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1、09年CFA资格申请流程及注意事项 讲师 吴轶 CFA FRM CQF SII时间 2009年9月地点 上海 北京 深圳 2009年CFA资格申请流程及注意事项 讲座大纲 CFA会员介绍CFA会员申请流程介绍CFA工作经验介绍 CFA会员介绍 个人会员超过93 000名投资专业人士 来自130个国家 当中包括81 000名CFA特许资格认证持有人87 是CFA特许资格认证持有人 13 为非CFA特许资格持认证持有人30 于投资公司 基金公司工作6 于对冲基金公司 对冲基金的基金公司工作7 于商业零售银行 按揭银行工作4 于保险公司工作2 于退休金及基金会工作9 是私人财富管理人 顾问16 受雇
2、于投资银行 经纪自营商24 于其他机构工作 包括顾问公司 政府 监管机构 学术机构或研究机构 2009年统计CFA协会会员地域分布 会员最集中的国家或地区 会员最集中的国家或地区美国52 362加拿大12 074英国6 285香港4 264新加坡2 402瑞士1 812地方社团共有135个地方社团 分布于56个国家及地区 CFA考试人数最多的前五个国家及地区 截止至2008年 美国38 121 中国10 526 香港7 591 加拿大9 997 英国7 771 2009年6月CFA全球考生分布 Examplesofnon NorthAmericancountriesandterritories
3、withthelargestnumberofcandidatesthattookaCFAexamareMainlandChina 11 106 India 7 107 UnitedKingdom 6 744 HongKong 6 529 Singapore 3 929 SouthKorea 3 867 Australia 2 204 Germany 1 632 Taiwan 1 584 Switzerland 1 458 SouthAfrica 1 318 CFA考生人数增长最快的前5位的市场 0712 0806 中国大陆CFA持证人统计 截至2008年4月14日中国大陆共有1277位CFA持
4、证人 雇佣CFA持证人最多的机构 截至2008年 CFA的收益 BenefitsforYouCredibility ClientsandcolleaguesregardyouwithapresumptionofexpertiseCompetitiveadvantage EmployersandclientswanttheexperiencethatcomeswiththeCFAcharterConnections You lljoinaglobalnetworkofmorethan78 000professionalsRecognition You llearnadesignationprai
5、sedbyemployersandmediaBenefitsforYourFirmAcost effectiveandefficientwaytoincreasetheknowledgeandprofessionalismofyourstaffAglobalprogramthattrackstheneedsoftheindustryandemployerslikeyouAmeasureofjobapplicants competenceandintegrity CFA持证人薪资 基本薪水 薪水加红利 194 000 工作10年以上薪水加红利 304 000 392 000 美国 英国 香港 基
6、本薪水 薪水加红利 179 200 工作10年以上薪水加红利 320 000 412 000 基本薪水 薪水加红利 155 200 217 600 384 000 工作10年以上薪水加红利 CFAVSMBA CFAVSMBA 工商管理硕士 CFAVS非CFA持证人士 236 510VS 200 000 高出18 的年薪 255 000 同时拥有CFA和MBA 180 000VS 116 850 高出54 年薪 如何成为CFA持证人 InterestedinbecomingaCFAcharterholder Here swhatyou llneedtodo 1 EntertheCFAProgra
7、m2 Studyforandpassthethreelevelsofexams3 BecomearegularmemberofCFAInstitute4 Getyourcharter5 Maintainyourcharterstatus 讲座大纲 CFA会员介绍CFA会员申请流程介绍CFA工作经验介绍 申请会员资格 经过三年多的苦战 恭喜您顺利通过CFA三级考试 要想拿到CFA证书 还必须申请成为CFA协会的会员有的人在最后环节失败了 究其原因 思想上不重视流程上不清楚工作经验描述上不准确填写表格有错误 申请前准备 PersonalContactInformationofbusinessand
8、homeRoom1106 ZhendaCubicBuilding No 58ChangliuRoad PudongDistrict Shanghai 200135Resume workexperiencedescription DeterminetheLocalSocietyyouwillchooseCFAChina HongkongorSingaporeTwosponsorsCFAlocalmembersinthesocietySupervisor notnecessaryCFAcharterholder ORCFAcharterholdernotnecessarylocalmember 申
