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1、（员工管理）为了指导期货公司准备材料及方便检查人员检查填报说明：1、 为了指导期货公司准备材料及方便检查人员检查，我会特根据前期检查情况制作了此模版。此模板为三类模版，尚未参加检查的期货公司可参考此模版准备检查材料，准备进行一类和二类检查的公司请参考相关检查项。2、 此模版仅供参考，请各公司根据指引、检查细则，按照实际情况填报。3、 各项要求后的每一项证明材料请链接至具体文件。4、 欢迎各公司在实际使用过程中提出改善建议。三类检查细则情况说明以及材料说明XX期货公司XXXX年XX月XX日目 录4.三类要求14.1技术管理14.1.1 组织结构14.1.2 培训24.1.3 人员素质34.1.4
2、 信息技术服务提供商管理34.1.5 IT投入44.2机房建设44.2.1 基本44.2.2 供电54.2.3 空调64.2.4 布线64.2.5 维护74.3 核心系统74.3.1 功能74.3.2 性能和容量84.3.3 交易系统冗余94.3.4 行情冗余104.3.5 银期系统冗余104.4安全104.4.1 网络隔离104.4.2 防病毒、补丁和安全加固114.4.3 网站安全124.4.4 网上交易安全134.4.5 账户与权限144.4.6 口令管理144.4.7 安全审计144.5日常运行154.5.1 岗位154.5.2 制度与巡检164.5.3 机房进出174.6备份174.
3、6.1 数据备份174.6.2 灾难备份184.7系统维护204.7.1 变更管理204.7.2 配置管理214.7.3 容量管理224.7.4 应急演练224.7.5 技术事故管理234.8营业部技术要求234.8.1 基本要求234.8.2 交易保障244.三类要求4.1技术管理4.1.1 组织结构4.1.1.1 必须延续 应设有技术部门并有专职技术人员，并有明确的职责分工和岗位说明。情况说明：【例】总部技术部门有员工X人，分为X个岗位。证明材料：1、4.1.1.1总部技术部门员工情况说明 2、4.1.1.1总部技术部门员工基本信息表 3、4.1.1.1总部技术部门岗位说明及组织架构4、4
4、.1.1.2 必须延续 总部技术部门人员总数占公司总部人数的比例不少于6%。 情况说明：【例】总部技术人员为X人，总部人员为X人，总部技术部门人员总数占公司总部人数的比例为XX%，符合标准。 证明材料：1、4.1.1.2总部技术部门员工情况说明 2、4.1.1.2公司在职人员公示信息表 3、4.1.1.3 必须新增 总部技术部门人员不少于7人。 情况说明：【例】总部技术部门员工为X人，满足要求。 证明材料：1、4.1.1.3总部技术部门员工情况说明 2、4.1.1.4 必须延续 应建立负责本公司信息技术规划和信息安全管理的跨部门机 构，其职责包括系统规划、安全管理、IT治理等。 情况说明：【例
5、】我司已正式成立IT治理委员会。 证明材料：1、4.1.1.4IT治理委员会成立的通知 2、4.1.1.4IT治理委员会组织架构图 3、4.1.1.4IT治理规划 4、4.1.1.5 必须延续 应与所有总部技术部门人员签署保密协议。 情况说明：【例】总部技术部门X人已与公司签订保密协议。 证明材料：1、4.1.1.5总部技术部门员工保密协议 2、4.1.1.6 必须延续 应设立2名技术联络员，负责组织、协调和处理与信息安全管理部门、交易所及相关单位的各项技术事宜。 情况说明：【例】我司。 证明材料：1、4.1.1.6技术联络员情况说明 2、4.1.1.6技术联络员名单及联系方式 3、4.1.1
6、.6技术联络员的职责与变更 4、4.1.1.6交易所和监管机构的联系人和联系方式 5、4.1.1.7 必须延续 总部技术部门应有至少1名安全管理人员。 情况说明：【例】我司有一名安全管理人员，拥有认证。 证明材料：1、4.1.1.7安全管理岗位说明书 2、4.1.1.7安全管理人员简历 3、4.1.1.7安全管理人员资质证书4、4.1.1.8 必须延续 每个营业部应配备至少一名技术人员。 情况说明：【例】我司每个营业部均配备了X名技术人员。 证明材料：1、4.1.1.8营业部技术人员情况说明 2、4.1.1.8营业部技术人员总表 3、4.1.1.8营业部技术人员岗位说明书 4、4.1.1.8营
