及村集体收入等是否符合退出要求。依据地区现实情况和扶贫政策相关要求设定调查指标体系，一级指标包括贫困村脱贫情况、集体经济收入、基础设施、公共服务、产业发展五个方面；二、三级指标包括了集体经济收入等具体考察的各方面。（四）指标权重设计根据地区实际情况，确定各维度指标分数，通过问卷调查和实地考察得出具体分数。家庭财产状况、生活水平、家庭消费支出、扶贫效果评价相关分数从调查问卷中得出，并结合实地考察结果，得到一级指标的得分，根据地区所抽取的样本量，从而算出某地总得分。