9、请步骤 一 登录CFA协会网站www cfainstitute org点击membershipresources下拉菜单中的memberresourcesmain页面 出现图 申请步骤 一 点击上图页面中的applyformembership 出现如图 申请步骤 一 输入用户名和密码之后 如图 点击applyformembership 申请步骤 一 首先更新workexperience 如图 填写完毕后 保存 申请步骤 一 ProfessionalProfileUpdate 更新个人信息 其中有10个问题需要回答 问题如下 以下都是选择性问题 问题一 Whatyeardidyoustartwo
10、rkingintheinvestmentindustry 问题二 Whatisyourcurrentemploymentstatus 问题三 Pleaseenterthenameofthefirmforwhichyouareemployed 申请步骤 一 问题四 如下图 申请步骤 一 问题五 Ifyouareinvolvedinassetmanagement whichbestdescribestheentitythatmostdirectlyholdsthoseassets 问题六 Pleaseentrytheaverageaccountvaluefortheprivateindividua
11、lsthatyoupersonallyadvise 申请步骤 一 问题七 如下图 申请步骤 一 问题八 Whichofthefollowingbestdescribesyourprofessionalresponsibilities 问题九 如下图 申请步骤 一 问题十 如下图 申请步骤 二 选择你需要入会的地方 大陆地区基本上选则 CFAChina HongkongorSingapore 如图 点击apply 申请步骤 二 完成上面所有步骤之后 出现如图 此页面显示 你个人在CFA官方网站上提出申请入会已经完成 申请步骤 三 回到你的个人邮箱 你会收到一封CFA协会发的邮件 此封邮件是转发给
12、你的两个sponsor的 邮件内容如下 申请步骤 四 SamplebyGFedu AnalyzethemacroeconomictrendinChinaandprovidetherecommendationforclientsDetermineclients investmentobjectivesandconstraintsandformalizetheIPSMeasuretheinvestmentperformanceandprovidethereporttoclientsRebalanceandmonitortheportfolioValuetheequityforM A 申请步骤 五
13、此时请把此链接发给你的Supervisor和Charterholder来帮你完成您的申请 建议将个人的简历和工作经验描述一并发给Sponsor 确保信息的一致性 出现如图 申请步骤 五 输入申请人的邮箱地址 申请步骤 五 SponsorStatements信息的填写 附图 两个选择题是选 Yes 申请步骤 五 ProfessionalCompetenceandConduct 选择 No 申请步骤 六 注意 1RegularCFAInstitutememberandtheapplicant ssupervisor oneofwhichmustbeamemberofthesocietytowhic
14、htheindividualismakingapplicationformembership Ifthesupervisorrequirementcannotbemetbecausetheapplicantistheprincipalofthefirm astudent retired self employed orifprovidingasupervisorplacestheapplicantinadifficultprofessionalposition thenanadditionalsponsorshipbyaRegularCFAInstitutememberisrequired 申
15、请步骤 七 您的两个sponsor帮您完成推荐后 会出现如下页面 表示您的入会申请已经全部完成 申请步骤 八 申请人可登录CFA观看网站查看您的申请状态 如图 CFA协会收到申请之后 需要花10 12周进行审核 一旦审核通过 CFA协会就会发邮件通知 申请步骤 九 审核通过后 需要登录网站激活并且付费 附图 讲座大纲 CFA会员介绍CFA会员申请流程介绍CFA工作经验介绍 WorkingExperience ToearnyourCFAcharter youmustbecomearegularmemberofCFAInstitute Therearethreekeyworkexperiencec
16、riteriaforregularmembership Youmusthave 1 Fouryears 48months ofworkexperiencein 2 Afull timepositionconsistingof 3 Qualifyingactivities suchas Evaluatingandapplyingfinancial economic orstatisticaldatainvolvingsecuritiesorotherinvestments orproducingworkthataddsvaluetotheprocessSupervisingpersonswhopracticesuchactivitiesTeachingsuchactivities What sacceptableworkexperience Youarerequiredtospendatleast50percentofyourtimeinqualifyingactivitiestoaccrueyourrequiredprofessionalworkexperience Summer pa
