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1、风险投资尽职调查报告 调查截止时间 投 资 经 理 第一部分企业概况 表一 基本情况单位 万元 企业名称营业执照注册号 住所企业法人代码 经营 围 企业类型成立时间营业期限职工人数 法 人 代 表 及 简 历 性别年龄民族籍贯 常住地区最高学历联系 起止年月工作 学习单位 任职主要业绩 总 经 理 及 简 历 性别年龄民族国籍 常住地区最高学历联系 起止年月工作 学习单位 任职主要业绩 第 一 大 股 东 背 景 所能享受 重大优惠 政策情况 1 2 3 有关 审批 情况 1 2 3 公 司 股 东 结 构 股东 名称 法人 代表 占股 比例 应投 金额 实投 金额 投资 方式 甲 方 乙 方
2、 丙 方 丁 方 戊 方 己 方 其 它 方 合 计 说明 1 企业类型填 有限责任公司 股份 中外合资有限责任公司 中外合资股份 2 所享受重大优惠政策指国家 省 地级市 特区 所给予企业享受的资金 税收 进出口 土地使用权等方面的优惠 3 有关审批情况是指公司成立 改制 企业所开发 生产的项目 产品进入市场所需 国家 省 地级市 特区 有关管理部门批准文件 4 投资方式指 现金 知识产权 无形资产 固定资产 土地使用权等 表二 财务报表单位 万元 资产负债表 资产上年数本期数负债及所有者权益上年数本期数 流动资产流动负债 其中 货币资金其中 银行短期借款 短期投资其他短期借款 应收票据 应
3、收账款 预付账款应付票据 其他应收款应付账款 减 坏账准备预收账款 应收及预付款净额其他应付款 应收补贴款应付工资 存货应付福利费 待摊费用未交税金 待处理流动资产净损失未付利润 一年到期长期债券投资其他未交款 其他流动资产预提费用 一年到期的长期负债 其他流动负债 长期投资长期负债 合并价差其中 银行长期借款 固定资产应付债券 其中 固定资产原值长期应付款 减 累积折旧住房周转金 固定资产净值专项应付款 固定资产清理其他长期负债 在建工程 待处理固定资产净损益递延税款贷项 负债合计 无形资产及递延资产少数股东权益 其中 无形资产 递延资产本企业所有者权益 其中 实收资本 资本公积 其他长期资
4、产盈余公积 递延税款借项 公益金 未分配利润 外币报表折算差额 所有者权益合计 资产合计负债及所有者权益合计 损益表 主营业销售收入产品销售成本 其中 产品收入其中 产品成本 产品收入产品成本 产品收入产品成本 销售费用 销售税金及附加 其他销售收入 其他销售支出 含税金及附加 销售利润管理费用 其它业务利润其中 管理人员工资 营业利润长期租赁费用 投资收益折旧费用 其中 项目收益办公费用 项目收益其他费用 项目收益 项目收益 补贴收入财务费用 营业外收支净额其中 利息支出 其中 项目收入 项目收入 以前年度损益调整汇兑损失 溢余为负 利润总额所得税 净利润少数所有者权益 按本企业占股比例 计
5、算的利润总额 经常性收入 占总收入比 报表比率分析 资产负债率销售毛利率 有形净值债务率销售净利率 流动比率总资产净利率 速动比率净值报酬率 应收账款周转率销售增长率 存货周转率净利增长率 流动资产周转率资产保值增值率 总资产周转率已获利息倍数 以下为股份填写 每股净资产每股收益 股利支付率每股股利 表三 报表说明 主要 产品 服务 销售 明细 产品 服务名称销售量单位单价销售额占总销售额比 1 2 3 4 5 6 产品售后 服务政策 保修期 维修服务收费 产品升级服务 其他 产品销售 季节性 周期性 变化 固 定 资 产 清 单 固定资产 类别 数 量 原 值 净 值 状态 使用 闲 置 报
6、废 已抵押 无名 称用 途价 值占总资产比占净资产比保护年限保护状况 形 资 产 清 单 递 延 资 产 明 细 价值形成时间形成原因摊销方式备注 短 期 投 资 证券品种买入价格投资时间持有时间收益情况备注 长 期 投 资 投资对象金额投资时间 占被投资公司股权 收益情况备注 关联交易 与关联企业 董事 监事 高管等有关 供 产 销 服务 管理 资金融通等 诸方面情况 交易方与企业关系交易容形成时间金额备注 其它 说明 事项 对方公司名称金额占应收账款百分比 应 收 账 款 说 明 一 年 以 一年 以上 二年 以 二年 以上 三年 以 三 年 以 上 存 货 说 明 名称购入时间用途购入价
7、值现在评估价值占存货总值比例 资本 公积 说明 价值形成时间形成原因备注 表四 公司组织与管理 公 司 组 织 结 构 图 管 理 层 职务专业与学历背景 管理 技术人员 变动情况 三年或自 公司创立以来 管理层 团队评价 知识 结构 管理 水平 组织 构架 团队 合作 部门名称人数主管业务容所在区域备注 员 工 部门 地域 人员 分布 劳 动 力 统 计 年龄 分布 30 岁以下30 40 岁40 岁以上平均年龄 教育 程度 高中以下高中 大专大专 本科本科以上 其它 具体关键 人员依赖 程度描述 报 酬 结 构 薪金 制度 高管人员平均月薪最高最低 普通员工平均月薪最高最低 月工资支出总额
