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1、1.1技术要求31.1.1物理安全31.1.1.1物理位置的选择（G3）31.1.1.2物理访问控制（G3）31.1.1.3防盗窃和防破坏（G3）31.1.1.4防雷击（G3）31.1.1.5防火（G3）31.1.1.6防水和防潮（G3）41.1.2 结构安全（G3）41.1.2.2访问控制（G3）41.1.2.4边界完整性检查（S3）41.1.2.5入侵防（G3）41.1.2.6恶意代码防（G3）51.1.2.7网络设备防护（G3）51.1.3主机安全51.1.3.1身份鉴别（S3）51.1.3.2访问控制（S3）51.1.3.3安全审计（G3）51.1.3.4剩余信息保护（S3）61.1.
2、4应用安全61.1.4.1身份鉴别（S3）61.1.4.2访问控制（S3）61.1.4.5通信完整性（S3）61.1.4.6通信性（S3）61.1.4.7抗抵赖（G3）71.1.4.8软件容错（A3）71.1.4.9资源控制（A3）71.1.5数据安全及备份恢复71.1.5.1数据完整性（S3）71.1.5.2数据性（S3）71.1.5.3备份和恢复（A3）71.2管理要求81.2.1安全管理制度81.2.1.1管理制度（G3）81.2.1.2制定和发布（G3）81.2.2.2人员配备（G3）81.2.2.3授权和审批（G3）81.2.2.4沟通和合作（G3）81.2.2.5审核和检查（G3）
3、91.2.3人员安全管理91.2.3.1人员录用（G3）91.2.3.2人员离岗（G3）91.2.3.3人员考核（G3）91.2.3.4安全意识教育和培训（G3）91.2.3.5外部人员访问管理（G3）101.2.4系统建设管理101.2.4.1系统定级（G3）101.2.4.2安全方案设计（G3）101.2.4.3产品采购和使用（G3）101.2.4.4自行软件开发（G3101.2.4.5外包软件开发（G3）111.2.4.6工程实施（G3）111.2.4.7测试验收（G3）111.2.4.8系统交付（G3）111.2.4.9系统备案（G3111.2.4.10等级测评（G3）121.2.4.
4、11安全服务商选择（G3）121.2.5系统运维管理121.2.5.1环境管理（G3）121.2.5.2资产管理（G3）121.2.5.3介质管理（G3）121.2.5.4设备管理（G3）131.2.5.5监控管理和安全管理中心（G3）131.2.5.6网络安全管理（G3）131.2.5.7系统安全管理（G3）141.2.5.8恶意代码防管理（G3）141.2.5.9密码管理（G3）141.2.5.10变更管理（G3）141.2.5.11备份与恢复管理（G3）141.2.5.12安全事件处置（G3）151.2.5.13应急预案管理（G3）151.1技术要求1.1.1物理安全1.1.1.1物理位
5、置的选择（G3）a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑；b)机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁。1.1.1.2物理访问控制（G3）a)机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记录进入的人员；b)需进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动围；c)应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域；d)重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。1.1.1.3防盗窃和防破坏（G3）a)应将主要设备放置在机房；b)应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的不易除去的标记；c)应将通
6、信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；d)应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；e)应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统；f)应对机房设置监控报警系统。1.1.1.4防雷击（G3）a)机房建筑应设置避雷装置；b)应设置防雷保安器，防止感应雷；c)机房应设置交流电源地线。1.1.1.5防火（G3）a)机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，并自动灭火；b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；c)机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。1.1.1.6防水和防潮（G3）a)水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下；b)应采取措施防止雨水通
7、过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；c)应采取措施防止机房水蒸气结露和地下积水的转移与渗透；1.1.2 结构安全（G3）a)应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务高峰期需要；b)应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需要；c)应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访问路径；d)应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构图；e)应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段分配地址段；f)应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连接外部信息系统，重要网段与其他网段之间采取可靠的技术隔离手段；g)应按照对业务
8、服务的重要次序来指定带宽分配优先级别，保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要主机。1.1.2.2访问控制（G3）a)应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控制功能；b)应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级；c)应对进出网络的信息容进行过滤，实现对应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、根据记录数据进行分析，并生成审计报表；d)应对审计记录进行保护，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。1.1.2.4边界完整性检查（S3）a)应能够对非授权设备私自联到部网络的行为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断；b)应能够对部网络用户私自联到外部网络的行为进
9、行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻断。1.1.2.5入侵防（G3）a)应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等；b)当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。1.1.2.6恶意代码防（G3）a)应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除；b)应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。1.1.2.7网络设备防护（G3）a)应对登录网络设备的用户进行身份鉴别；b)应对网络设备的管理员登录地址进行限制；c)网络设备用户的标识应唯一；d)主要网络设备应对同一用户选择
10、两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别；e)身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；f)应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和当网络登录连接计1.1.3主机安全1.1.3.1身份鉴别（S3）a)应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身份标识和鉴别；b)操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换；c)应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；d)当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；e)应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的
11、用户名，确保用户名具有唯一性。f)应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进行身份鉴别。1.1.3.2访问控制（S3）a)应启用访问控制功能，依据安全策略控制用户对资源的访问；b)应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限分离，仅授予管理用户所需的最小权限；c)应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限分离；d)应严格限制默认的访问权限，重命名系统默认，修改这些的默认口令；e)应及时删除多余的、过期的，避免共享的存在。f)应对重要信息资源设置敏感标记；g)应依据安全策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作；1.1.3.3安全审计（G3）a)审计围应覆盖到服务器和重要客户端上的每个
12、操作系统用户和数据库用户；b)审计容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统重要的安全相关事件；c)审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；d)应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报表；e)应保护审计进程，避免受到未预期的中断；f)应保护审计记录，避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。1.1.3.4剩余信息保护（S3）a)应通过设定终端接入方式、网络地址围等条件限制终端登录；b)应根据安全策略设置登录终端的操作超时锁定；c)应对重要服务器进行监视，包括监视服务器的CPU、硬盘、存、网络等资源的使用情况；d)应限制单个用户对系统资源的最大或最小使
13、用限度；e)应能够对系统的服务水平降低到预先规定的最小值进行检测和报警。1.1.4应用安全1.1.4.1身份鉴别（S3）a)应提供专用的登录控制模块对登录用户进行身份标识和鉴别；b)应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户身份鉴别；c)应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识，身份鉴别信息不易被冒用；d)应提供登录失败处理功能，可采取结束会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；e)应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据安全策略配置相关参数。1.1.4.2访问控制（S3）a)应提供访问
14、控制功能，依据安全策略控制用户对文件、数据库表等客体的访问证用户鉴别信息所在的存储空间被释放或再分配给其他用户前得到完全清除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在存中；b)应保证系统的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间被释放或重新分配给其他用户前得到完全清除。1.1.4.5通信完整性（S3）应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。1.1.4.6通信性（S3）a)在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进行会话初始化验证；b)应对通信过程中的整个报文或会话过程进行加密。1.1.4.7抗抵赖（G3）a)应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据原发证据的功能；b)应具有在请求的情况下为数据