7、业部技术人员简历 5、4.1.1.9 必须新增 总部技术部门应有至少2名网络管理人员。 情况说明：【例】我司有X名网络管理人员，拥有认证。 证明材料：1、4.1.1.9网络管理人员情况说明 2、4.1.1.9网络管理岗位说明书 3、4.1.1.9网络管理人员简历 4、4.1.1.9网络管理人员资质证书 5、4.1.2 培训4.1.2.1 必须延续 对所有上岗技术人员应进行岗位培训。 情况说明：【例】我司2009年对技术人员进行了X次岗位培训，。 证明材料：1、4.1.2.1技术人员岗位培训情况说明 2、4.1.2.1技术人员岗位培训记录 3、4.1.2.2 必须延续 总部技术部门的所有人员每两
8、年参加期货业协会组织的技术培训应达到18学时，其中至少有3学时的信息技术法律法规及标准培训。 情况说明：【例】我司技术人员2009年参加了中期协组织的技术培训.。 证明材料：1、4.1.2.2总部技术部门培训记录表 2、4.1.2.2 2009年中期协第一期（昆明）培训合格证明 3、4.1.2.2 2009年中期协第二期（北京）培训合格证明 4、4.1.2.3 必须延续 应有明确的培训教材，用于培训上岗操作人员。 情况说明：【例】技术部培训教材分为。 证明材料：1、4.1.2.3技术部培训教材清单 2、4.1.2.4 必须新增 应有对总部技术部门人员的年度培训计划，并根据计划实施。 情况说明：
9、【例】我司制定了技术部员工的年度培训计划。 证明材料：1、4.1.2.4 2009年总部技术部门年度培训计划 2、4.1.2.4技术人员培训记录 3、4.1.2.5 必须新增 应定期对各个岗位的人员进行安全教育和培训。 情况说明：【例】我司2009年进行了X次安全教育培训，。 证明材料：1、4.1.2.5安全教育和培训情况说明 2、4.1.2.5安全教育培训记录 3、4.1.3 人员素质4.1.3.1 必须延续 总部技术部门人员50%以上应有信息技术相关专业大学本科或以上教育背景。 情况说明：【例】总部技术部门有X名信息技术相关专业大学本科或以上学历。 证明材料：1、4.1.3.1总部技术部门
10、人员情况说明 2、4.1.3.1总部技术部门员工基本信息表 3、4.1.3.1在职人员公示信息表 4、4.1.3.2 必须新增 总部技术部门人员50%以上应具备2年及以上的系统运行维护经验。 情况说明： 【例】总部技术部门有X名正式员工从事信息技术系统维护工作超过 证明材料：1、4.1.3.2总部技术部门人员情况说明 2、4.1.3.2总部技术部门员工基本信息表 3、4.1.4 信息技术服务提供商管理4.1.4.1 必须延续 应与信息技术服务提供商签订服务保障协议。 情况说明：【例】我司与信息技术服务商签订。 证明材料：1、4.1.4.1信息技术服务提供商列表 2、4.1.4.1信息技术服务提
11、供商保障协议 3、4.1.4.2 必须延续 应与核心系统的服务提供商签署保密协议。 情况说明：【例】我司与核心交易系统供应商XX软件公司签有保密协议。 证明材料：1、4.1.4.2信息技术服务提供商保密协议 2、4.1.4.3 必须延续 应有信息技术服务提供商的准确联系方式。 情况说明：【例】我司有。 证明材料：1、4.1.4.3信息技术服务提供商列表 2、4.1.4.3总部技术部门服务提供商应急联系表 3、4.1.4.4 必须延续 选择信息技术服务提供商时应评估其资质、经营行为、业绩、服务体系和服务品质等要素。 情况说明：【例】我司有信息技术服务商的XX管理办法。 证明材料：1、4.1.4.4信息技术服务提供商管理办法 2、4.1.4.4 信息技术服务提供商评估记录说明 3、4.1.4.4 信息技术服务提供商评估表 4、4.1