8、年工资支出总额工资支出占 费用支出比 交通 通讯等 补助标准 其他 说明 奖 励 计 划 高管持股情况 年终奖金 发放标准 其他 说明 保险 福利 计划 年社会保险支出总额 年人均社保支出 年住房补贴支出总额 年人均房补支出 其他福利支出总额 年人均其他福利 补充 说明 表五 技术分析 核 心 技 术 来 源 及 所 有 权 专利 专有 技术名称 所有 权人 来源 方式 备 注 主 要 技 术 指 标 及 技 术 先 进 性 专利 专有 技术名称 主要技 术指标 领先 程度 其他 说明 研 发 能 力 说 明 技术 依托 研发小 组组成 技术更 新周期 其他 说明 主导产品 业 务 拟投资项
9、目技术水平 产品名称所用专利 专有技术名称产品性能水平备注 产品生产技 术所处阶段 基础研究 中试小批大 批量生产 产品 技术名称 所处阶段生产 试验情况 后续开发能 力 技术贮备 与创新安排 贮备技术 项目名称 研发单位投资规模研发周期说明其他 技术存在的 纠纷或潜在 的纠纷说明 技术名称纠纷情况或潜在风险说明 表六 生产过程及设施调查 主 要 设 施 生 产 用 地 生产车 间位置 总建筑面积总使用面积 所有权属 使用成本 其他说明 重 要 设 备 来 源 设备 生产 线名称 位 置 来 源 购买价 年租金 按使用年限 估计总成本 附加 条件 备 注 设 施 维 修 保 养 资 本 化 与
10、 折 旧 政 策 设备名称维修 保养记录所耗费用折旧政策 生 产 过 程 生 产 过 程 生 产 原 料 及 主 要 辅 助 材 料 原料名称主要用途单价进货渠道订货 周期 占材料 成本比例 其他说明 生产 流程图 独有的 生产工 艺设施 及技术 说明 质量 保证 情况 质量认 证情况 质量检 验流程 环 保 问 题 目前与 潜在的 环保问 题评估 已完成 的环保 工程 及效果 面临 经费 问题 估计 其他 说明 说明 1 生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他 附加税费等全部支出 2 重要设备来源指购入 融资租赁 经营性租赁 3 生产原料的进货渠道指本地购进 省外购进 进口 以主
11、要 渠道填写 4 资产负债表可用企业原资产负债表替代 第二部分市场分析 表七 行业与市场 行业 背景 目标产品市 场规模与增 长潜力分析 目标 客户 公司产品的 主要竞争对 手及市场分 额估计 竞争对手名称目前所占市场分额未来三年能占市场分额依据资料 营销 策略 及与 竞争 项 目本公司竞争公司 产品 品种 性能 产品 价格 对手 比较 营销 策略 及与 竞争 对手 比较 营销 机构及 销售 半径 销售 人员 地域 分布及 人数 培训 计划 销售 程序 分销 渠道 配套 市场 直销及 分销商 代理商 数量及 分布 广 告 与 促 销 计 划 表八 财务预测单位 万元 损 益 表 预 测 项目第
12、一年第二年第三年 销售收入 其中 产品 产品 产品 销售成本 其中 产品 产品 产品 毛利率 销售费用及流转税金 管理及财务费用 利润总额 所得税金 净利润 现 金 流 量 预 测 投资需求 流动资金投入 折旧 销售收现 销售付现 所得税 现金净流入 资产负债表预测 流动资产 其中 应收账款 存货 其它 固定资产 无形资产及递延资产 总资产 流动负债 其中 银行借款 应付账款 其他 长期负债 负债合计 实收资本 资本公积 未分配利润 所有者权益合计 表九 风险与对策 分类风险分析对策 原材料 供应 与储运 融资 能力 局限 行业 风险 市 场 风 险 销 售 市场 发展 不平衡 价 格 政策性
13、 风险 WTO 风险 其 它 第三部分拟投资计划 表十 投资计划表 拟投资金额 币 大写 投资 分期 情况 占股比例 溢价情况 投 资 经 理 对 项 目 总 体 评 价 投 资 方 案 第四部分填表说明 一 表中容若填写不下可附另页 二 企业发展阶段不同 种子期 成长期 成熟期 填写容可不同 如有 项目空白未填请注明原因 三 投资经理应核对以下企业文件原件 留存复印件 签名负责 1 企业法人营业执照 企业法人代码证书 税务登记证 国 地税 2 公司章程 3 贷款证 4 公司成立批文及所发展项目的政府有关部门的批文 合同等 5 公司所有知识产权产权所有证书 6 近期财务报表 注册资金验资报告 去年经审计年报 最近一期月报 7 企业发展项目计划书 商业计划书 8 被投资企业及转让方股东法人代表 授权签字人 四 投资决策通过后 投资经理应准备以下资料提请公司付款 9 被投资企业及转让方股东法人代表证明书 授权委托书 10 股权转让协议 原件 增资扩股协议 11 被投资企业董事会 股东会决议 原件 12 被投资企业当地工商部门出具的企业基本情况证明 13 本公司同意投资的股东会 董事会决议 14 付款通知书 15 风险投资尽职调查报告 16 其它项目经理或股东会认为需要的资料
